密尔克卫化工供应链服务股份有限公司 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况 的自查报告

　　证券代码：603713          证券简称：密尔克卫        公告编号：2021-160

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月26日，密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，并于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露了相关公告。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露业务手册》等规范性文件的要求，并按照公司《信息披露制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等规定，公司对2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记，对内幕信息知情人在激励计划首次公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划首次公开披露前六个月（2021年4月28日—2021年10月27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2021年11月29日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　核查对象梁计为公司副总经理，属于本次激励计划的激励对象。经公司核查，梁计先生在进行公司股票买卖前，尚未通过董事会决议选举成为公司高级管理人员，并未知悉公司拟实施本激励计划有关内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露公司本激励计划的具体信息或基于此建议买卖公司股票。其在自查期间卖出公司股票的行为系其基于对二级市场行情、公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的投资决策，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论意见

　　公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本激励计划相关公告前，未发现信息泄露的情形。

　　经核查，在《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》披露前，未发生信息泄露的情形；上述核查对象买卖公司股票行为系基于自身需求而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司董事会

　　2021年12月9日

　　证券代码：603713          证券简称：密尔克卫        公告编号：2021-161

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　关于对外投资设立全资子公司的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司下属全资子公司密尔克卫化工供应链服务控股有限公司（以下简称“密尔克卫控股”）对外投资6,000万美元（或等值人民币）在山东青岛设立全资子公司的事项。具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2021-134）。

　　2021年12月6日，上述设立公司事项已完成相关的工商登记手续，并取得了《营业执照》。相关登记信息具体如下：

　　名称：青岛密尔克卫化工供应链管理有限公司

　　统一社会信用代码：91370211MA7EHHRA5M

　　类型：有限责任公司（港澳台法人独资）

　　住所：山东省青岛市黄岛区港兴大道路17号3栋1单元1103

　　法定代表人：崔华辉

　　注册资本：美元陆仟万元整

　　成立时间：2021年12月06日

　　经营范围：

　　一般项目：供应链管理服务；国内货物运输代理；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；集装箱销售；集装箱维修；集装箱租赁服务；包装服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；专业保洁、清洗、消毒服务；技术进出口；货物进出口；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国际货物运输代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　许可项目：特种设备安装改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　设立完成后，密尔克卫控股直接持有青岛密尔克卫化工供应链管理有限公司100%的股权，青岛密尔克卫化工供应链管理有限公司将纳入公司合并报表范围。

　　特此公告。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司董事会

　　2021年12月9日

　　证券代码：603713          证券简称：密尔克卫        公告编号：2021-162

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　关于全资子公司名称及经营范围变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司全资子公司“密尔克卫（天津）投资管理有限公司”（原名称：天津至远企业管理顾问有限公司）于近日对其名称及经营范围进行了变更。相关工商变更登记手续已办理完毕，并取得了由天津经济技术开发区市场监督管理局换发的《营业执照》。具体情况如下：

　　一、名称变更

　　变更前：天津至远企业管理顾问有限公司

　　变更后：密尔克卫（天津）投资管理有限公司

　　二、经营范围变更

　　变更前：管理咨询服务、经济信息咨询服务、商务信息咨询服务、技术咨询服务。（证券类除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　变更后：

　　许可项目：投资管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　一般项目：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　三、变更后的营业执照具体信息

　　名称：密尔克卫（天津）投资管理有限公司

　　统一社会信用代码：91120116673733778R

　　法定代表人：缪蕾敏

　　注册资本：伍仟贰佰肆拾叁万贰仟贰佰壹拾捌元陆角叁分人民币

　　住所：天津经济技术开发区新城西路52号滨海金融街6号楼三层AJ315室

　　类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：二八年五月九日

　　营业期限：2008年05月09日至2028年05月08日

　　经营范围：

　　许可项目：投资管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　一般项目：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　特此公告。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月9日

　　证券代码：603713          证券简称：密尔克卫        公告编号：2021-159

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年12月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区锦绣东路2777弄锦绣申江金桥华虹创新园39号楼

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开。会议由公司董事长陈银河先生主持，本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席4人，董事潘锐、周宏斌、独立董事Chen David Shi因其他工作安排未能列席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，监事江震、周莹因其他工作安排未能列席会议；

　　3、 董事会秘书缪蕾敏列席会议；总经理陈银河、及副总经理丁慧亚、王涛、华毅、李文俊、彭赛列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于变更公司经营范围暨修改<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　6.01：本次发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.02：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.03：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.04：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.05：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.06：付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.07：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.08：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.09：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.10：转股股数确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.11：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.12：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.13：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.14：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.15：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.16：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.17：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.18：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.19：募集资金存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.20：本次发行方案的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的影响与填补措施及相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：《关于未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：《关于对外投资设立全资子公司的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会涉及逐项表决的议案6，子议案6.01至6.20均进行逐项表决并通过；

　　2、本次股东大会审议的议案1-13为非累积投票的特别决议议案，已获得出席股东大会的股东（包含股东代理人）所持表决权股份总数的2/3以上通过；

　　3、本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：葛嘉琪、牛蕾

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为：密尔克卫化工供应链服务股份有限公司2021年第三次临时股东大会的召集及召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司2021年第三次临时股东大会会议决议》；

　　2、 《国浩律师（上海）事务所关于密尔克卫化工供应链服务股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　2021年12月9日

　　证券代码：603713          证券简称：密尔克卫        公告编号：2021-163

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司关于

　　持股5%以上股东减持1%股份的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于减持，未触及要约收购

　　● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份比例由7.78%减少至6.74%。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月8日接到持股5%以上股东北京君联茂林股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君联茂林”）的通知，君联茂林于2021年11月12日至2021年12月8日期间通过上海证券交易所集中竞价和大宗交易方式累计减持公司股份1,719,100股，股份变动比例累计已达到1.05%。现将其有关权益变动情况公告如下：

　　一、 本次权益变动基本情况

　　备注：

　　1、 君联茂林持有公司首发上市前股份26,490,543股，占上市时公司总股本的17.12%。上述股份已于2019年7月15日解除限售并上市流通。截至本公告日，君联茂林持有公司股份12,799,981股，占公司总股本的6.74%，累计变动比例为10.38%。

　　2、 本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　3、 本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

　　二、本次权益变动前后，君联茂林持有本公司权益的股份情况

　　备注：本次权益变动后君联茂林所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　三、所涉及后续事项

　　1、上述权益变动情况不会导致控股股东、实际控制人的变化。

　　2、君联茂林本次减持股份符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　特此公告。

　　密尔克卫化工供应链服务股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月9日