河南羚锐制药股份有限公司 关于委托理财进展公告

　　证券代码：600285      证券简称：羚锐制药     公告编号：临2021-082号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司

　　本次委托理财金额：人民币30,000万元

　　委托理财产品名称：浦发银行利多多公司稳利21JG6531期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（开放式）、招商银行点金系列看涨三层区间28天结构性存款产品、广发银行“薪加薪16号”W款2021年第93期人民币结构性存款、中国银行挂钩型结构性存款、广发银行“广银创富”W款2021年第188期人民币结构性存款、光大银行2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品

　　委托理财期限：2个月零30天、28天、90天、97天、35天、1个月

　　履行的审议程序：2021年2月1日，河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　鉴于公司现金流充裕，为进一步提高公司闲置自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用部分闲置自有资金进行短期投资，增加公司收益，为公司和股东创造较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司进行理财购买时，遵守审慎原则，选择的产品均为低风险理财产品或结构性存款，根据公司审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、利多多公司稳利21JG6531期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款

　　产品名称：利多多公司稳利21JG6531期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.75%或1.95%

　　产品起息日：2021年11月26日

　　产品期限：2个月零30天

　　产品金额：公司认购金额6,000 万元

　　委托理财投资对象：结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。

　　产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金100%安全及保底收益率（若有），到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。

　　2、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（开放式）

　　产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（开放式）

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.6%或2.5%或3.0%

　　产品起息日：2021年11月29日

　　产品期限：无固定期限

　　产品金额：公司认购金额5,000 万元

　　委托理财投资对象： 结构性存款按照存款管理

　　产品收益：如本产品成立且银行成功扣划客户认购/申购本金的，则银行向该客户提供本金完全保障,并根据本产品协议的相关约定，向客户支付应得收益。本存款产品为人民币保本浮动收益型产品，产品收益分为固定收益和浮动收益两部分,其中浮动收益与观察标的波动变化情况挂钩，兴业银行对浮动收益部分不提供任何担保或承诺。

　　3、招商银行点金系列看涨三层区间28天结构性存款产品

　　产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间28天结构性存款产品

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.60%或3.40%或 3.60%

　　产品起息日：2021年12月3日

　　产品期限：28天

　　产品金额：公司认购金额2,000万元

　　委托理财资金投向：产品本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

　　产品收益：招商银行在清算日向投资者支付全部人民币结构性存款本金，并按照规定向投资者支付结构性存款收益。

　　4、广发银行“薪加薪16号”W款2021年第93期人民币结构性存款（挂钩美元兑日元区间累计结构）

　　产品名称：广发银行“薪加薪16号”W款2021年第93期人民币结构性存款（挂钩美元兑日元区间累计结构）

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.3%至3.45%

　　产品起息日：2021年12月03日

　　产品期限：90天

　　产品金额：公司认购金额2,000万元

　　委托理财资金投向：结构性存款本金部分纳入广发银行资金统一运作管理，投资者的结构性存款收益取决于美元兑日元在观察期内的表现。

　　产品收益：本结构性存款计划成立且投资者持有该结构性存款计划直至到期日，则广发银行在结构性存款计划到期日向投资者偿付全部人民币本金，并按照规定，向投资者支付结构性存款收益。

　　5、中国银行挂钩型结构性存款

　　产品名称：中国银行挂钩型结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.4950%或3.5110%

　　产品起息日：2021年12月09日

　　产品期限：97天

　　产品金额：公司认购金额1,100万元

　　委托理财资金投向：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围；产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。

　　产品收益：如果在观察时点，挂钩指标大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.4950%（年率）；如果在观察时点，挂钩指标小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率3.5110%（年率）。挂钩指标为彭博BFIX EURUSD版面公布的欧元兑美元即期汇率中间价。

　　6、中国银行挂钩型结构性存款

　　产品名称：中国银行挂钩型结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.50%或3.51%

　　产品起息日：2021年12月09日

　　产品期限：97天

　　产品金额：公司认购金额900万元

　　委托理财资金投向： 本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。

　　产品收益：如果在观察时点，挂钩指标小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.50%（年率）；如果在观察时点，挂钩指标大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率3.51%（年率）。挂钩指标为彭博BFIX EURUSD版面公布的欧元兑美元即期汇率中间价。

　　7、广发银行“广银创富”W款2021年第188期人民币结构性存款

　　产品名称：广发银行“广银创富”W款2021年第188期人民币结构性存款

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：1.5%或 3.2%或 3.25%

　　产品起息日：2021年12月10日

　　产品期限：35天

　　产品金额：公司认购金额3,000万元

　　委托理财资金投向：本结构性存款本金部分纳入广发银行资金统一运作管理，投资者的结构性存款收益取决于中证500在观察期内的表现。

　　产品收益：本结构性存款计划成立且投资者持有该结构性存款计划直至到期日，则广发银行在结构性存款计划到期日向投资者偿付全部人民币本金，并按照规定，向投资者支付结构性存款收益。

　　8、光大银行2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品

　　产品名称：光大银行2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品

　　产品类型：保本浮动收益型

　　产品风险评级：低风险型

　　产品预期收益率（年化）：0.8%或 3.3%或 3.4%

　　产品起息日：2021年12月10日

　　产品期限：1个月

　　产品金额：公司认购金额10,000万元

　　委托理财资金投向：银行将募集的结构性存款资金投资于银行定期存款，同时以该笔定期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易（包括但不限于期权和互换等衍生交易形式）投资，所产生的金融衍生交易投资损益与银行存款利息之和共同构成结构性存款产品收益。

　　产品收益：本产品为保本浮动收益型产品，产品本金及本金以外的投资风险均由客户承担，中国光大银行并不确保客户最终收益的有无及多少，中国光大银行仅以本结构性存款产品的实际投资收益为限，在投资兑付日中国光大银行将结构性存款产品到期支付款项支付至客户指定账户。

　　（二）风险控制分析

　　1、公司将风险防范放在首位，对拟投资产品进行严格把关，切实执行内部有关管理制度，谨慎决策。

　　2、公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况，密切跟踪资金的运作情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，严格保证资金的安全性。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，披露短期投资以及相应的损益情况。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方的基本情况

　　公司与本次理财交易对方中国光大银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司不存在关联关系。光大银行、招商银行、浦发银行、兴业银行均为已上市金融机构，广发银行股份有限公司情况如下：

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期主要财务指标如下：

　　单位：元

　　截至2021年9月30日，公司资产负债率为39.43%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止本公告披露日，公司本次使用闲置自有资金累计购买理财产品金额为30,000万元，占公司2021年三季度期末货币资金及交易性金融资产的比例为32.26%，占净资产的比例为13.33%，占资产总额的比例为8.07%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。

　　根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司短期投资本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或货币资金，所得收益相应计入利润表中投资收益或利息收入（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。

　　五、风险提示

　　公司本次购买的银行理财产品均属于低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见（一）决策程序

　　1、2021年2月1日，公司召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》，同意公司使用额度不超过人民币50,000万元（含50,000万元）的闲置自有资金进行短期投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，公司本次授权使用闲置自有资金进行短期投资无需提交公司股东大会审议批准。

　　2、监事会意见：在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上，公司以闲置自有资金不超过人民币5亿元（含5亿元）进行短期投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意使用不超过5亿元（含5亿元）人民币闲置自有资金在授权期限内进行短期投资。

　　（二）独立董事意见

　　（1）在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上，公司及子公司以闲置自有资金进行短期投资，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，不会影响公司主营业务发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　（2）公司就本次使用闲置自有资金购买理财产品履行了必要的决策程序，决策内容及程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　因此同意公司自董事会审议通过之日起12个月内使用不超过5亿元（含5亿元）本金的资金进行短期投资，上述额度内资金在授权期限内可以循环滚动使用。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　八、备查文件

　　理财产品认购证明及产品说明书

　　特此公告。

　　河南羚锐制药股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十二月十四日