杭州天目山药业股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600671        证券简称：ST目药     公告编号：临2021-091

　　杭州天目山药业股份有限公司

　　2021年第六次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年10月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区聚工路19号盛大科技园杭州中科国家技术转移中心B座二楼公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会提议召开，会议由董事长任嘉鹏主持，以记名投票方式表决。会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。会议的召开、表决方式符合《公司法》等国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席4人，董事余静、赵祥、裴阳因疫情未能出席本次股东大会，党国峻、宋正军因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人；监事张军因疫情未能出席本次股东大会、于江宾因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、 公司执行总裁刘波出席会议；副总裁翁向阳、汪培钧、耿敏列席会议。

　　二、 议案审议情况议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司及下属子公司增加向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议审议议案为股东大会特别决议议案，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖南金州律师事务所

　　律师：江忠皓、张英

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员和会议召集人的资格合法有效，会议的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　杭州天目山药业股份有限公司

　　2021年10月30日

　　证券代码：600671   证券简称：ST目药   公告编号：2021-093

　　杭州天目山药业股份有限公司

　　2021年三季度经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造》及《关于做好上市公司2021年三季度报告披露工作的通知》的要求，杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021年三季度主要经营数据披露如下：

　　报告期内公司主营业务分行业、分产品经营情况

　　单位:元     币种:人民币

　　一、 主营业务分行业情况：

　　1、 中药行业主营业务收入较去年下降13.98%，而主营成业务本较去年上

　　升13.66%，a、主营业务收入下降主要是母公司停产进行GMP改造，减少3077万元所致；b、主营业务成本上升主要是子公司黄山天目主要产品河车、六味液、丸药单位成本普遍上升，毛利小的丸药等产品收入占比较去年同比上升所致。

　　2、西药行业主营业务收入、主营成业务本比去年下降，主要是母公司停产进行GMP改造，阿莫西林克拉维酸钾片存货已销售完，同比去年下降3077万元所致。

　　3、保健品行业主营业务收入、主营业务成本比去年分别上升，而主营业务成本上升的幅度比收入上升的幅度大，主要是股份公司销售平均价较去年低所致。

　　4、原料行业主营业务收入、主营成业务本比去年分别下降，主要是去年因为新冠肺炎疫情影响，加上薄荷脑属于清凉解表药品，是下游部分企业生产疫情防控重点保障物资的原材料，所以今年跟去年相比订单就有所下降，成本也同比下降。

　　5、其他行业主营业务成本比去年下降76.50%，主要是控股子公司三慎秦泰门诊的门诊费和挂号费的收入占比96.34%，而该业务无成本发生，其他公司的其他收入较去年同比下降59.34%所致。

　　二、 主营业务分产品情况：

　　1、保健品主营业务收入、主营业务成本比去年分别上升，而主营业务成本上升的幅度比收入上升的幅度大，主要是股份公司销售平均价较去年低所致。

　　2、薄荷脑、薄荷素油产品主营业务收入、主营业务成本较去年分别下降，主要是去年因为新冠肺炎疫情影响，加上薄荷脑属于清凉解表药品，是下游部分企业生产疫情防控重点保障物资的原材料，所以今年跟去年相比订单就有所下降，成本也同比下降。而薄荷素油主营业务成本下降的幅度较主营业务收入大，主要是原材料-薄荷原油今年单位成本较去年同比下降所致。

　　3、薄荷素油毛利率比上年同期增加22.70个百分点，主要原因是薄荷原油今年单位成本较去年同比下降所致。

　　4、其他主营业务收入、主营成业务本比去年分别有所上升，而成本上涨幅度较收入大，主要是子公司黄山天目河车大造胶囊、六味液、丸药单位成本普遍上升，毛利小的丸药等产品收入占比较去年同比上升所致。

　　三、 主营业务分地区情况：

　　各地区营业收入同比去年下降，主要是1、本报告期母公司停产进行GMP改造，减少3077万元，2、薄荷脑、薄荷素油产品主要是去年因为新冠肺炎疫情影响，加上薄荷脑属于清凉解表药品，是下游部分企业生产疫情防控重点保障物资的原材料，所以今年跟去年相比订单就有所下降，减少2913.41万元。

　　本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

　　特此公告。

　　杭州天目山药业股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600671                    证券简称：ST目药

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查进展情况

　　公司于 2020年4月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：浙证调查字 2020141号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。截至本报告披露日，中国证监会的调查工作仍在进行中，尚未有结论性意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，如公司因上述立案调查事项最终被中国证监会认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股票将面临最大违法强制退市风险。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、公司原控股股东及其他关联方资金占用、违规担保进展情况

　　本报告期内，公司存在以前年度发生、延续至本报告期的原控股股东及其他关联方非经营性资金占用、违规担保事项。公司前期通过自查确认并披露的原控股股东清风原生及其关联方非经营性资金占用本金余额2,884万元、违规担保本金余额331万元，2021年4月经公司进一步核查，基本认定公司控股子公司银川天目山温泉养老养生产业有限公司（以下简称“银川天目山”）3,073.12万元工程预付款、5,414万元股权转让款为原控股股东及其他关联方非经营性资金占用，中国证监会目前正在对公司进行立案调查，最终以证监会立案调查结论为准。

　　2021年4月，为解决公司原控股股东及其他关联方资金占用、违规担保事项，公司及下属子公司与永新华瑞签订了《债权转让协议书》，本公司及下属子公司将拥有的对清风原生等各方已确定转让的债权5,000万元和有条件转让的债权4,000万元，共计人民币9,000万元转让给永新华瑞，永新华瑞将分期清偿上述9,000万元债权。截止2021年9月，公司已收到永新华瑞支付的已确定转让的债权款人民币合计5,000万元整。

　　3、2019年，因公司临安制药中心厂区被临安区人民政府列入旧城改造范围，需要实施整体停产搬迁，公司在通过司法竞拍取得的临安区锦南街道上杨路18号新厂区实施生产线改造， GMP改造计划分二个阶段进行：第一阶段实施滴眼剂（主导品种珍珠明目滴眼液）和青霉素类片剂（主导品种阿莫西林克拉维酸钾片）两条生产线的GMP改造（2个剂型3个品种）；第二阶段实施其它剂型（含中药提取、口服液体制剂和口服固体制剂）品种的GMP改造（5个剂型25个品种）。

　　根据国家药品生产、注册变更相关政策，阿莫西林克拉维酸钾片于2021年05月21日完成现场GMP符合性检查、于2021年07月14日完成上市药品生产地址变更现场注册核查，珍珠明目滴眼液于2021年07月21日完成现场GMP符合性检查、上市药品生产地址变更现场注册核查。青霉素类片剂生产线于近期通过了浙江省药品监督管理局的药品GMP符合性检查，认定本次检查范围 “片剂（青霉素类）”符合药品生产质量管理规范要求，本次检查通过后，公司相应完成了药品生产许可证的变更工作。目前，超青片已恢复生产，滴眼剂生产线正在注册检验和现场检查结果审批中。

　　4、产品一致性评价技术开发合同进展情况

　　根据国务院办公厅印发《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》的要求，本公司主要产品阿莫西林克拉维酸钾片（超青）属于需开展疗效一致性评价的品种，如不能通过质量和疗效一致性评价，则该产品不予再注册，即不能继续生产和销售该产品。2018年5月，公司与杭州百诚医药科技股份有限公司签订《阿莫西林克拉维酸钾片一致性评价技术开发合同》，合同总金额1,100万元。目前已完成《实验室工艺确认报告》、《中试工艺确认报告》，并已于2019年04月04日取得了国家药品监督管理局BE备案（备案编号：B201900095-01）。

　　2019年，公司临安制药中心实施整厂迁址新建，原厂址不能再生产用于BE试验的样品，必选在新建厂址内完成BE样品的生产。2020年5月份，制药中心完成了超青生产线的GMP改造，并完成三批阿莫西林克拉维酸钾片的工艺验证和一致性评价的三批样品生产。杭州百诚医药科技股份有限公司按补充合同完成了3批样品药学研究的复核工作。

　　2021年06月02日，再次完成了预BE备案，备案号B202100122-01。杭州百诚医药科技股份有限公司按规定完成预BE试验。

　　2021年06月23日，完成了正式BE备案工作，备案号B202100142-01。

　　2021年07月12日，完成BE临床登记工作，登记号：CTR20211688。目前，杭州百诚医药科技股份有限公司正组织开展BE试验，BE试验单位：温州医科大学附属第二医院。预计2021年底，将研究资料上报国家药监局CDE中心。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:杭州天目山药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：任嘉鹏     主管会计工作负责人：刘春杰        会计机构负责人：费丽霞

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：杭州天目山药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：任嘉鹏     主管会计工作负责人：刘春杰       会计机构负责人：费丽霞

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：杭州天目山药业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：任嘉鹏      主管会计工作负责人：刘春杰        会计机构负责人：费丽霞

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　杭州天目山药业股份有限公司董事会

　　2021年10月30日