思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：688536         证券简称：思瑞浦         公告编号：2021-050

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议通知已于2021年12月20日发出，会议于2021年12月23日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开，应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。本次会议由监事会主席刘国栋主持。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司监事会换届暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，监事会依法进行换届选举。经对非职工代表监事候选人任职资格的审查，公司监事会同意提名李亚军及胡颖平先生为第三届监事会非职工代表监事候选人。股东大会审议通过后，上述人员将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期为三年，自股东大会审议通过之日起计算。监事会同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-049）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司监事会

　　2021年12月24日

　　证券代码：688536         证券简称：思瑞浦         公告编号：2021-051

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，结合思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）实际情况，公司于2021年12月23日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。综合公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期限制性股票归属登记情况（详见公司于2021年12月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公告编号：2021-048）及公司经营发展需要，本次对《公司章程》部分条款修订如下：

　　上述变更尚需提交公司2022年第一次临时股东大会批准。公司董事会同意上述《公司章程》修订事项，并提请股东大会授权公司经营管理层办理后续章程备案相关事宜，最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》全文详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》。

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年12月24日

　　证券代码：688536        证券简称：思瑞浦        公告编号：2021-052

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年1月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年1月12日  14点30 分

　　召开地点：上海市浦东张江高科技园区张衡路666号1号楼1楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年1月12日

　　至2022年1月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经公司2021年12月23日召开的第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议审议通过，均同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2021年12月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书（授权委托书格式详见附件）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表证明书、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表证明书、股票账户卡原件、授权委托书办理登记手续。

　　2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

　　3、登记时间：2022年1月10日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-16:00）；现场登记地点：上海市浦东张江高科技园区张衡路666号1号楼802室。

　　4、注意事项。

　　股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　六、 其他事项

　　（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

　　（二）会议联系方式：

　　通信地址：上海市浦东张江高科技园区张衡路666弄1号楼802室

　　邮编：201203

　　联系电话：021-51090810-6023

　　传真：021-51090810-8028

　　邮箱：3peak@3peakic.com.cn

　　联系人：李淑环

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月24日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月12日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688536         证券简称：思瑞浦         公告编号：2021-049

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“思瑞浦”）第二届董事会、监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规或规章制度的相关规定，公司依法开展了董事会、监事会换届选举工作，现将相关情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司于2021年12月23日召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司第二届董事会提名委员会审查，ZHIXU ZHOU、FENG YING、HING WONG、王林、章晓军及吴建刚先生（简历见附件）具备《公司法》、《公司章程》等法律法规或规章制度规定的董事任职资格，公司董事会同意提名上述人员为公司第三届董事会非独立董事候选人；洪志良先生、罗妍女士及朱光伟先生（简历见附件）具备《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等法律、法规或规章制度关于公司独立董事任职资格及独立性的要求，公司董事会同意提名上述人员为公司第三届董事会独立董事候选人。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，上述人员将组成第三届董事会，任期为三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

　　截至本公告披露日，独立董事候选人洪志良先生与罗妍女士均已取得独立董事资格证书，其中罗妍女士为会计专业人士；独立董事候选人朱光伟先生尚未根据相关规定取得上交所科创板独立董事资格证书。朱光伟先生已承诺将在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2021年12月23日召开第二届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司监事会换届暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。经对非职工代表监事候选人李亚军及胡颖平先生（简历见附件）任职资格的审查，公司监事会同意提名李亚军及胡颖平先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，并将上述议案提交公司股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，上述人员将与第三届监事会职工代表监事共同组成第三届监事会，任期为三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。

　　三、其他说明

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

　　鉴于公司第二届董事会与监事会任期即将届满，为保证公司董事会、监事会的正常运作，按照《公司法》和《公司章程》等相关规定，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第二届董事会、监事会继续履行职责。

　　公司对第二届董事会董事、第二届监事会监事在任职期间勤勉、尽责，为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　附件：第三届董事会董事候选人、第三届监事会非职工代表监事候选人简历

　　特此公告。

　　思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年12月24日

　　附件：

　　1、第三届董事会非独立董事候选人简历

　　ZHIXU ZHOU，中文名周之栩，男，1968年出生，美国国籍。美国亚利桑那州立大学电子工程专业学士、硕士和博士。1994年6月至2007年9月，就职于摩托罗拉公司（2004年变更为飞思卡尔半导体公司），历任器件与工艺研发工程师、高级工程师、主任研究员、模拟电路设计主任工程师、科技委员会委员、科技委员会资深委员；2008年1月至2012年4月，就职于思瑞浦（苏州）微电子有限公司，任董事长、总经理；2012年4月至今，就职于思瑞浦，现任公司董事长、总经理。

　　FENG YING，中文名应峰，男，1969年出生，美国国籍，浙江大学物理学学士，中国科学院物理所物理学硕士，美国密西根大学电子工程硕士，美国德克萨斯大学达拉斯分校微电子博士。1998年6月至2007年3月，就职于德州仪器，任混合数字IC设计部门技术经理。2007年4月至2009年8月，就职于C2 Microsystems Inc.，任设计总监；2009年9月至2012年4月，就职于思瑞浦（苏州）微电子有限公司，任首席技术官。2012年4月至今，就职于思瑞浦，现任公司董事、副总经理。

　　HING WONG，中文名黄庆，男，1962年出生，美国国籍，美国加利福尼亚大学学士、博士。1990年1月至1997年6月，就职于IBM，任工程师；1997年7月至1997年12月，就职于Chromatic Research Inc.，任资深工程师；1997年12月至2003年5月，就职于Silicon Access Networks，任亚太区商务副总经理；2004年1月至2004年12月，就职于Silicon Federation，任资深咨询顾问；2005年5月至今，就职于华登投资咨询（北京）有限公司，任董事总经理；2012年9月至今，任公司董事。

　　王林，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，杭州电子科技大学学士，浙江大学硕士。2004年4月至2012年8月，就职于三星半导体（中国）研究开发有限公司，历任工程师、高级工程师、技术企划经理；2012年9月至今，就职于华登投资咨询（北京）有限公司上海分公司，历任投资经理、投资总监、副总裁、合伙人。2019年12月至今，任公司董事。

　　章晓军，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992年2月至1996年12月，就职于乐清市中亚开关厂，任经营厂长；1997年1月至今，就职于苏州长风电气有限公司，任执行董事；2001年6月至今，就职于怡达电气（苏州）有限公司，任执行董事兼总经理；2013年8月至今，就职于苏州华德力电气有限公司，任执行董事；2015年12月至今，就职于金樱新能源科技（苏州）有限公司，任总经理；2017年9月至今，就职于苏州正信新业控股集团有限公司，任董事长兼总经理；2020年8月至今，就职于海南金煜企业管理合伙企业（有限合伙），任执行事务合伙人；2020年11月至今，就职于苏州怡达创新创业孵化管理有限公司，任监事；2012年4月至今，任公司董事。

　　吴建刚，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学微电子与固体电子学学士，清华大学微电子与固体电子学博士。2007年7月至2017年10月，就职于展讯通信（上海）有限公司，任模拟电路设计副总监；2017年11月至今，就职于思瑞浦，历任公司设计总监、副总经理。

　　2、第三届董事会独立董事候选人简历

　　洪志良，男，1946年出生，中国，无境外永久居留权，中国科学技术大学学士，瑞士苏黎世高等理工学院博士。1970年7月至1980年6月，就职于沈阳工业大学，任讲师。1980年7月至1985年6月，就读于瑞士苏黎世高等理工学院。1985年7月至1987年12月，就职于复旦大学，任博士后。1989年2月至1989年5月，就职于加州大学伯克利分校，任副研究员。1993年3月至1994年8月，就职于汉诺威大学，任教授。1988年1月至今，就职于复旦大学，任教授。2019年12月至今，任公司独立董事。

　　罗妍，女，1983 年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，上海财经大学学士，香港大学博士。2010 年9 月至今，就职于复旦大学管理学院金融与财务学系，历任助理教授、副教授、教授。2019 年12 月至今，任公司独立董事。

　　朱光伟，男，1963年12月出生，中国籍，无境外永久居留权，南京航空航天大学机械制造专业学士，大连理工大学机械制造专业硕士。1984年8月至1985年8月就职于航空部第351厂，任技术员；1985年9月至1988年7月，于大连理工大学机械制造专业攻读硕士研究生；1988年8月至1993年4月就职于华东理工大学机械工程系，历任助教、讲师；1993年5月至1997年4月就职于贺利氏电测骑士（上海）有限公司，历任项目经理、销售部部长；1997年4月至2013年12月就职于大陆汽车电子（芜湖）有限公司，历任项目经理、销售经理、技术与拓展经理、燃油供应单元中国区负责人、董事兼副总经理（中方总经理）；2014年1月至今，任职于博世（中国）投资有限公司，历任多媒体事业部中国区副总裁、博世中国副总裁（销售）。

　　3、第三届监事会非职工代表监事候选人简历

　　李亚军，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京邮电大学学士，中欧国际工商学院EMBA。1984年8月至2005年5月，就职于邮电部设计院，任计划财务处副处长；2005年6月至2006年8月，就职于上海浦东新区江山置地有限公司，任财务总监；2006年9月至2008年7月，就职于上海外高桥联合发展有限公司，任财务部副总经理；2008年8月至2013年10月，就职于联芯科技有限公司，任财务总监；2013年11月至2015年5月，任职于上海浦东科技投资有限公司，任副总裁；2015年6月至今，就职于上海临芯投资管理有限公司，任董事长、总经理；2017年1月至今，就职于无锡清石华晟投资有限公司，任总经理；2015年12月至今，任公司监事。

　　胡颖平，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京理工大学学士。2001年9月至2016年7月，就职于展讯通信（上海）有限公司，历任经理，总监，事业部总经理，副总裁；2017年至今，任元禾璞华（苏州）投资管理有限公司董事总经理。