（上接D6版北矿科技股份有限公司关于 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案修订说明的公告

　　（上接D6版）

　　2、公司已经补充披露了标的公司报告期内前十大客户及供应商的名称、交易金额及占比，是否存在关联关系等情况。

　　3、标的公司报告期内业绩相对稳定，经营业绩主要受大额项目执行进度及执行情况的影响存在一定波动，经营活动现金流净额主要受客户回款、收到的保证金及政府补助变动等原因出现波动，变动具有合理性。

　　4、标的公司报告期内与其控股股东矿冶集团之间存在因资金集中管理所产生的非经营性资金往来，矿冶集团已及时对上述问题进行规范和清理，并承诺在本次交易后不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。除上述情况以外，标的公司报告期内与其控股股东及其下属企业之间不存在其他非经营性资金往来或相互担保的情况。

　　四、预案显示，标的公司具有客户资源优势和研发团队优势，以自主生产为主，通过外购方式取得部分非核心功能的构件。请公司补充披露：（1）标的公司主要客户及在手订单情况，并说明标的公司同客户间的交易是否具有可持续性；（2）外购构件的类别、金额及占比，并说明是否存在核心产品或技术被替代的风险；（3）报告期内标的公司研发情况，包括但不限于研发投入金额及占营业收入比重、费用化及资本化金额与占比，专利数量等；（4）标的公司研发团队的具体情况，包括但不限于研发人员数量及受教育程度、竞业禁止签订情况及报告期内的变动情况，公司拟采取何种措施应对核心技术人员流失风险等。请财务顾问发表意见。

　　回复：

　　（一）标的公司主要客户及在手订单情况，并说明标的公司同客户间的交易是否具有可持续性

　　1、标的公司的主要客户及在手订单情况

　　（1）标的公司主要客户情况

　　标的公司的主要产品是以锌、铅、铜、铝等有色金属冶炼为代表的有色冶金装备，其产品主要面向各类有色金属冶炼企业。对于客户而言，标的公司的产品属于其冶金生产线（装备）所投资的固定资产。

　　标的公司客户涵盖了国内主要的有色冶金企业。报告期内，标的公司主要客户及其销售收入、占比情况详见本回复第三题之“（二）1、报告期内前十大客户的名称、不含税交易金额、占比以及是否存在关联关系”。

　　（2）标的公司在手订单情况

　　截至本回复出具之日，标的公司在手订单情况具体如下：

　　单位：万元

　　2、标的公司与客户之间的交易是否具有可持续性

　　（1）有色冶金行业对于有色冶金装备具有持续的市场需求

　　有色金属冶炼及其工业金属类产品是工业经济中不可或缺的工艺和材料，有色冶金装备自然也是工业经济中必要的生产装备。因此，面向有色冶炼产业，标的公司的产品具有持续的市场需求。

　　从行业市场需求量来看，近几年我国工业炉行业需求量总体稳定增长，更新置换与产能置换需求成为行业最为主要的需求，有色金属冶炼、固废资源化无害化处理工艺及装备等领域的高端工业炉成为行业市场需求的主要增量，具有较高的技术附加值，2020年我国工业炉需求量达到了2.22万台套，行业市场规模增长至552.36亿元，行业市场规模增长相对较快，主要是由于中高端产品需求增加，市场均价上升影响。

　　标的公司的业务来源主要包括：一是产业政策及产业布局调整背景下的有色冶炼项目的搬迁或新建；二是下游竞争格局变化背景下优势有色冶炼企业的产能扩张；三是下游有色冶炼企业现有冶金装备的技术改造和升级换代。

　　基于此，下游有色冶炼项目的搬迁、新建以及产能扩张是标的公司产品市场需求持续性和客户业务持续性的基础；同时，随着有色冶炼在工艺水平、节能环保等方面技术的进步，标的公司已有客户的技术改造和设备升级所释放的持续性需求也保障了标的公司与客户之间交易的可持续性。

　　（2）服务于行业优质客户能够保障标的公司业务持续发展

　　报告期内，标的公司主要客户及其所属集团或上市公司具体如下：

　　标的公司客户涵盖了国内主要的有色冶金企业，主要收入均来自于大型有色金属冶炼集团、上市公司及其下属企业，上述企业普遍具有资产规模大、资金实力强、行业地位高、持续经营能力强等特点，服务于行业优质客户能够保障标的公司业务持续发展。

　　（3）与主要客户之间的合作具有持续性和稳定性

　　标的公司自其前身株洲工业炉制造公司1992年设立以来，从事有色冶金装备的研发、生产和销售已接近30年，在行业内具有稳定的客户群体和市场地位。

　　从标的公司与报告期内前十名客户之间合作年限来看，合作年限超过10年的客户包括赤峰中色锌业有限公司、葫芦岛锌业股份有限公司、巴彦淖尔紫金有色金属有限公司、中国恩菲工程技术有限公司、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司韶关冶炼厂、云南驰宏资源综合利用有限公司、青海湘和有色金属有限责任公司，合作年限超过3年的客户包括白银有色集团股份有限公司、云锡文山锌铟冶炼有限公司、云南胜凯锌业有限公司、太和县大华能源科技有限公司、汉中锌业有限责任公司。

　　从在手订单是否为原有客户情况来看，截至本回复出具之日，标的公司在手订单销售金额合计达1亿元，其中销售金额合计约3,000万元来自于标的公司原来已建立合作关系的客户，占比约为30%。

　　因此，标的公司与主要客户之间具有长期合作关系，现有在手订单中部分订单也来自于原有客户，与主要客户之间的合作具有持续性和稳定性。

　　综上，结合有色冶金行业对于有色冶金装备的持续市场需求、标的公司所服务的客户覆盖范围及实力以及标的公司与主要客户之间持续稳定的合作关系几方面来看，标的公司与客户之间的交易具有可持续性。

　　（二）外购构件的类别、金额及占比，并说明是否存在核心产品或技术被替代的风险

　　1、标的公司产品的制造及其材料模式

　　从装备结构上来看，标的公司的产品一般由电炉本体、感应体、电控系统及铸锭生产线四个主要部分构成，各部分构成及其所需采购的材料情况如下：

　　（1）电炉本体主要构成是钢结构和耐材砌筑而成的空间结构，电炉本体以自主加工为主。少数情况下的非常规炉（壳）体，采取定制化采购的方式，属于外购件。

　　（2）感应体则是冶金炉的核心部件，为提供热源的感性加热元件，是电能转化为热能的重要装置。其构成以外部的壳体结构、内部的耐火材料以及核心的铁芯线圈为主，该部分以自主加工为主。

　　（3）电控系统是工业电炉工作所需能源的供应和调节保护装置，主要采取自主设计、自主加工组装和自主编程的模式。同时，对于控制箱（钣金）、元器件以及部分控制程序的调试测试也采取外购的方式。

　　（4）铸锭生产线是液体金属的浇筑、成型、冷却和输送装置，该环节生产所需要的模具、链条、链轮等各类铸造件或机械加工件采取外购或定制化采购的模式。此外，该环节也会采购模具开发服务。

　　2、标的公司外购构件的类别、金额及占比

　　报告期内，标的公司外购件的类别、不含税采购金额及占原材料采购金额比例情况具体如下：

　　单位：万元

　　注：以上财务数据未经审计。

　　3、是否存在核心产品或技术被替代的风险

　　（1）标的公司核心生产环节均采用自主加工方式生产

　　如前文所述，标的公司对于涉及核心产品或技术的核心生产环节均采用自主加工方式生产，需要采用定点加工或外购的部件主要集中在电炉本体钢结构、生产线装置的模具构件等非核心技术环节。

　　（2）标的公司核心技术具有较高的技术壁垒

　　截至2021年8月末，标的公司拥有47项专利，其中发明专利13项和实用新型34项。标的公司主要核心技术情况如下：

　　标的公司现有的产品和核心技术主要集中于有色冶金领域，是长期以来根据客户的应用需求在大量实例基础上积累的成果，需要根据不同工况条件及客户需求进行系统设计和参数选配，不属于行业通用技术，具有较高的技术壁垒，可替代性较低。

　　（3）标的公司已采取了相应的保密措施

　　标的公司严格执行工作秘密保护管理办法等相关制度，并通过制度安排防止核心技术泄密。工作秘密一经确认，应当采取必要的防护措施，未经批准，不得公开。

　　同时，标的公司与主要技术人员签订《保密协议》和《竞业限制协议书》约束技术人员，明确要求员工对公司的商业秘密（具体包括技术信息、经营信息）进行保密，并约定了相应的保密期限、违约责任等条款。具体而言，技术人员未经同意不得泄露、告知、公布、发布、出版、授权或者其他方式使任何第三方知悉标的公司的商业秘密，也不得在履行职务之外使用、许可或转让上述商业秘密；离职时，应将相关涉密资产归还给标的公司，并将记载于自有载体上的商业秘密立即删除。

　　综上，标的公司核心生产环节均采用自主加工方式生产，现有核心技术具有较高的技术壁垒，同时标的公司已采取了相应的保密措施，核心产品或技术被替代的风险较低。

　　（三）报告期内标的公司研发情况，包括但不限于研发投入金额及占营业收入比重、费用化及资本化金额与占比，专利数量等

　　1、报告期内标的公司研发情况

　　报告期内，标的公司研发投入金额及占营业收入比重、费用化及资本化金额与占比具体如下：

　　单位：万元

　　注：以上财务数据未经审计。

　　2、标的公司专利情况

　　截至2021年8月末，标的公司拥有47项专利，其中发明专利13项和实用新型34项，具体情况如下：

　　注：截至2021年8月31日，标的公司的“一种铸锭机及其铸锭模与输送链条的装配结构”（ZL201220093475.6）和“一种直线铸锭机”（ZL201220092898.6）两项实用新型专利，因未缴年费处于“专利权终止，等恢复”状态。截至本回复出具之日，标的公司已及时补缴年费。

　　其中，标的公司与矿冶集团存在9项共有专利。矿冶集团已出具《关于转让共有专利的承诺函》，作出如下承诺：

　　“1、本承诺方将在审议本次交易相关事项的股东大会召开之前，将本承诺方与标的公司共有的专利以及专利申请权全部转让至标的公司，由标的公司作为唯一的专利权人和专利申请人。

　　2、本承诺方与标的公司之间就上述共有专利和共有专利申请权的占有、使用、收益、处分等事项均不存在任何纠纷或潜在纠纷。

　　3、自本承诺函出具之日至上述共有专利和专利申请权完成转让的期间内，本承诺方不会将上述专利和专利申请权用于任何商业用途，不会许可、转让给任何第三方使用或所有，不会向标的公司收取任何使用费用或分享经营所得，也不会限制标的公司对于上述专利和专利申请权的权利。

　　4、截至本承诺函出具之日，除上述共有专利和共有专利申请权以外，本承诺方与标的公司不存在其他的共有知识产权，包括但不限于共有的专利、著作权和商标，亦不存在共同申请中的知识产权。本承诺方承诺未来不会再与标的公司共同申请、持有新的知识产权。”

　　（四）标的公司研发团队的具体情况，包括但不限于研发人员数量及受教育程度、竞业禁止签订情况及报告期内的变动情况，公司拟采取何种措施应对核心技术人员流失风险等

　　1、研发人员数量、受教育程度及报告期内的变动情况

　　报告期内，标的公司研发及技术人员的核算范围包括从事产品、技术等研究开发活动的具体研究人员、技术人员及其辅助人员。

　　（1）研发及技术人员的总体情况

　　报告期各期末，标的公司研发及技术人员数量及学历情况如下：

　　单位：人

　　从研发人员学历结构来看，报告期内标的公司研发人员数量下降主要是硕士员工减少2名以及专科及以下员工减少6名。其中，2名离职硕士员工均为30岁左右的年轻员工，入职年限较短，未持有标的公司股权，也未曾作为发明人申请专利，不属于核心技术人员；6名专科及以下员工主要为研发辅助人员，根据项目需要参与研发活动。上述研发人员减少对标的公司无重大不利影响。

　　（2）核心技术人员的具体情况

　　报告期末，核心技术人员的具体情况如下：

　　标的公司核心技术人员均具有高级工程师职称，平均年龄在50岁以上，学历均为本科及以上，具有资深的研发经验。其中，鲁志昂为标的公司高管，鲁志昂、熊家政、李勇、汪洋洋均直接持有标的公司股权并作为本次交易的交易对方。报告期内，标的公司核心技术人员稳定，除褚新荣于2020年3月入职以外，其他核心技术人员均无变化，不存在核心技术人员流失的情形。

　　除刘泽郡、褚新荣入职年限较短以外，其他核心技术人员均为标的公司专利发明的主要参与者。截至本回复出具之日，作为发明人申请专利的数量具体如下：

　　2、竞业禁止签订情况

　　报告期末，公司研发及技术人员合计24人，根据涉密程度，公司已和其中19人签订《竞业限制协议书》，全部核心技术人员均已包括在内。《竞业限制协议书》的主要内容如下：

　　（1）竞业限制期限：离职（不论终止或解除的理由，亦不论终止或者解除是否有理由）之日起24个月内。

　　（2）竞业限制内容：竞业限制期限内，离职员工不得自己生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务，不得为与公司生产同类产品、经营同类业务或有其他竞争关系的用人单位或者个人提供任何服务，不得在以下单位工作或任职：①与公司有直接业务竞争关系或客户关系的单位；②与公司或其关联单位有业务竞争关系的单位直接或间接设立、参股、控股、实际控制的公司、企业、研发机构、咨询调查机构等经济组织；③其他与公司有竞争关系的单位。竞业限制期限内，离职员工承担的其他义务包括但不限于：①不得泄漏、不使用、不使他人获得或使用公司的商业秘密和技术秘密；不传播、不扩散不利于公司的消息或报道；不直接或间接的劝诱、鼓励或帮助他人劝诱、鼓励公司员工或客户解除与公司的关系；②禁止与公司的客户发生商业接触。该种商业接触包括为其提供信息、提供服务、收取订单、直接或间接转移公司的业务的行为以及其他各种对公司的业务产生或有可能产生不利影响的行为，不论是否获得利益；③禁止离职员工本人或与他人合作直接参与生产、经营与公司有竞争关系的同类产品或业务；④禁止直接或间接引诱、要求、劝说、雇用或鼓励任何公司的其他员工离职，或试图引诱、要求、劝说、雇用、鼓励或带走公司的其他员工，不论何种理由或有无理由，不论是否为自身或任何其他人或组织的利益。不得以其个人名义或以任何第三方名义怂恿或诱使任何公司的员工在其他单位任职；⑤禁止向与公司有竞争关系的单位直接或间接提供任何形式的咨询服务、合作或劳务。

　　（3）竞业限制补偿金：离职之日起15日内向离职员工支付补偿金，竞业限制补偿金为离职员工离职前十二个月平均基本工资的30%（税前），离职员工按照约定履行竞业限制义务。如在规定之日公司未向离职员工支付补偿金，竞业限制不具备生效条件，离职员工无需按照约定履行竞业限制义务。

　　（4）竞业限制赔偿金：离职员工违反竞业限制内容，应立即与公司竞争单位脱离关系，继续履行竞业限制义务，并按照违约期间约定的竞业限制补偿金的5倍支付违约金。无法确定违约时间长短的，按照两年计算。若离职员工违约行为给公司造成损失且前述违约金不足以偿付公司损失的，离职员工应负责继续赔偿。

　　3、应对核心技术人员流失风险的具体措施

　　标的公司采取了如下措施应对核心技术人员流失风险：

　　（1）股份锁定期安排。标的公司核心技术人员之中鲁志昂、熊家政、李勇、汪洋洋作为本次交易的交易对方，承诺通过资产认购取得上市公司的新增股份，自该等股份发行结束之日起36个月内不得转让。本次交易的股份锁定限制将有利于保持上述核心技术人员的稳定。

　　（2）部分核心技术人员担任标的公司重要职务。其中，鲁志昂担任副总经理并分管节能环保产业部、技术研发部，熊家政担任董事、党委副书记、纪委书记，李勇担任监事、技术研发部部长，汪洋洋担任节能环保产业部部长，孙阳春担任项目运营部部长。上述核心技术人员担任重要职务，进一步确保了其工作的稳定性。

　　（3）提供市场有竞争力薪酬待遇。报告期内，标的公司在充分市场调研基础上，参考同行业水平及地域经济发展水平，向研发人员提供有竞争力的薪酬待遇方案，并根据市场变化及时调整。

　　（4）实施积极的人才引进政策，并完善培训和培养体系。报告期内，标的公司拓宽人才引进渠道，实行校园招聘和社会招聘相结合、国内招聘和海外引进相结合的人才引进政策，多渠道为标的公司延揽技术人才。与此同时，标的公司积极完善培训和培养体系，促进人才在公司迅速成长，不断提升技术实力。

　　（5）持续完善绩效评价和考核晋升机制。报告期内，标的公司在各研发项目合作中，积极营造平等的工作氛围，促进技术人才才干充分发挥，同时完善绩效评价和考核晋升机制，为研发人才提供畅通的晋升渠道。

　　（6）不断改善工作环境，加强后勤保障工作。报告期内，标的公司通过不断改善厂区环境、员工办公环境，设立读书角，完善健身设施，加强团队建设，不定期举办健步行、合唱比赛等体育文化活动等方式，使包括研发人员在内的标的公司各部门员工均有舒心的工作环境。

　　综上，标的公司核心技术人员较为稳定，不存在因核心技术人员变动而对研发及技术产生影响的情形。报告期末，标的公司已与所有核心技术人员签订了《竞业限制协议书》。同时，标的公司已采取有效措施应对核心技术人员流失风险。

　　（五）补充披露情况

　　公司已在《北矿科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》“第四节 交易标的基本情况”之“五、主营业务情况”中对上述内容进行补充披露。

　　（六）中介机构核查意见

　　独立财务顾问发表如下核查意见：

　　1、公司已经补充披露了标的公司的主要客户及在手订单情况。结合有色冶金行业对于有色冶金装备的持续市场需求、标的公司所服务的客户覆盖范围及实力、以及标的公司与主要客户之间持续稳定的合作关系几方面来看，标的公司与客户之间的交易具有可持续性。

　　2、公司已经补充披露了标的公司外购构件的类别、金额及占比。标的公司核心生产环节均采用自主加工方式生产，现有核心技术具有较高的技术壁垒，同时标的公司已采取了相应的保密措施，核心产品或技术被替代的风险较低。

　　3、公司已经补充披露了报告期内标的公司研发情况和专利情况。

　　4、标的公司核心技术人员较为稳定，不存在因核心技术人员变动而对研发及技术产生影响的情形。报告期末，标的公司已与所有核心技术人员签订了《竞业限制协议书》。同时，标的公司已采取有效措施应对核心技术人员流失风险。

　　五、预案显示，标的公司存在安全生产与环保风险。请公司补充披露：（1）标的公司生产过程中“三废”排放情况，是否符合当地行业主管部门的要求及近3年的环保处罚情况；（2）标的公司近3年是否发生安全生产事故、受到行政处罚及整改情况，并说明相关风险管理及控制措施。请律师、财务顾问发表意见。

　　回复：

　　（一）标的公司生产过程中“三废”排放情况，是否符合当地行业主管部门的要求及近3年的环保处罚情况

　　1、标的公司的“三废”排放符合当地行业主管部门的要求

　　根据《企业环境信用评价办法（试行）》（环发[2013]150号）第三条的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业16类行业。标的公司的主营业务是有色冶金装备的研发、生产和销售，同时标的公司为客户提供有色冶金领域相关的技术服务以及合同能源管理服务。因此，标的公司生产过程中产生的污染物排放量较少，不属于重污染行业。

　　根据湖南省生态环境厅所印发的《湖南省2021年重点排污单位名录》，标的公司不属于重点排污单位名录中的企业。

　　标的公司生产过程中的“三废”排放均符合相关行业主管部门的要求，具体情况如下：

　　（1）废气

　　标的公司的废气主要为切割打磨粉尘、焊接烟尘、食堂油烟和汽车尾气。

　　①切割打磨粉尘

　　标的公司在配件进行修整打磨时，会产生少量的金属粉尘，设备自带收尘设施，员工打磨时佩戴口罩进行，车间加强通排风。

　　②焊接烟尘

　　标的公司生产车间焊接烟气量较小，在车间内呈无组织排放，采用4台移动焊接烟尘净化器对焊接烟尘进行处理，车间加强通排风。

　　③食堂油烟

　　标的公司设置员工食堂，就餐规模为100人/天，每天供午餐和晚餐。食堂油烟废气经油烟净化装置处理后经15米高排气筒高空排放。

　　④汽车尾气

　　标的公司有停车位49个，在停车时会产生少量汽车尾气，属面源间歇式无组织排放，污染物排放量很小。

　　根据《株洲火炬工业炉有限责任公司高效节能有色金属熔炼装备产业化项目（一期工程）竣工环境保护验收意见》、湖南国盛检测有限公司出具的《高效节能有色金属熔炼装备产业化项目（一期工程）竣工环境保护验收监测报告》以及标的公司的《固定污染源排污登记表》，标的公司的废气排放符合《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）关于无组织排放监控浓度限值要求。

　　（2）废水

　　标的公司的用水主要为员工生活用水、地面清洗用水和清洗去毛刺作业用水。员工生活用水中的食堂废水经隔油池处理后与其他生活废水一起经化粪池处理；地面清洗废水依托隔油池和沉淀池处理，由园区的总排口排往时代大道城市污水管网，进入白石港水质净化中心深度处理后排入湘江；清洗毛刺作业用水密闭循环使用不外排。

　　根据《株洲火炬工业炉有限责任公司高效节能有色金属熔炼装备产业化项目（一期工程）竣工环境保护验收意见》、湖南国盛检测有限公司出具的《高效节能有色金属熔炼装备产业化项目（一期工程）竣工环境保护验收监测报告》以及标的公司的《固定污染源排污登记表》，标的公司的废水排放符合《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准限值要求。

　　（3）固体废物

　　标的公司生产过程中的含油抹布和手套主要是设备清洗过程中产生的。标的公司生产设备1年清洗一次，固体废物的产生量约为100kg/a，机加工过程中冷却液的使用量为60kg/a，循环使用，产生量极少。标的公司年产生废液量为12kg/a，均存于标的公司危废间，交汨罗万容固体废物处理有限公司进行处置。员工生活垃圾（生活垃圾45t/a）收集于垃圾桶内交由环卫部门处理。标的公司在进行切割过程中会产生废金属屑，产生量约为5t/a，收集后外售回收商。

　　2、标的公司近3年未受到环保处罚

　　根据标的公司出具的说明，标的公司近3年未受到环保处罚。

　　株洲市生态环境局于2021年12月1日出具了证明，确认自2018年1月1日至出具证明之日，标的公司不存在违反环境保护相关法律、行政法规或规章的行为，也不存在因违反环境保护规定而受到行政处罚的情形。

　　综上，标的公司生产过程中“三废”排放情况符合当地行业主管部门的要求，并且近3年未受到环保处罚。

　　（二）标的公司近3年是否发生安全生产事故、受到行政处罚及整改情况，并说明相关风险管理及控制措施。

　　1、标的公司近3年未发生安全生产事故、未受到行政处罚

　　根据标的公司出具的说明，标的公司近3年内未受到过安全生产相关的行政处罚。

　　株洲市石峰区应急管理局于2021年12月1日出具了证明，确认自2018年1月1日至出具证明之日，经查询安全生产事故直报系统和湖南省安全生产安全行政执法管理系统，标的公司无行政处罚记录。

　　2、标的公司安全生产相关的风险管理及控制措施

　　标的公司已经制定了一系列的安全生产风险管理制度和控制措施，相关制度包括《新安全生产管理制度》《安全风险分级管控管理制度》《安全风险分级管控台账》《安全奖惩制度》《安全教育培训表单》《安全教育培训管理制度》《安全生产责任制度》《风险管控表单》《隐患排查整改制度》和《事故应急救援预案》等。

　　标的公司实行安全生产岗位责任制，在分管经营的副总经理之下设置了安全生产管理委员会，在安全生产管理委员会之下再分设安环质保部、项目运营部、技术研发部、市场经营部、节能环保产业部、财务部和办公室。标的公司的总经理、主管副总经理、办公室、各部门部长、班组长直至员工均应承担相应的安全生产职责。标的公司建立了相应的安全生产培训管理规定和安全生产检查管理规定，同时建立了相应的安全生产责任考核奖惩制度；标的公司还设立有生产安全事故报告和处理管理规定，对事故隐患处理和整改进行相应的管理，建立了设备安全管理制度、劳保用品管理规定，以及安全生产确认制度等。

　　综上，标的公司近3年未发生安全生产事故、未受到行政处罚，并且已对安全生产事项制定了风险管理及控制措施。

　　（三）补充披露情况

　　公司已在《北矿科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》“第四节 交易标的基本情况”之“五、（七）安全生产及环保情况”中对上述内容进行补充披露。

　　（四）中介机构核查意见

　　律师和独立财务顾问发表如下核查意见：

　　1、标的公司生产过程中“三废”排放情况符合当地行业主管部门的要求，并且近3年未受到环保处罚。

　　2、标的公司近3年未发生安全生产事故、未受到行政处罚，并且已对安全生产事项制定了风险管理及控制措施。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月9日