上海睿昂基因科技股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：688217       证券简称：睿昂基因        公告编号：2021-021

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“睿昂基因”）第一届监事会第十五次会议于2021年11月18日在上海市奉贤区金海公路6055号3幢公司会议室以通讯会议方式召开。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》

　　公司监事会同意提名沈洁女士、李可嘉先生担任上海睿昂基因科技股份有限公司第二届监事会中由股东代表出任的监事，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-022）

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年11月19日

　　附件：股东代表监事候选人简历

　　1、沈洁

　　沈洁女士，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年3月至2012年3月担任合肥探奥自动化有限公司财务部员工，2012年3月至今担任深圳市高特佳投资集团有限公司财务部员工，2020年3月至今担任睿昂基因监事。

　　2、李可嘉

　　李可嘉先生，1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012年7月2013年8月担任裴克明投资咨询（上海）有限公司高级定量分析师，2013年9月至2015年7月担任华侨银行（新加坡）经理，2017.2至今任凯辉投资咨询（上海）有限公司副总裁。

　　证券代码：688217          证券简称：睿昂基因        公告编号：2021-022

　　上海睿昂基因科技股份有限公司关于

　　公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　鉴于上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“睿昂基因”）第一届董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司已开展第二届董事会、监事会换届选举工作，现将相关情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司于2021年11月18日召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。

　　经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名熊慧女士、高尚先先生、熊钧先生、高泽先生、林雷女士、徐敏女士为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名袁学伟先生、徐伟建先生、赵贵英女士为公司第二届董事会独立董事候选人，独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，其中袁学伟先生、徐伟建先生为会计专业人士，上述独立董事候选人经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司第二届董事会董事任期自公司2021年第三次临时股东大会审议通过之日起生效，任期三年。上述董事候选人简历附后。

　　公司第一届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。

　　二、监事会换届选举情况

　　1、股东代表监事

　　公司于2021年11月18日召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名李可嘉先生、沈洁女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人，并提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　2、职工代表监事

　　公司于2021年11月18日召开了职工大会，会议选举李云航先生为公司第二届监事会职工代表监事。

　　上述股东代表监事候选人将与职工代表监事李云航先生共同组成公司第二届监事会，自2021年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述股东代表监事候选人及职工代表监事简历附后。

　　三、其他说明

　　公司将召开2021年第三次临时股东大会审议本次董事会、监事会换届事宜，非独立董事、独立董事、股东代表监事的选举将分别采用累积投票制方式进行。

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年第三次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》和《公司章程》等有关规定履行职责。

　　公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2021年11月19日

　　附第二届董事候选人、股东代表监事候选人、职工代表监事简历

　　1、熊慧

　　熊慧女士，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学医学院内科学硕士，复旦大学微生物学博士，美国Burnham Institute for Medical Research博士后；先后师从著名分子生物学家陈竺院士、著名细胞遗传学家陈赛娟院士和著名微生物学家赵国屏院士。1999年7月至2002年4月，任上海第二医科大学附属瑞金医院上海血液学研究所助理研究员。2002年5月至2005年11月，在美国Burnham Institute for Medical Research进行博士后深造。2005年12月至2010年1月，任上海申友生物技术有限责任公司总经理。2005年12月至2011年12月，兼任国家人类基因组南方研究中心疾病与健康省部共建重点实验室副研究员。2010年1月至今，先后创立上海源奇生物医药科技有限公司、上海睿昂生物技术有限公司，负责公司整体运营。2017年6月至2020年9月担任武汉百泰基因工程有限公司执行董事。现任上海伯慈投资合伙企业（有限合伙）、上海力漾投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、上海源奇生物医药科技有限公司执行董事兼总经理、长春技特生物技术有限公司董事及睿昂基因董事长、总经理。

　　熊慧女士先后在《Proc Natl Acad Sci U.S.A》《Nature》《Oncogene》等国际著名杂志发表论著十余篇。1999年7月至2002年4月，任上海第二医科大学附属瑞金医院上海血液学研究所助理研究员，参与多项国家自然科学基金、863项目的研究，是国家自然科学基金项目“大规模测序”和“CD34+细胞中新发现的锌指蛋白的功能研究”以及863计划“高通量蛋白质结构测定及功能研究”的主要完成人，也是国家自然科学基金项目“t（8;19）易位相关基因克隆”、上海市科委启明星计划《PPD复合物在帕金森病发病机制中的作用研究》、国家自然科学基金《利用光致交联氨基酸pBpa筛选帕金森病基因DJ-1的互作蛋》、卫生部重大传染病专项《基于新型PCR技术的重要传染病病原体检测的诊断试剂研究》、国家科技支撑计划《生物技术与产业信息的标准化、集成和应用》、国家科技部创新基金《Kras基因突变检测试剂盒研制及产业化》的项目负责人。

　　2、高尚先

　　高尚先先生，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2003年至2016年任职于中国药品生物制品检定所体外诊断试剂与培养基室主任，2016年6月至今担任上海弘医堂生物医药科技有限公司执行董事兼总经理；2017年4月至2020年8月担任上海鸢卓化妆品科技有限公司法定代表人及执行董事；2018年12月至今任睿昂基因董事。

　　3、熊钧

　　熊钧先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1999年7月至2000年12月任上海市建筑装饰工程有限公司设计师，2000年12月至2002年8月任上海光华勘测设计院有限公司设计师，2002年8月至2012年11月任上海经纬建筑规划设计研究院有限公司项目经理，2012年11月至2016年1月任上海源奇生物医药科技有限公司副总经理，2013年1月至今任苏州云泰生物医药科技有限公司执行董事兼总经理，2020年6月至今担任上海思泰得生物技术有限公司执行董事兼总经理，2020年6月至今担任思泰得精准（北京）医学检验实验室有限公司执行董事，2020年7月至今担任武汉思泰得医学检验实验室有限公司执行董事，2020年9月至今担任长春技特生物技术有限公司董事；2015年1月至今任睿昂基因董事、副总经理。

　　4、高泽

　　高泽先生，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010年6月至2015年6月任北京诺东高科技发展有限责任公司销售经理。2016年1月至2019年6月任北京力漾生物医药研究有限公司监事；2019年6月至2020年8月任北京力漾生物医药研究有限公司执行董事兼总经理；2015年7月至今任苏州云泰生物医药科技有限公司销售经理。2019年5月至今任睿昂基因董事。

　　5、徐敏

　　徐敏女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，注册会计师。2003年7月至2019年9月历任迪安诊断技术集团股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书、董事；2020年12月起任云医购平台科技（杭州）集团有限公司执行董事兼总经理；2021年3月起任杭州迪通创健股权投资基金管理有限公司总经理。2021年6月至今任睿昂基因董事。

　　6、林雷

　　林雷女士，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年1月至2007年12月担任通用电气医疗（中国）有限公司的大中华区诊断X光机总经理、大中华区CT产品及市场经理、产品主任及资深销售；2008年6月至2009年8月担任通用电气能源（中国）有限公司能源服务部商务运营总监；2009年8月至2011年1月担任强生医疗（中国）有限公司OCD事业部战略市场总监；2011年1月至2017年1月担任UL美华认证有限公司大中华区健康科学部总经理、大中华区培训咨询部总经理；2017年1月至今担任上海甲辰投资有限公司董事总经理。2017年7月至今任上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事；2019年12月至今任江苏苏博生物医学股份有限公司董事；2020年7月至今任上海迦辰企业管理咨询有限公司监事；2021年1月至今任上海斐辰投资管理有限公司监事；2019年4月至今任睿昂基因董事。

　　7、赵贵英

　　赵贵英女士，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1977年至2014年担任中国医学科学院医药生物技术研究所助理研究员、研究员、科研处长。2006年至今担任中国医药质量管理协会秘书长。2018年12月至今担任睿昂基因独立董事。

　　8、袁学伟

　　袁学伟先生，1972年生，中国国籍，无永久境外居留权，获得上海财经大学会计学系经济学学士和复旦大学国际金融专业金融硕士，中国注册会计师、澳洲注册会计师、注册税务师。1995年以来先后在深圳大华会计师事务所、安永大华会计师事务所、安永华明会计师事务所、德勤华永会计师事务出任审计副经理、审计经理、审计高级经理。2012年11月起至2013年2月任开能健康科技集团股份有限公司财务部总经理；2013年3月起至2021年5月任开能健康科技集团股份有限公司财务总监。2021年6月至今任上海原能细胞生物低温设备有限公司财务总监。2017年11月至今任上海易立德信息技术股份有限公司独立董事；2018年12月至今任睿昂基因独立董事。

　　9、徐伟建

　　徐伟建先生，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，资产评估师、非执业注册会计师、非执业税务师。自1995年至1998年任职于沈阳铁路局机务部技术员、主任工程师；1998年至2001年任职于黑龙江亚东会计师事务所审计员、项目经理、部门经理；2002年至2004年任职于沈阳中沈资产评估有限公司评估师；2004年至2007年任职于天职国际会计师事务所高级审计员、项目经理、高级经理；2007年至今历任沃克森（北京）国际资产评估有限公司项目经理、部门主任、副总经理、执行董事、总经理；2016年12月至今任沃克森（北京）国际矿业权评估有限公司发行代表人、执行董事、经理；2015年12月至今任嘉友国际物流股份有限公司独立董事。2018年12月至今任睿昂基因独立董事。

　　10、李云航

　　李云航先生，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2013年8月至2016年2月担任上海源奇生物医药科技有限公司研发人员，2016年2月至2021年8月今担任睿昂基因的注册部主管，2021年8月至今担任上海睿昂云泰生物医药科技有限公司的注册部主管，2019年2月至今任睿昂基因监事会主席、职工监事。

　　11、沈洁

　　沈洁女士，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年3月至2012年3月担任合肥探奥自动化有限公司财务部员工，2012年3月至今担任深圳市高特佳投资集团有限公司财务部员工，2020年3月至今担任睿昂基因监事。

　　12、李可嘉

　　李可嘉先生，1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012年7月2013年8月担任裴克明投资咨询（上海）有限公司高级定量分析师，2013年9月至2015年7月担任华侨银行（新加坡）经理，2017.2至今任凯辉投资咨询（上海）有限公司副总裁。

　　证券代码：688217       证券简称：睿昂基因        公告编号：2021-023

　　上海睿昂基因科技股份有限公司

　　关于调整独立董事津贴的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》，现将相关情况公告如下：

　　依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》和内部相关制度的规定，结合公司所处地区、经营情况、行业薪酬水平、独立董事在公司规范运作方面发挥的重要作用，拟将公司独立董事津贴标准由每人税前6万元人民币/年调整为每人税前8万元人民币/年。该津贴标准为税前金额，其所涉及的个人应缴纳的有关税费统一由公司代扣代缴。

　　调整后的独立董事津贴标准自2021年第三次临时股东大会审议通过之日起开始执行。

　　公司独立董事就本事项发表了明确同意的独立意见，本事项尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2021年11月19日

　　证券代码：688217        证券简称：睿昂基因        公告编号：2021-024

　　上海睿昂基因科技股份有限公司关于召开

　　2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年12月6日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年12月6日   14点30分

　　召开地点：上海市奉贤区金海公路6055号3幢睿昂基因会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月6日

　　至2021年12月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年11月18日召开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参加股东大会会议登记时间：2021年12月2日上午9:00-12:00；下午13:00-17:00。

　　（二）登记地点：上海市奉贤区金海公路6055号3幢，公司董事会办公室。

　　（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以电子邮件方式登记，电子邮件上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　出席会议时需携带证明材料原件。

　　1、自然人股东：本人身份证件原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　3、法人股东法定代表：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：宋楠

　　电话：+86-21-33282601

　　传真：021-37199015

　　电子邮箱：zqswb@rightongene.com

　　联系地址：上海市奉贤区金海公路6055号3幢

　　（二）本次股东大会会期半天，请出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　（三）参会股东请携带前述登记材料中证件原件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（四）为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采取网络投票方式参与本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2021年11月19日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海睿昂基因科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月6日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：