宁夏晓鸣农牧股份有限公司关于召开 2021年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：300967        证券简称：晓鸣股份        公告编号：2021-118

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，决定于2021年12月29日（星期三）召开公司2021年第三次临时股东大会，审议公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：需经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议审议通过，决定召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年12月29日（星期三）下午14：00。

　　（2）网络投票时间：2021年12月29日（星期三）

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月29日（星期三）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年12月29日（星期三）9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。

　　公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年12月22日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）截至股权登记日2021年12月22日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：宁夏晓鸣农牧股份有限公司办公楼一楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　2、审议《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》

　　以上议案1、2经公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议审议通过；议案3经公司第四届董事会第十四次会议审议通过。具体内容公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

　　上述议案1、2、3为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过；上述议案1、2、3所涉及关联股东需回避表决；上述议案将对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）进行单独计票并将结果予以披露。

　　根据有关规定，为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，受其他独立董事委托，公司独立董事何生虎先生将作为征集人，就公司拟于2021年12月29日召开的2021年第三次临时股东大会审议的第1、2、3项提案向公司全体股东征集投票权。有关征集投票权的时间、方式及程序等具体内容详见同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

　　三、提案编码

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、加盖公章的营业执照复印件及、法人股东有效持股凭证原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件（附件2）、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件。

　　（2）自然人股东登记。自然人股东应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；自然人股东委托代理人的，应出示代理人身份证原件、委托人身份证复印件，股东授权委托书原件（附件2）和有效持股凭证原件；

　　（3）异地股东可以采用邮件或信函方式办理登记（（需在2021年12月27日（星期一）17:00前发送或送达至公司），股东须仔细填写《股东参会登记表》（附件3），并附身份证、单位证照及有效持股凭证复印件，以便登记确认，不接受电话登记。

　　2、登记时间：2021年12月27日上午9:00-11:30、下午14:00-17:00。

　　3、登记地点：宁夏回族自治区银川市金凤区创业街36号宁夏晓鸣农牧股份有限公司董事会办公室

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。本次股东大会与会股东或代理人食宿、交通费及其他有关费用自理；股东前来公司参加股东大会须遵守公司所在地有关新冠肺炎疫情防控相关要求；网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　5、联系方式：

　　（1）联系地址：宁夏回族自治区银川市金凤区创业街36号宁夏晓鸣农牧股份有限公司董事会办公室

　　（2）联系人：杜建峰 蒋鹏

　　（3）联系电话：0951-3066628

　　（4）邮    箱：xmnm@nxxmqy.com

　　（5）邮    编：750011

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第十四次会议决议；

　　2、第四届监事会第九次会议决议；

　　3、深圳交易所要求相关文件。

　　七、附件

　　1、《参加网路投票的具体操作流程》；

　　2、《授权委托书》；

　　3、《2021年第三次临时股东大会参会股东登记表》

　　特此公告。

　　宁夏晓鸣农牧股份有限公司董事会

　　2021年12月9日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：350967

　　2、投票简称：晓鸣投票

　　3、填报表决意见填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年12月29日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月29日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　宁夏晓鸣农牧股份有限公司：

　　兹委托        先生/女士代表本人/本单位出席宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年第三次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　　委托人对受托人的指示如下：

　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：  □可以               □不可以

　　委托人（签字盖章）：

　　身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持有股数：           股

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：      年    月    日

　　附件3：

　　2021年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　注：

　　1、本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或电子邮件方式送达公司，不接收电话登记。

　　3、请用正楷字完整填写本登记表，上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

　　宁夏晓鸣农牧股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权报告书

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事何生虎先生作为征集人就公司拟于2021年12月29日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人何生虎作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托就公司2021年第三次临时股东大会中所涉2021年限制性股票激励计划的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。

　　征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

　　本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或信息披露网站巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

　　征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）公司基本情况

　　公司名称：宁夏晓鸣农牧股份有限公司

　　英文名称：Ningxia Xiaoming Agriculture & Animal Husbandry Co., Ltd.

　　成立日期：2011年7月5日

　　注册地址：永宁县黄羊滩沿山公路93公里处向西3公里处

　　股票上市时间：2021年4月13日

　　公司股票上市交易所：深圳证券交易所

　　股票简称：晓鸣股份

　　股票代码：300967

　　法定代表人：魏晓明

　　董事会秘书：杜建峰

　　联系地址：宁夏银川市金凤区创业街36号

　　联系电话：0951-3066628

　　联系传真：0951-3066628

　　联系邮箱：xmnm@nxxmqy.com

　　（二）征集事项

　　由征集人针对公司2021年第三次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

　　1、《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　2、《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》

　　关于本次股东大会召开的具体情况，请详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告》。

　　三、本次股东大会基本情况

　　（一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事何生虎先生，个人简介如下：

　　何生虎，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1982年1月毕业于宁夏农学院，获得兽医专业学士学位；1995年7月毕业于西北农林科技大学，获得兽医专业硕士学位。1982年1月至1984年7月任盐池苏步井乡畜牧兽医站站长，1984年8月至2002年2月任宁夏农学院教师、动物科学系副主任、副教授，2002年3月至2015年11月任宁夏大学教师、农学院副院长、教授、校教学实验农场书记等职务，2015年12月至2019年10月任宁夏大学教授，2016年5月至今担任晓鸣农牧独立董事。

　　截至本公告披露日，何生虎先生未持有公司股份，与公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，不属于失信被执行人。

　　（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2021年12月8日召开的第四届董事会第十四次会议，并对《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁夏晓鸣农牧股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》均投了赞成票。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截至2021年12月22日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　（二）征集时间：2021年12月23日至12月27日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。

　　（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤

　　1、征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托人向征集人委托的公司董办提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董办签收授权委托书及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递或传真方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日/收到时间以公司证券部收到时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

　　地址：宁夏银川市金凤区创业街36号

　　收件人：宁夏晓鸣农牧股份有限公司董办

　　邮编：750011

　　电话：0951-3066628

　　传真：0951-3066628

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

　　4、由见证律师确认有效表决票

　　律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

　　（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　特此公告。

　　征集人：何生虎

　　2021年12月9日

　　附件：

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事何生虎先生作为本人/本公司的代理人出席公司2021年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

　　注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人签名（盖章）：

　　身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人联系方式：

　　2021年   月   日

　　本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至公司2021年第三次临时股东大会结束。