金科地产集团股份有限公司 关于高级管理人员变更的公告

　　证券简称：金科股份　    证券代码：000656　    公告编号：2021-148号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鉴于金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）执行副总裁兼财务负责人李华先生已临近法定退休年龄，根据公司对其工作的调整安排，李华先生于2021年11月9日向公司董事会提交书面辞职报告，其辞去执行副总裁兼财务负责人后将继续在公司工作。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》的相关规定，李华先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　截止本公告披露日，李华先生持有323万股公司股票，本次辞去执行副总裁兼财务负责人后，其所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定进行管理。

　　李华先生在担任公司执行副总裁兼财务负责人期间恪尽职守，勤勉尽责，公司及董事会对李华先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心地感谢！

　　经公司总裁提名及董事会提名委员会任职资格审查，公司于2021年11月12日召开的第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司聘任财务负责人的议案》，同意聘任副总裁宋柯先生为公司财务负责人（简历附后），任期与公司第十一届董事会任期相同。

　　特此公告

　　金科地产集团股份有限公司董事会

　　二○二一年十一月十二日

　　附件：简历

　　宋柯先生：1975年7月出生，中共党员，硕士研究生。现任公司副总裁兼财务负责人。2004年5月至2008年6月，历任交通银行朝天门支行行长助理、民族路支行副行长、南城支行副行长；2008年7月至2015年5月，历任中信银行重庆分行新支行筹备二组组长、北城天街支行行长；2015年3月至2020年12月，历任中信银行重庆分行党委委员、风险总监、行长助理、副行长；2019年5月至2020年12月，任兰州市人民政府党组成员、副市长（挂职）；2021年2月起，任公司副总裁（分管公司财务、资金工作）；2021年11月起任公司财务负责人。

　　经核查，宋柯先生不属于失信被执行人，未持有本公司股票。宋柯先生与本公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，符合《公司法》等相关法律、法规的规定要求担任公司高级管理人员的任职条件。

　　证券简称：金科股份　    证券代码：000656　    公告编号：2021-149号

　　金科地产集团股份有限公司

　　关于召开2021年第九次临时股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第九次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。2021年11月12日，公司第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开公司2021年第九次临时股东大会的议案》。

　　（四）会议时间：

　　1、现场会议召开时间为：2021年11月29日（周一）下午16点00分，会期半天。

　　2、网络投票时间：2021年11月29日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月29日（现场股东大会召开日）9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月29日9:15-15:00。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

　　1、现场表决方式：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行表决。

　　2、网络投票方式：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（六）股权登记日：2021年11月24日

　　（七）出席对象：1、凡于股权登记日（2021年11月24日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；2、公司董事、监事、高级管理人员；3、公司聘请的律师；4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：公司会议室（重庆市两江新区龙韵路1号1幢金科中心27楼）

　　二、会议审议事项

　　（一）议案名称

　　1、审议《关于公司拟发行境外美元债券的议案》；

　　2、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行境外美元债券相关事宜的议案》。

　　（二）披露情况

　　上述议案经公司第十一届董事会第十三次会议审议通过，相关内容于2021年11月13日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网刊载披露。

　　三、议案编码

　　表一：本次股东大会议案编码示例表

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：凡符合上述条件的个人股东请持本人身份证和深圳证券账户卡，受托代理人出席还需持受托人身份证、授权委托书；法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、深圳证券账户卡、法定代表人资格和身份证明、授权委托书及出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记。

　　2、传真信函登记时间：2021年11月25日至2021年11月26日工作时间

　　3、登记地点：重庆市两江新区龙韵路1号1幢金科中心22楼，邮编：401121

　　4、会议联系电话（传真）：（023）63023656

　　联系人：石诚、袁衎

　　5、会议费用：参加会议股东食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第十一届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告

　　金科地产集团股份有限公司

　　董　事　会

　　二○二一年十一月十二日

　　附件1:

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360656；投票简称：金科投票。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年11月29日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月29日（现场股东大会召开当日）9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　（样本）

　　兹委托         先生/女士（身份证号码：                          ）代表本人（单位）出席金科地产集团股份有限公司2021年第九次临时股东大会，并代为行使表决权。本人（单位）已充分了解本次会议有关审议事项及全部内容，表决意见如下：

　　委托人签名（委托单位公章）：

　　委托人身份证号码（委托单位营业执照号码）：

　　委托人（单位）股东账号：

　　委托人（单位）持股数：

　　委托书签发日期：

　　委托书有效期：

　　证券简称：金科股份　    证券代码：000656　    公告编号：2021-147号

　　金科地产集团股份有限公司

　　关于第十一届董事会第十三次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　金科地产集团股份有限公司（以下称“公司”）于2021年11月9日以专人递送、电子邮件等方式发出关于召开公司第十一届董事会第十三次会议的通知，会议于2021年11月12日以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长周达先生召集并主持，应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次董事会会议通过如下议案：

　　一、审议通过《关于公司拟发行境外美元债券的议案》

　　鉴于公司再融资需求及业务发展需要，进一步发挥国际资本市场低成本资金在促投资、稳增长方面的积极作用，公司拟在境外发行总额不超过8亿美元（含8亿美元）的高等级债券（以下简称“境外美元债券”）。本次具体方案如下：

　　1、发行人：金科地产集团股份有限公司。

　　2、发行方式：公开发行。

　　3、发行规模：不超过8亿美元（含8亿美元），以最终备案的发行额度为准。

　　4、债券类型：境外高级美元债券。

　　5、债券期限：预计不超过5年期（含5年期），或永续（无到期日），可分次发行，最终将根据公司资金需求、发行前市场情况和投资者反馈确定。

　　6、票面利率形式：拟采用固定利率品种，最终将根据发行前市场情况而定。

　　7、发行对象：本次发行将根据1933年美国证券法S条例，面向美国以外的国际机构投资者发行。

　　8、还本付息安排：每半年付息一次，到期一次还本。

　　9、上市地点：在满足上市条件的前提下，发行的债券将申请在香港联合交易所、新加坡证券交易所或其他合适境外交易所上市交易，最终将根据发行前市场情况而定。

　　10、募集资金用途：本次境外美元债券发行募集的全部资金将在符合国家监管要求的条件下使用，公司将按照外汇管理局相关要求进行登记备案。本次境外美元债券募集资金主要用于发展公司城市更新项目。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。

　　二、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行境外美元债券相关事宜的议案》

　　为提高公司拟在境外发行总额不超过8亿美元（含8亿美元）高等级债券的工作效率，董事会提请股东大会授权董事会在有关法律法规许可范围内全权负责境外美元债券发行的研究与组织工作，由公司董事会具体决定和处理与本次发行境外美元债券有关的事务，根据实际情况及公司需要实施与境外美元债券发行有关的一切事宜，包括但不限于：

　　1、制定和调整本次境外债券的具体发行方案，确定和调整本次境外美元债券发行的具体条款、条件和其他事宜，包括但不限于发行主体、发行时间、发行规模、发行时机、债券期限、债券利率或其确定方式、发行费用、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、还本付息的期限和方式、是否设置回售条款和赎回条款及设置、具体申购办法、具体配售安排、在股东大会批准的用途范畴内决定筹集资金的具体安排，以及办理本次发行的境外美元债券上市等与境外债券发行有关的一切事宜；

　　2、决定聘请为境外美元债券发行提供服务的承销商及其他中介机构，协助公司办理本次境外美元债券发行的申报及上市相关事宜，并决定中介机构报酬等相关事项；

　　3、在上述授权范围内，负责制定、审议、修改、批准、签署和申报与境外美元债券发行有关的一切协议和法律文件（包括但不限于发行通函、认购协议、信托契据、代理协议等），并办理境外美元债券的相关申报、备案、注册和信息披露手续；

　　4、办理本次境外美元债券发行的申报及债券上市交易有关的一切事宜，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送债券发行的申报材料，签署相关申报文件（包括但不限于上市申请表、电子呈交系统账户申请表及条款及细则同意书、豁免遵守任何适用法律或规则的申请等）及其他法律文件；

　　5、如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对境外美元债券发行的具体方案等相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施；

　　6、制定和调整本次境外美元债券配套套期保值方案，包括但不限于锁汇产品选择、规模、成本、时间窗口等，办理套期保值的相关事宜，及根据实际情况决定是否进行套期保值操作；

　　7、办理与境外美元债券发行相关的其他事宜。

　　上述授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕 (包含整个境外债券注册有效期内)之日终止。

　　在前述各项事宜取得股东大会批准及授权之同时，同意由公司董事会进一步授权董事长或财务负责人在前述授权范围内具体处理与本次境外美元债券发行及上市有关的事务。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。

　　三、审议通过《关于公司聘任财务负责人的议案》

　　鉴于公司执行副总裁兼财务负责人李华先生已临近法定退休年龄，根据公司对其工作的调整安排，其已向公司董事会提出辞去执行副总裁兼财务负责人职务并将继续在公司任职。鉴于此，经公司总裁先生提名，公司同意聘任副总裁宋柯先生为公司财务负责人。任期与本届董事会相同。

　　本议案详细内容参见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于高级管理人员变更的公告》。

　　上述人员简历附后。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。

　　四、审议通过《关于召开公司2021年第九次临时股东大会的议案》

　　公司定于2021年11月29日（周一）16点00分，在公司会议室召开2021年第九次临时股东大会，股权登记日为2021年11月24日（周三）。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。

　　特此公告

　　金科地产集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年十一月十二日

　　附件：简历

　　宋柯先生：1975年7月出生，中共党员，硕士研究生。现任公司副总裁兼财务负责人。2004年5月至2008年6月，历任交通银行朝天门支行行长助理、民族路支行副行长、南城支行副行长；2008年7月至2015年5月，历任中信银行重庆分行新支行筹备二组组长、北城天街支行行长；2015年3月至2020年12月，历任中信银行重庆分行党委委员、风险总监、行长助理、副行长；2019年5月至2020年12月，任兰州市人民政府党组成员、副市长（挂职）；2021年2月起，任公司副总裁（分管公司财务、资金工作）；2021年11月起任公司财务负责人。

　　经核查，宋柯先生不属于失信被执行人，未持有本公司股票。宋柯先生与本公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，符合《公司法》等相关法律、法规的规定要求担任公司高级管理人员的任职条件。