上海海优威新材料股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：688680           证券简称：海优新材         公告编号：2021-063

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2021年11月30日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2021年11月26日以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事9名，实到董事9名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于更正<2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

　　公司本次对《2021年第三季度报告》的更正符合相关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会同意公司对《2021年第三季度报告》进行更正。

　　更正后的《2021年第三季度报告》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　公司独立董事对该议案发表了意见，详见与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关法律法规及规范性文件的规定，将本次公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的财务数据基准日更新为 2021年9 月30日，并据此对《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》进行了修订。

　　本次修订不涉及对发行方案的修订，属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　公司独立董事对该议案发表了意见，详见与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关法律法规及规范性文件的规定，将本次公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的财务数据基准日更新为 2021年9 月30日，并据此对《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》进行了修订。

　　本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　公司独立董事对该议案发表了意见，详见与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（四）审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

　　详见与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于调整公司组织架构的公告》。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月1日

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材      公告编号：2021-064

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第三届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2021年11月30日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议通知已于2021年11月26日通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人。

　　会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于更正<2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　公司本次对《2021年第三季度报告》的更正符合相关法律、法规和规范性文件的规定，公司监事会同意公司对《2021年第三季度报告》进行更正。

　　更正后的《2021年第三季度报告》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　（二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关法律法规及规范性文件的规定，将本次公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的财务数据基准日更新为 2021年9 月30日，并据此对《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》进行了修订。

　　本次修订不涉及对发行方案的修订，属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　（三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关法律法规及规范性文件的规定，将本次公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的财务数据基准日更新为 2021年9 月30日，并据此对《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》进行了修订。

　　本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司监事会

　　2021年12月1日

　　证券代码：688680           证券简称：海优新材         公告编号：2021-067

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于调整公司组织架构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月30日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，为了更好地保障公司发展战略的顺利实施，进一步优化公司管理体系，提高公司管理水平和运营效率，对公司组织架构进行优化调整，并授权公司经营管理层负责公司组织架构调整后的具体实施及进一步优化等相关事宜。调整后的组织架构图详见附件。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月1日

　　附件：

　　上海海优威新材料股份有限公司组织架构图

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材      公告编号：2021-062

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于2021年第三季度报告的更正公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《2021年第三季度报告》。经事后核查，因公司员工持股计划涉及的股份支付确认费用金额较小，相关工作人员拟于本年末合并进行账务处理，导致本期末相应科目未做账务处理；另因相关工作人员疏忽，长期股权投资合并计算金额错误，公司《2021年第三季度报告》中相关内容需要更正，具体情况如下：

　　一、更正情况

　　1、《2021 年第三季度报告》“一、主要财务数据之(一)主要会计数据和财务指标”

　　更正前

　　更正后

　　2、《2021 年第三季度报告》“一、主要财务数据之(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因”

　　更正前

　　更正后

　　3、《2021 年第三季度报告》“四、季度财务报表之（二）财务报表之合并资产负债表”

　　更正前

　　更正后

　　4、《2021 年第三季度报告》“四、季度财务报表之（二）财务报表之合并利润表”

　　更正前

　　更正后

　　二、其他说明

　　除上述更正内容外，公司《2021年第三季度报告》其他内容不变，更正后的《2021年第三季度报告》与本公告同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　公司对此次更正给广大投资者带来的不便深表歉意。今后公司将进一步加强披露文件的审核工作，提高信息披露质量。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月1日

　　证券代码：688680           证券简称：海优新材         公告编号：2021-065

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于公司向不特定对象发行可转换公司

　　债券预案修订情况说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年11月10日、2021年11月26日召开了第三届董事会第十六次会议、2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。

　　公司对2021年第三季度报告进行了更正，公司于2021年11月30日召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券预案中涉及的2021年第三季度数据进行了修订，现就公司向不特定对象发行可转换公司债券预案修订涉及的主要内容说明如下：

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月1日

　　证券代码：688680          证券简称：海优新材       公告编号：2021-066

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告修订情况说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年11月10日、2021年11月26日召开了第三届董事会第十六次会议、2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。

　　公司对2021年第三季度报告进行了更正，公司于2021年11月30日召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告中涉及的2021年第三季度数据进行了修订，现就公司向不特定对象发行可转换公司债券预案修订涉及的主要内容说明如下：

　　《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月1日