光大证券股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601788       股票简称：光大证券       公告编号：临2021-071

　　H股代码：6178         H股简称：光大证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年12月17日下午14:30以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、蔡敏男先生、陈明坚先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；田威先生、余明雄先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》

　　公司董事长、执行董事闫峻先生，执行董事、总裁刘秋明先生回避表决。

　　议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　董事薪酬尚需提交股东大会。

　　二、审议通过了《公司高管2021年度考核评价方案》

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》

　　修订后的《光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》

　　修订后的《光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　附件：独立董事独立意见

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2021年12月18日

　　附件：

　　光大证券股份有限公司独立董事

　　关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的

　　独立意见

　　作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第十次会议审议的《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下独立意见：《关于公司高管2020年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。

　　独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏

　　2021年12月17日

　　证券代码：601788       股票简称：光大证券       公告编号：临2021-072

　　H股代码：6178         H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第六届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第七次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2021年12月17日下午15：30以现场、视频方式召开。本次会议应到监事9人，实际参与表决监事9人。其中，刘济平先生、黄琴女士、林静敏女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、杨威荣先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会。公司监事长刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　公司监事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于公司监事长2020年度考核情况及薪酬方案的议案》

　　公司监事长刘济平先生回避表决。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　监事长薪酬尚需提交股东大会。

　　二、审议通过了《关于调整公司第六届监事会治理监督委员会成员的议案》，调整后的第六届监事会治理监督委员会成员如下：

　　朱武祥（召集人）、刘济平、吴春盛、杨威荣、林静敏

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司监事会

　　2021年12月18日