陕西盘龙药业集团股份有限公司关于 拟发起设立陕西秦龙药康投资基金的公告

　　证券代码:002864       证券简称:盘龙药业       公告编号:2021-081

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”、“公司”）为进一步落实产业布局，深入践行守正创新的产业升级路径，夯实公司核心竞争力，实现“一体两翼”战略目标，拟与陕西关天资本管理有限公司（以下简称“关天资本”）共同发起设立陕西秦龙药康投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商部门核准名称为准,以下简称“基金”）。基金总规模不超过2亿元人民币，其中公司作为有限合伙人出资不高于4000万元，且不超过基金最终总出资额的20%，关天资本或其子公司及关联方作为有限合伙人出资不低于1000万元，剩余资金由政府引导基金及其他社会资本方进行出资。关天资本旗下具有私募股权基金管理人资格的子公司西安关天创新投资管理有限公司（以下简称“关天创新”）担任本基金的普通合伙人、执行事务合伙人及基金管理人。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项在公司无需提交公司董事会及股东大会审议，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下：

　　一、合作方基本情况

　　1.基本信息

　　基金管理人（普通合伙人）：

　　名称：西安关天创新投资管理有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：赵丰

　　注册资本：3000万元人民币

　　成立时间：2015年11月11日

　　统一社会信用代码：91610132MA6TX55W1W

　　住所：西安经济技术开发区尚稷路8989号A座0102室

　　经营范围：投资管理（不得以公开方式募集资金；仅限以自有资产投资。）（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营。）

　　控股股东、实际控制人：陕西关天资本管理有限公司

　　2.登记备案情况

　　基金业协会备案登记情况：关天创新已依照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》履行登记备案程序，私募基金管理人登记编号：P1062995。

　　3.关联关系或其他利益的说明

　　（1）关天资本与公司及公司第一大股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关系。

　　（2）关天资本未直接或间接持有公司股份。与公司不存在特殊利益安排，也未与第三方存在其他影响公司利益的安排。

　　二、基金基本情况

　　1.基金名称：陕西秦龙药康投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商部门核准名称为准）

　　2.组织形式：有限合伙企业

　　3.普通合伙人和基金管理人：西安关天创新投资管理有限公司

　　4.有限合伙人：本公司、关天资本或其子公司及关联方

　　5.基金规模：人民币2亿元（具体金额以签署的相关合伙协议为准）

　　6.出资方式：本公司出资不高于4000万元，关天资本或其子公司及关联方出资不低于1000万元，剩余资金由政府引导基金及其他社会资本方以现金方式出资（具体金额以签署的相关合伙协议为准），基金管理人负责募集完成。基金资金出资期限以具体签署的合伙协议为准。

　　7.基金期限：基金存续期限为5+2年。即投资期为5年，退出期为2年，允许有2年的延长期。基金管理人可延长基金存续期限。

　　8.基金投资方向：基金实缴规模70%以上主要围绕医药行业创新类项目。包括但不限于以创新药及其产业链、骨科领域创新产品或技术、高端医疗器械、细胞免疫疗法、基因免疫疗法等。投资方式采取股权投资的投资方式，可根据不同的投资对象，在适用法律可行的范围内，采取不同的投资形式。包括但不限于合伙企业设立合伙企业、公司等特殊目的载体，通过合伙企业、公司等特殊目的载体进行间接投资。

　　9.基金的管理及决策机制：基金设立投资决策委员会，负责基金投资项目的最终决策，通过表决机制对投资方向、投资金额、投资方式和退出等进行决策，投资决策委员会决策通过的项目，由基金管理人根据投资决策委员会决议安排基金进行投资。

　　10.管理费：投资期管理费率为基金全体合伙人实际缴纳出资总额的2%/年，退出期管理费为基金全体合伙人实际缴纳出资总额的1%年，延长期（如有）不收取管理费。年度管理费=每日应提取的管理费*T，T为基金管理人实际管理基金资产的期限，第一年度的T为基金成立日起至该日所在年度最后一天（即12月31日）止的天数；对于基金最后一个存续年度，T为自1月1日起至基金清算完成日的天数；对于其它年度，T均为365天。

　　投资期每日应提取的管理费=当日合伙企业全体合伙人实际缴纳出资总额*【2】%/365；

　　退出期每日应提取的管理费=当日合伙企业全体合伙人实际缴纳出资总额*【1】%/365。

　　11.收益分配原则：投资收益包括但不限于股息、红利、收益、被投资主体预分配现金、资产转让所得、被投资主体清算所得或其他基于项目投资取得的所有收入。可分配投资收益为有限合伙企业投资所得扣除各种应付税赋、管理费及其他费用后的部分。

　　基金清算时，整体结算分配基金投资收益。先向全体有限合伙人分配（按其各自的实缴出资额比例），直至该等分配额达到全体有限合伙人实缴出资额的基础收益8%/年（单利）。然后，向普通合伙人分配，直至该等分配额达到普通合伙人实缴出资额的基础收益8%/年（单利）。完成上述分配之后，若有余额（“超额收益”），则余额的80%由各有限合伙人按其届时的实缴出资比例进行分配；余额的20%分配至基金管理人作为业绩分成。

　　四、其他利益关系说明

　　公司第一大股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与基金份额认购且未在基金中任职。

　　五、对外投资目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一） 对外投资目的和对公司的影响

　　1.公司与具有丰富行业经验的关天资本达成合作，有利于充分发挥各自优势，实现合作共赢；

　　2.公司拟参与设立医药行业创新投资基金，能有效衔接公司中长期发展战略规划，进一步做深公司医药产业布局，加速公司产业创新升级，进一步提升公司的核心竞争力和影响力。

　　（二）存在的风险及应对措施

　　1.存在的风险

　　（1）目前公司仅与各合作方就共同成立医药创新投资基金有关事宜达成合作意向，各方将就后续基金搭建具体事宜进行协商，并签署正式《合伙协议》。基金的正式实施尚需协议各方进一步协商谈判，尚存在不确定性。

　　（2）基金的投资运作可能会受到宏观经济、产业政策、行业周期与市场环境等多种内、外部因素的影响，同时也受投资标的有关投资决策与投资管理成效的影响，存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。

　　2.应对措施

　　公司将协同各合作方积极推进基金设立等后续工作，在基金设立后，公司将密切关注基金投资运作情况，有效防范投资风险，切实维护公司及广大投资者利益。

　　公司本次与专业投资机构共同投资前十二个月内不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。公司将根据信息披露规则和合作进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　2021年11月29日