广东邦宝益智玩具股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告

　　证券代码：603398         证券简称：邦宝益智        公告编号：2021-072

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量46,251,707股

　　● 本次限售股上市流通日期为2021年11月17日

　　一、本次限售股上市类型

　　本次限售股上市类型为非公开发行限售股，具体情况如下：

　　（一）非公开发行限售股核准情况

　　2019年5月24日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过了广东邦宝益智玩具股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行股票的申请。

　　2019年10月21日，公司收到中国证监会出具的《关于核准广东邦宝益智玩具股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1927号）。

　　2020年2月14日，中国证监会发布《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》，公司根据新规则履行相应的后续工作，并于2020年5月12日收到中国证监会出具的《关于核准广东邦宝益智玩具股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]900号）。

　　（二）非公开发行限售股登记情况

　　2021年5月17日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”)办理完毕本次非公开发行新增股份的登记托管手续，并取得了中登公司出具的《证券变更登记证明》。本次非公开发行股份登记结束后，公司的总股本由296,382,800股增加至342,634,507股。

　　（三）非公开发行限售股的锁定期安排

　　本次非公开发行股票完成后，发行对象所认购的股份限售期需符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和中国证监会、上海证券交易所等监管部门的相关规定，发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量的变化情况

　　本次非公开发行股份登记结束后，公司的总股本由296,382,800股增加至342,634,507股。本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。

　　三、本次非公开限售股上市流通的有关承诺

　　本次非公开发行新增股票为有限售条件流通股，参与认购的投资者均作出了股份锁定承诺，承诺自公司本次非公开发行结束之日起六个月内不转让所认购的股份。

　　截至本公告披露日，上述发行对象均严格履行了承诺。本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之外的上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构国金证券股份有限公司认为：

　　1、本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；

　　2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

　　3、公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整；

　　4、本保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量46,251,707股；

　　本次限售股上市流通日期为2021年11月17日；

　　本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《国金证券股份有限公司关于广东邦宝益智玩具股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》

　　特此公告。

　　广东邦宝益智玩具股份有限公司董事会

　　二二一年十一月十一日