中捷资源投资股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：002021                证券简称：ST中捷             公告编号：2021-060

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因：

　　（1）交易性金融资产较上年度期末增长156.7%，主要原因为本报告期公司购买银行理财产品所致；

　　（2）应收款项融资较上年度期末增加1,040万元，主要原因为本报告期公司接受以票据方式结算的货款比例增加，部分应收票据暂未背书或到期所致；

　　（3）预付款项较上年度期末增长311.78%，主要原因为本报告期预付供应商货款增加所致；

　　（4）存货较上年度期末增长67.96%，主要原因为本报告期公司主业销售规模扩大，公司下属子公司中捷科技增加库存以应对需求增长所致；

　　（5）持有待售的资产较上年度期末下降84.62%，主要原因为期初公司部分持有待售资产在本报告期处置所致；

　　（6）其他流动资产较上年度期末增加21,974.28万元，主要原因为本报告期公司购买银行大额存单约21,530万元所致；

　　（7）在建工程较上年度期末增加738.74万元，主要原因为本报告期公司1号厂房扩建工程本期投入约777.94万元所致；

　　（8）短期借款较上年度期末增加9,116.23万元，主要原因为本报告期公司新增短期银行借款所致；

　　（9）应付票据较上年度期末增加34,100万元，主要原因为本报告期公司子公司禾旭贸易开展贸易业务，用银行承兑汇票支付货款比例增加所致；

　　（10）应付账款较上年度期末增长48.02%，主要原因为本报告期公司销售收入增加，原材料采购额增长所致；

　　（11）合同负债较上年度期末增加1,936.05万元，主要原因为本报告期公司销售规模扩大，预收货款增加所致；

　　（12）其他流动负债较上年度期末增长120.54%，主要原因为预收货款对应税费部分重分类所致。

　　2、截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因：

　　（1）营业收入较上年同期增长103.43%，主要原因为本报告期公司缝纫机销售收入同比大幅增加所致；

　　（2）营业成本较上年同期增长107.43%，主要原因为本报告期公司缝纫机销售收入同比大幅增加，营业成本同比增加所致；

　　（3）研发费用较上年同期增长124.89%，主要原因为本报告期公司下属子公司中捷科技研发投入增加，研发费用中职工薪酬、新品设计费等支出增长所致；

　　（4）财务费用较上年同期下降34.35%，主要原因为本报告期公司因美元汇率变动，产生汇兑收益，而去年同期为汇兑损失所致；

　　（5）公允价值变动收益较上年同期增加168.70万元，主要原因为本报告期公司银行理财产品公允价值变动所致；

　　（6）资产减值损失较上年同期下降100%，主要原因为本报告期公司存货因未有减值迹象，从而未计提存货跌价损失所致；

　　（7）信用减值损失较上年同期增长604.71%，主要原因为本报告期公司部分应收款项计提减值损失所致；

　　（8）资产处置收益较上年同期下降78.30%，主要原因为本报告期公司固定资产处置收益减少所致；

　　（9）营业外收入较上年同期增长88.18%，主要原因为本报告期计入营业外收入的政府补助增加所致；

　　（10）营业外支出较上年同期下降82.58%，主要原因为上年同期因受新冠肺炎疫情影响公司停工期间部分车间制造费用约397.05万元计入营业外支出所致，本报告期公司无此类费用支出；

　　（11）所得税费用较上年同期增加182.23万元，主要原因为本报告期公司递延所得税费用增加所致。

　　3、截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因：

　　（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降979.48%，主要原因为本报告期公司下属子公司禾旭贸易票据结算金额较大，截至本报告期末约有3.5亿元应付票据尚未到期。将承兑汇票收支还原后公司经营活动产生的现金流量净额约-5,398.94万元，较上年同期下降，主要为本报告期公司为增加库存备货，原材料采购增加所致；

　　（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长318.67%，主要原因为本报告期公司购买银行大额存单及理财产品约4.97亿元所致；

　　（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降147.28%，主要原因为本报告期因贷款尚未到期，偿还债务支付的现金较上年同期减少所致。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司于2020年11月4日收到广州农商行送达的函件，函称公司于2017年6月27日与广州农商行签订了《差额补足协议》，公司对广州农商行向华翔投资提供25亿元的信托贷款承担差额补足义务。经公司核查，公司档案中没有函件中所提及的《差额补足协议》原件或复印件，公司董事会或股东大会也未曾审议过涉及为函件提及的信托贷款提供差额补足的相关议案。

　　公司就函件中提及的差额补足义务涉及的事项向玉环市公安局进行了报案，2021年3月23日公司收到玉环市公安局送达的《立案告知书》，现已对该案立案侦查，目前案件尚在侦查过程中。

　　2020年11月23日广州农商行以金融借款合同纠纷为由向广州中法院申请立案，法院已受理并立案(案号：(2020)粤01民初2011号)，公司作为被告之一。

　　之后，广州中院已对公司部分银行账户进行了冻结，同时还对公司三处不动产进行了查封，对公司所持股权进行了冻结。

　　截止本公告披露日，该案件已于2021年9月3日第二次开庭审理，尚未宣判。《差额补足协议》是否成立及是否属于保证合同关系，包括公司是否需要承担责任，最终以法院的生效判决或裁决结果为准。

　　2、公司持股5%以上股东宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波沅熙”）为归还股票质押融资贷款、降低股票质押风险，宁波沅熙分别与张增平、黄卿仕、许聪明、东方证券股份有限公司于2021年10月14日签署了《股份转让协议》，通过协议转让方式以股份转让价款偿还其在东方证券的质押债务，化解质押风险。本次股权转让不涉及公司控制权变更，本次协议转让完成后，宁波沅熙持股比例由16.42%减少至10.41%。本次股份转让事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

　　2021年10月27日，公司接到股东宁波沅熙的通知，告知其转让给张增平的1,380万股股份已于2021年10月26日完成了股份过户登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。

　　公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　上述事项详情参见公司于2021年10月16日、10月28日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-055）、《中捷资源投资股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让部分股份的进展公告》（公告编号：2021-056）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中捷资源投资股份有限公司

　　2021年9月30日

　　单位：元

　　法定代表人：张黎曙            主管会计工作负责人：倪建军                    会计机构负责人：倪建军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：张黎曙               主管会计工作负责人：倪建军                    会计机构负责人：倪建军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：张黎曙             主管会计工作负责人：倪建军                    会计机构负责人：倪建军

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　本公司根据《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）变更了相关会计政策。该项会计政策变更不涉及比较财务报表追溯重述。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：002021         证券简称：ST中捷          公告编号：2021-057

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第七届董事会第七次（临时）会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月24日以通讯方式向全体董事发出通知召开第七届董事会第七次（临时）会议。

　　2021年10月29日，第七届董事会第七次（临时）会议以传真表决的方式召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名，发出表决票6张，收回有效表决票6张。本次会议由董事长张黎曙先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　在保证全体董事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下：

　　1、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年第三季度资产转销的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2021年第三季度资产转销的公告》（公告编号:2021-059）。

　　2、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年第三季度报告》。

　　公司董事、监事、高级管理人员出具书面确认意见，保证公司2021年第三季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告》（公告编号:2021-060）。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：002021         证券简称：ST中捷          公告编号：2021-058

　　中捷资源投资股份有限公司

　　第七届监事会第七次（临时）会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月24日以通讯方式向全体监事发出通知召开第七届监事会第七次（临时）会议。

　　2021年10月29日公司第七届监事会第七次（临时）会议以传真表决的方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，发出表决票3张，收回有效表决票3张，本次会议由监事会主席林鹏先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　在保证全体监事充分发表意见的前提下，本次会议形成决议如下：

　　1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年第三季度资产转销的议案》。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2021年第三季度资产转销的公告》（公告编号:2021-059）。

　　2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告》（公告编号:2021-060）。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司监事会

　　2021年10月30 日

　　证券代码：002021         证券简称：ST中捷        公告编号：2021-059

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于2021年第三季度资产转销的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，为了真实反映中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三季度的财务状况和资产价值，截至2021年9月30日，公司对各类资产进行清查，拟对相关资产进行转销，具体情况如下：

　　一、本次资产转销概况

　　截至2021年9月30日，公司全资子公司累计转销存货减值准备      8,332,945.81元。其中：浙江中捷缝纫科技有限公司（以下简称“中捷科技”）转销存货减值准备8,332,945.81元。

　　截至2021年6月30日，公司全资子公司共计转销存货减值准备7,758,073.65元，本次转销存货减值准备574,872.16 元。其中：中捷科技转销存货减值准备574,872.16 元。

　　本次存货减值准备转销的主要原因为：公司下属子公司中捷科技对以前年度已经计提过存货跌价准备的部分呆滞原材料、在产品、库存商品进行对外处置，并根据处置后存货账面成本对应的已计提的存货跌价准备进行转销。

　　二、本次资产转销对公司财务状况的影响

　　本次转销的存货减值准备共计574,872.16元，均已在以前年度全额计提减值准备，因此本次存货转销不会对公司当期利润产生影响。

　　本次资产转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产转销不涉及公司关联方。

　　三、会计处理的过程及依据

　　按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定，公司每年末对存货进行清查评估，并按可变现净值小于账面价值差额部分，在年末计提减值。上述拟转销的存货资产减值冲减已计提的存货跌价准备。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2021年10月29日召开的第七届董事会第七次（临时）会议已审议通过《关于2021年第三季度资产转销的议案》，公司独立董事发表了独立意见；同时，公司于同日召开的第七届监事会第七次（临时）会议也审议通过了上述议案。

　　五、独立董事意见

　　独立董事对本次资产转销事项发表了独立意见：本次资产转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产转销不涉及公司关联方，同意本事项。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月30日