华泰证券股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601688                                                   证券简称：华泰证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股和143,665,400股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,572,327股，占公司总股本的18.90%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、根据公司GDR存托人Citibank, National Association 统计，截至报告期末公司GDR存续数量为183,793份，占中国证监会核准发行数量的0.22%。

　　5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东284,670户，H股登记股东7,424户。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、股东增持股份进展

　　2021年7月6日，公司接到江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）通知，国信集团通过港股通增持了公司H股股份2,363,600股，并拟在未来6个月内（自本次增持之日起算）以自身名义继续通过港股通增持公司H股股份，累计增持股份比例为不低于公司总股数的0.1102%（1000万股）、不高于公司总股数的0.5%，以上比例均含本次已增持股份（详见上交所公告2021-045）。

　　2021年7月8日，公司接到国信集团的通知，国信集团在2021年7月6日至7月8日期间，通过港股通已累计增持公司H股7,824,600股，已超过股票增持计划数量下限的50%（详见上交所公告2021-046）。

　　截至2021年10月29日，本次增持计划尚未实施完毕，国信集团持有公司A股1,271,072,836股和H股102,408,800股，占公司总股数的15.1320%。

　　2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立淮安华泰远宏科技创业投资合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币5亿元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币1亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币4,000万元。

　　报告期内，华泰紫金投资发起设立南京华泰紫金新兴产业基金合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币76,862.5万元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币15,372.5万元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币3,074.5万元。

　　报告期内，华泰紫金投资对南京华泰国信医疗投资合伙企业（有限合伙）增加实缴出资人民币1.8亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币2.4亿元。

　　3、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的子公司AssetMark Financial, Inc.收购四家境外全资子公司，分别为Voyant, Inc.、Voyant UK Limited、Voyant Financial Technologies, Inc.和Voyant Australia Pty Ltd，并注销三家境外全资子公司，分别为Gossamer Merger Sub, Inc.、WBI OBS Financial, LLC和OBS Holdings, Inc.。

　　4、报告期内，公司全资子公司华泰创新投资有限公司注册地址由“北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501”变更为“北京市西城区丰盛胡同28号楼7层701-8至701-11”。

　　5、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司聘任聂挺进先生为总经理。

　　6、报告期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司注册地址由“南京市庐山路188号11层”变更为“南京市建邺区江东中路377号金融城10号楼3层”。

　　7、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司聘任赵昌涛先生为总经理。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张伟        　　主管会计工作负责人：焦晓宁       　 会计机构负责人：费雷

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张伟        　主管会计工作负责人：焦晓宁        　　会计机构负责人：费雷

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张伟           主管会计工作负责人：焦晓宁          会计机构负责人：费雷

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日