中信建投证券股份有限公司 2021年度第十三期短期融资券兑付完成的公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2021-104号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年9月8日成功发行了中信建投证券股份有限公司2021年度第十三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币20亿元，票面利率为2.38%，短期融资券期限为3个月，兑付日期为2021年12月8日（详见本公司于2021年9月9日登载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《中信建投证券股份有限公司2021年度第十三期短期融资券发行结果公告》）。

　　2021年12月8日，本公司兑付了本期短期融资券，本息共计人民币2,011,867,397.26元。

　　此外，鉴于2021年新修订并实施的《证券公司短期融资券管理办法》及其配套规则《银行间市场证券公司短期融资券发行交易规程》进一步明确了证券公司短期融资券发行、交易及信息披露规则，规定证券公司短期融资券通过全国银行间同业拆借中心发行系统以电子化方式发行，发行公告及发行情况公告由发行系统自动生成并在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）披露，结合以上变化及上市公司信息披露原则，今后公司将在年度报告、半年度报告及季度报告中定期披露短期融资券发行及兑付情况，每期短期融资券的发行及兑付信息请以中国货币网和上海清算所网站披露信息为准。公司短期融资券余额上限以中国人民银行核定额度为准，当前余额上限为人民币375亿元，在中国人民银行下一次调整前持续有效。公司将严格按照股东大会授权与经营管理需要，在中国人民银行核定的发行限额及有效期限内稳健开展短期融资券发行及兑付工作。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年12月8日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2021-105号

　　中信建投证券股份有限公司关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”） 收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部《关于中信建投证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3748号，以下简称“监管意见书”）。根据监管意见书，中国证券监督管理委员会对本公司申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。

　　本公司将严格按照监管意见书的要求，认真推进客户资金管理、客户准入管理、综合账户管理、合规风控管理及投资者教育等相关工作，积极稳妥地开展账户管理功能优化试点业务。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年12月8日