湖南方盛制药股份有限公司 关于公司通过药品GMP符合性检查的公告

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-100

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到湖南省药品监督管理局签发的《药品GMP符合性检查结果》，公司位于湖南望城经济开发区铜官镇的原料药I车间依折麦布生产线通过现场检查（即GMP符合性检查，以下简称“本次检查”），现就相关情况公告如下：

　　一、本次检查情况

　　企业名称：湖南方盛制药股份有限公司

　　生产地址：湖南望城经济开发区铜官镇循环经济工业基地内黄龙路368号

　　检查时间：2021年10月18日至10月21日

　　涉及产品：依折麦布

　　检查范围：原料药I车间依折麦布生产线

　　检查结论：基本符合《药品生产质量管理规范（2010年修订）》要求。

　　二、本次检查所涉生产线情况

　　本次通过GMP符合性检查为公司新建原料药I车间依折麦布生产线的相关检查，本次检查相关直接投入约为人民币1,360.41万元。本次检查所涉生产线具体情况如下：

　　三、本次检查所涉生产线产品的市场情况

　　本次通过GMP审查的是公司原料药I车间依折麦布生产线，国内方面，经查询，已批准在上市制剂使用的依折麦布原料/辅料/包材有5家企业，但均未披露相关生产、销售数据。终端产品依折麦布片适用于治疗原发性高胆固醇血症、纯合子家族性高胆固醇血症、纯合子谷甾醇血症（或植物甾醇血症）。国内目前有原研厂家默沙东公司销售的依折麦布2019年在中国城市公立医院、县级公立医院、城市社区中心以及乡镇卫生院终端的销售额超5亿元，同比增长约50.76%。

　　四、对公司的影响及风险提示

　　本次原料药I车间依折麦布生产线通过GMP符合性检查为该新增生产线首次通过GMP符合性检查。该生产线所涉产品原料药（依折麦布）获批进行商业化生产后将主要为公司用于依折麦布片的生产，将在一定程度上降低依折麦布片的综合生产成本，但短期内对公司经营业绩不会产生重大影响。由于医药行业的固有特点，依折麦布片未来的具体销售情况可能受到市场环境、行业政策等因素影响，具有较大不确定性。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年11月15日

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-103

　　湖南方盛制药股份有限公司第五届

　　监事会2021年第六次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会2021年第六次临时会议于2021年11月15日16:30在公司新厂办公大楼一楼会议室（一）召开。会议通知已于2021年11月12日以书面形式告知全体监事。本次会议由公司监事会主席肖满女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议召开符合法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于转让控股子公司股权交割相关事项的议案

　　本议案详细内容见本公告披露之日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站 （http/www.sse.com.cn）刊登的公司2021-104号公告。

　　该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　二、公司累积投票制实施细则

　　该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司监事会

　　2021年11月15日

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-101

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　关于2021年第三季度业绩说明会

　　召开情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）于2021年11月12日（星期五）下午15:00—16:00以网络交流方式，通过上证所信息网络有限公司网上路演中心平台召开2021年第三季度业绩说明会，就公司2021年第三季度经营业绩情况，以及其它投资者普遍关心的问题与投资者进行交流与沟通。现将有关事项公告如下：

　　一、本次说明会召开情况

　　出席本次网上业绩说明会的公司人员为：董事长兼总经理张庆华先生，财务总监刘再昌先生，董事会秘书何仕先生。

　　二、投资者提出的主要问题及公司回复情况

　　公司就投资者在本次说明会上提出的问题进行了回复，相关问题及回复整理如下：

　　1、请问为什么经营活动产生的现金流量净额2021年初至2021年三季度末比上年同期增减幅度较大？

　　答：尊敬的投资者，您好！上年同期因疫情原因，公司申请了税收延期缴纳，导致本期支付的各项税费比去年同期大幅增加；此外，本期不再享受社会保险费优惠政策以及人员工资增加导致支付给职工以及为职工支付的现金增加所致，感谢您对公司的关注。

　　2、请问依折麦布片今年销量怎么样？

　　答：尊敬的投资者，您好！依折麦布片2021年1-9月的销售额约为4,300万元，感谢您对公司的关注。

　　关于公司2021年第三季度业绩说明会的详细情况请浏览上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址http://sns.sseinfo.com）。公司对积极参与本次说明会以及长期以来关注、支持公司发展的各位投资者表示衷心感谢！

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年11月15日

　　证券代码：603998           证券简称：方盛制药             公告编号：2021-102

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　第五届董事会2021年

　　第九次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2021年第九次临时会议于2021年11月15日下午13:30在新厂办公大楼一楼会议室（一）以现场与通讯表决相结合的方式召开。公司证券部已于2021年11月12日以电子邮件、微信、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长张庆华先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人（独立董事刘张林先生、杜守颖女士、刘曙萍女士以通讯方式参会），公司3名监事列席了会议。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于转让控股子公司股权交割相关事项的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-104号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　二、公司累积投票制实施细则

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　三、 关于聘任公司第五届董事会证券事务代表的议案

　　董事会同意聘任曾博茹女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期与公司第五届董事会任期一致。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　以上议案中，公司独立董事对第一项议案发表了独立意见，详细内容见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　以上议案中，第二项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年11月15日

　　附件：

　　曾博茹：女,1994年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，已获得上海证券交易所董事会秘书资格。曾任常德市文化旅游投资开发集团有限公司法务主管、监事。2019年3月起入职公司证券部，现任公司证券部证券主管、职工监事。

　　曾博茹女士未持有公司股份，与公司实际控制人、持股5%以上股份的股东以及公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或者证券交易所的惩戒，亦不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：603998           证券简称：方盛制药         公告编号：2021-104

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　关于转让控股子公司部分股权

　　暨引进战略投资者的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）全资子公司珠海方盛康元投资有限公司（以下简称“方盛康元”）与自然人唐煊卫先生、刘丰先生已注册成立长沙瑞健健康管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“瑞健健康”）作为湖南省佰骏高科医疗投资管理有限公司（以下简称“佰骏医疗”）员工持股平台；公司与长沙康莱健康管理有限公司（以下简称“康莱健康”）共同向瑞健健康转让了合计10%的佰骏医疗股权，用于员工持股；

　　●2021年11月15日，经公司第五届董事会2021年第九次临时会议审议通过了《关于转让控股子公司股权交割相关事项的议案》，同意公司就转让佰骏医疗31.70%股权交割相关事项与DAVITA CHINA PTE.LTD（以下简称“德维塔公司”）达成调整意见，确定各方将继续推进交割手续的办理；

　　●根据工作进展，公司已将佰骏医疗31.70%股权转至德维塔公司名下，预计将于2021年11月23日进行正式交割手续，届时德维塔公司将向公司支付14,700万元人民币的转让款；

　　●风险提示：

　　截至目前，外债使用和转股方案暂未最终确定，但康莱健康所持有的全部佰骏医疗股权（占比44.10%）仍处于质押给公司的状态，在未确定外债交易的具体实施方案之前，公司、康莱健康、瑞健健康不会将持有的佰骏医疗股权质押给德维塔公司，故整体风险相对可控，公司将密切关注外债使用和转股方案的进展。公司转让佰骏医疗部分股权暨引进战略投资者事项仍存在不确定性，相关风险见公司2021-054、060号公告，请投资者注意相关风险，谨慎投资。

　　公司转让佰骏医疗部分股权暨引进战略投资者事项已分别经公司第五届董事会2021年第五次临时会议、2021年第三次临时股东大会审议通过。现将进展情况公告如下：

　　一、员工持股平台注册设立情况

　　经公司董事长审批，同意公司全资子公司方盛康元与自然人唐煊卫先生、刘丰先生共同出资设立瑞健健康；其中，方盛康元对瑞健健康认缴出资额为104.0816万元人民币（占比51%）；唐煊卫先生对瑞健健康认缴出资额为89.9999万元人民币（占比44.10%）；刘丰先生对瑞健健康认缴出资额为9.9999万元人民币（占比4.90%）。

　　（一）合伙人情况介绍

　　1、方盛康元（普通合伙人、执行事务合伙人）

　　2、唐煊卫先生（普通合伙人、执行事务合伙人）

　　唐煊卫先生，中国国籍，身份证号码：430404198008XXXXXX，住所：长沙市雨花区，现任佰骏医疗董事兼总经理。唐煊卫先生目前控制的核心企业主要有：持有康莱健康（注册资本：1,000万元，主要从事健康医疗产业项目的管理）60%的股份，并担任执行董事；持有长沙肾盾健康管理咨询中心合伙企业（有限合伙）（注册资本：100万元，主要从事企业管理服务）60%的份额，并担任执行事务合伙人。

　　3、刘丰先生（有限合伙人）

　　刘丰先生，中国国籍，身份证号码：430111197806XXXXXX，住所：长沙市芙蓉区，现任佰骏医疗董事。刘丰先生目前控制的核心企业主要有：持有康莱健康（注册资本：1,000万元，主要从事健康医疗产业项目的管理）10%的股份，并担任总经理；持有长沙肾盾健康管理咨询中心合伙企业（有限合伙）（注册资本：100万元，主要从事企业管理服务）10%的份额。

　　（二）与公司的关联关系情况

　　1、唐煊卫先生与公司不存在直接的产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关联关系，其控制的康莱健康与公司共同持有佰骏医疗的股权，其控制的长沙泰莱医疗设备有限公司、长沙通能医疗设备有限公司为佰骏医疗设备与耗材供应商之一。

　　2、刘丰先生除投资设立的康莱健康与公司共同持有佰骏医疗的股权以外，与公司不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关联关系。

　　（三）注册设立情况

　　瑞健健康已取得《营业执照》，相关信息如下：

　　名称：长沙瑞健健康管理咨询合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91430111MA7CHQBJX7

　　类型：有限合伙企业

　　住所：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区雨花区块东山街道湘绣路131号星光名座佳苑10栋2013房0146号

　　执行事务合伙人：唐煊卫、方盛康元

　　注册资本：204.08万元

　　成立日期：2021年11月11日

　　合伙期限：长期

　　经营范围：在互联网从事以下经营活动：健康管理；企业管理服务；企业总部管理；健康医疗产业项目的管理、运营；品牌策划咨询服务；企业管理战略策划；商业管理；营业健康咨询服务；企业管理咨询服务；市场营销策划服务；企业营销策划。

　　各合伙人认缴出资情况：

　　（四）合伙协议

　　普通合伙人：方盛康元、唐煊卫；有限合伙人：刘丰；

　　1、基本情况：本合伙企业的经营范围为：企业管理服务；企业总部管理；健康医疗产业项目的管理、运营；品牌策划咨询服务；企业管理战略策划；商业管理；健康管理；营养健康咨询服务；企业管理咨询服务；市场营销策划服务；企业营销策划。

　　2、 合伙人及出资情况：合伙企业由3个合伙人共同出资设立,认缴出资额204.0814万元。

　　3、企业利润分配、亏损分担方式

　　企业的利润和亏损，由合伙人依照出资比例分配和分担。企业每年进行一次利润分配或亏损分担。时间为每年的三月。合伙财产不足清偿合伙债务时，普通合伙人对合伙企业承担连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　4、合伙人的入伙、退伙

　　本企业有新合伙人入伙时，须经全体合伙人同意，并依法订立书面协议。订立书面协议时，原合伙人应向新合伙人告知本企业的经营状况和财务状况。

　　入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的普通合伙人对入伙前的合伙企业债务承担无限连带责任；新入伙的有限合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前的合伙企业债务承担责任。

　　有下列情形之一时，合伙人可以退伙：①经全体合伙人同意退伙；②发生合伙人难于继续参加合伙企业的事由；③其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

　　5、全体合伙人一致同意委托普通合伙人唐煊卫和方盛康元执行合伙事务的合伙人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。

　　合伙企业有权向佰骏医疗董事会提名董事人选，该提名人选由执行事务合伙人唐煊卫单方面决定。

　　6、争议解决办法

　　合伙人履行合伙协议发生争议，本着友好协商的原则，由全体合伙人进行协商、协调解决；合伙人不愿通过协商、协调解决或者协商、协调不成的，向仲裁机构申请仲裁，或者直接依照相关法律、法规向人民法院进行起诉。

　　二、持股平台受让股份情况

　　（一）基本情况

　　2021年11月12日，经公司董事长审批，同意公司将持有的佰骏医疗5.10%的股权以人民币801万元（公司取得该部分股权的平均成本约为800.40万元，本次转让价未低于前述成本价）转让至瑞健健康。如本次佰骏医疗股权转让暨引进战略投资者事项最终未能完成，则前述转让给持股平台的佰骏医疗5.10%的股权将由公司以原价收回。

　　同日，康莱健康决定将其持有的佰骏医疗4.90%的股权转让给瑞健健康。上述两笔股权转让完成后，公司持有的佰骏医疗股权比例将降至45.90%，康莱健康持有的佰骏医疗股权比例将降至44.10%，瑞健健康持有的佰骏医疗股权比例为10%。

　　（二）定价情况

　　经协商一致，瑞健健康受让公司持有的佰骏医疗5.10%的股权的交易对价为801万元。

　　（三）股权转让协议主要内容

　　甲方：方盛制药；乙方：瑞健健康

　　1、甲方将其持有佰骏医疗的5.10%（认缴出资104.08万元）的股权以人民币801万元的价格转让给乙方。

　　2、乙方同意以人民币801万元的价格受让甲方持有的佰骏医疗5.10%的股权。

　　3、甲方自本协议生效之日起,不再享有以上转让部分股权在佰骏医疗的权益，亦不承担相应义务，以上转让部分股权在佰骏医疗相应的权利义务由乙方承继。

　　三、标的股权过户情况

　　根据《股权转让协议》约定的“卖方需满足的交割先决条件”之一是公司需在工商部门完成登记股权转让。2021年11月15日，已完成公司持有的佰骏医疗31.70%股权转让的工商变更登记手续。

　　四、交割先决条件之调整事项

　　2021年11月15日，经公司第五届董事会2021年第九次临时会议审议通过了《关于转让控股子公司股权交割相关事项的议案》，同意公司就转让持有的佰骏医疗31.70%股权交割相关事项与德维塔公司达成调整意见，确定各方将继续推进交割事项手续的办理。

　　德维塔公司提供人民币4.5亿元给佰骏医疗子公司长沙佰骏医疗投资有限公司（以下简称“长沙佰骏”）作为外债的事项，因外债审批程序等因素影响，可施行的外债使用和转股方案及拟签订的股东贷款补充协议暂未最终确定。因此导致公司无法在《股权转让协议》约定的协议签订后六个月内全部完成公司须满足的交割先决条件并交割，经各方协商一致确认对各方签订的《股权转让协议》约定的公司须满足的交割先决条件作出以下调整：

　　（一）康莱健康股权质押解除延期

　　根据《股权转让协议》的约定，应在股权交割日之前解除康莱健康为佰骏医疗向公司借款而作的股权质押。待股权转让交割之后，且德维塔公司将人民币4.5亿元等值美元贷款给佰骏医疗的借款主体后，再解除该质押。若各方在2022年1月23日前确定了外债交易的具体实施方案，为配合德维塔将4.5亿元外债贷款给佰骏医疗的借款主体，则该质押的解除不得迟于2022年1月23日。

　　（二） 外债使用和转股方案及股东贷款补充协议延期

　　目前公司及康莱健康、佰骏医疗暂未向德维塔公司提交符合法律及实操可行的外债使用和转股方案，因此各方暂未签订针对佰骏医疗对公司债务本息股权的股东贷款补充协议，各方一致同意将提交切实可行的外债使用和转股方案以及签订股东贷款补充协议调整至2022年1月23日之前完成。

　　佰骏医疗已设立长沙佰骏作为外债借款主体，但外债借款主体暂未满足《股权转让协议》约定的相关条件，待股权转让交割之后，公司及康莱健康、佰骏医疗提出切实可行的外债使用和转股方案后再确定外债主体是否需满足《股权转让协议》约定的相关条件，并且届时外债使用和转股方案确定的外债借款主体开立外债专用银行账户事项将延长至2022年1月23日之前完成。

　　（三）外债质押担保延期

　　因前述交割先决条件德维塔公司提供人民币4.5亿元给佰骏医疗子公司长沙佰骏作为外债的事项暂未完成，如各方在2022年1月23日之前确定了外债交易的具体实施方案，则公司与康莱健康、员工持股平台将共持有的佰骏医疗68%的股权质押给德维塔公司作为外债担保的交割先决条件暂时豁免，待股权转让交割之后，公司及康莱健康、佰骏医疗提出并确定切实可行外债使用和转股方案之后，届时再确定是否需要满足这一交割先决条件。

　　除上述交割先决条件延期外，《股权转让协议》约定的其他交割先决条件均已履行完成，预计将于2021年11月23日交割股权转让款。

　　五、后续事项

　　后续根据佰骏医疗开展员工激励计划的进度，适时将分配瑞健健康份额至佰骏医疗拟激励的员工；其他交割相关事项将根据实际工作进行推进。

　　六、风险提示

　　截至目前，外债使用和转股方案暂未最终确定，但康莱健康所持有的全部佰骏医疗股权（占比44.10%）仍处于质押给公司的状态，在未确定外债交易的具体实施方案之前，公司、康莱健康、瑞健健康不会将持有的佰骏医疗股权质押给德维塔公司，故整体风险相对可控，公司将密切关注外债使用和转股方案的进展。

　　目前公司转让佰骏医疗部分股权暨引进战略投资者事项仍存在不确定性，相关风险详见公司2021-054、060号公告中所述，请投资者注意相关风险，谨慎投资。

　　后续公司将按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年11月15日