广东利元亨智能装备股份有限公司 2021年第六次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688499        证券简称：利元亨        公告编号：2021-035

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年12月6日

　　（二） 股东大会召开的地点：广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路4号利元亨工业园一期1103会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事长周俊雄先生主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》《公司股东大会议事规则》及《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，董事周俊杰先生因工作出差请假；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书高雪松先生出席本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　股东宁波梅山保税港区昱迪投资管理合伙企业（有限合伙）对本议案回避表决。

　　2、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　股东宁波梅山保税港区昱迪投资管理合伙企业（有限合伙）对本议案回避表决。

　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　股东宁波梅山保税港区昱迪投资管理合伙企业（有限合伙）对本议案回避表决。

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　股东宁波梅山保税港区昱迪投资管理合伙企业（有限合伙）对上述议案回避表决。

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会会议的议案均为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上通过；

　　2、本次股东大会议案1、2、3已对中小投资者进行了单独计票

　　3、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3

　　本次回避表决的关联股东名称：宁波梅山保税港区昱迪投资管理合伙企业（有限合伙）

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

　　律师：潘波、付雄师

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京国枫律师事务所律师认为，公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

　　特此公告。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司董事会

　　2021年12月6日

　　● 报备文件

　　（一）广东利元亨智能装备股份有限公司2021年第六次临时股东大会会议决议；

　　（二）北京国枫律师事务所关于广东利元亨智能装备股份有限公司2021年第六次临时股东大会的法律意见书；

　　证券代码：688499        证券简称：利元亨        公告编号：2021-036

　　广东利元亨智能装备股份有限公司

　　关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2021年11月19日，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》《广东利元亨智能装备股份有限公司信息披露管理办法》及相关内部保密制度的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（2021年5月20日至2021年11月20日，公司于2021年7月1日在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次激励计划首次公开披露时公司上市尚不足六个月，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间，核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》《广东利元亨智能装备股份有限公司信息披露管理办法》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在《广东利元亨智能装备股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月6日