国海证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券     公告编号：2021-52

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，在2021年上半年已计提资产减值准备的基础上（详见公司于2021年8月21日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2021年7-9月（以下简称本期）计提各项资产减值准备共计13,053.69万元。明细如下：

　　单位：万元

　　注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　本期计提资产减值准备金额共计13,053.69万元，将减少公司本期利润总额13,053.69万元，减少公司本期净利润9,790.27万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：

　　1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年9月30日，该业务融出资金本金余额为3.90亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备12,174.49万元。

　　2.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年9月30日，该业务融出资金本金余额为2.88亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备6,688.05万元。

　　3.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年9月30日，该业务融出资金本金余额为2.59亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,799.52万元。

　　4.2016年，公司与融资人开展初始交易金额为1.10亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年9月30日，该业务融出资金本金余额为0.81亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,345.75万元。

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备703.53万元；转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备9,982.94万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计12,728.40万元。

　　（二）其他

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计325.29万元。其中，计提融出资金减值准备116.27万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备213.11万元，转回其他债权投资减值准备4.09万元。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日

　　证券代码：000750    证券简称：国海证券    公告编号：2021-50

　　国海证券股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）召开时间：

　　1.现场会议召开时间：2021年10月28日下午14:30。

　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年10月28日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00。

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月28日上午09:15至下午15:00。

　　（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

　　（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　（四）召集人：公司董事会。

　　（五）主持人：何春梅董事长。

　　（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　（七）出席本次会议的股东共计38人，代表股份2,272,146,507股，占公司有表决权股份总数的41.7327%。其中，出席现场会议的股东共4人，代表股份1,657,414,372股，占公司有表决权股份总数的30.4419%；通过网络投票的股东共34人，代表股份614,732,135股，占公司有表决权股份总数的11.2908%：

　　（八）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

　　1.《关于修订<公司章程>的议案》

　　同意2,242,134,425股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6791%；反对30,007,882股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3207%；弃权4,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0002%。

　　本议案由股东大会特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上同意通过。

　　本次修订后的《国海证券股份有限公司章程》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2.《关于审议<国海证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度（2021年修订）>的议案》

　　同意2,270,917,937股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9459%；反对1,205,570股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0531%；弃权23,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0010%。

　　本次修订后的《国海证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所

　　（二）律师姓名：周文平、陈毛过

　　（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）法律意见书；

　　（三）2021年第二次临时股东大会各项会议资料。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券     公告编号：2021-51

　　国海证券股份有限公司

　　第九届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第九次会议通知于2021年10月18日以电子邮件方式发出，会议于2021年10月28日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事8人，刘劲容独立董事因公务原因无法亲自出席会议，委托阮数奇独立董事代为出席会议并行使表决权。林国超董事、倪受彬独立董事通过视频方式参加会议，其他6名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

　　一、《关于审议公司2021年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　二、《关于设立培训中心的议案》

　　同意设立培训中心，主要负责建立并完善公司人才开发和培养体系，统筹制定培训预算并归口管理培训经费使用，组织开展人才梯队、员工培训管理工作，提升队伍专业水平。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、《关于撤销投资顾问部的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日