上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603659          证券简称：璞泰来        公告编号：2021-124

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年12月27日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区叠桥路456弄116号一楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事长梁丰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《股东大会议事规则》等有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人；其中，陈卫先生、王怀芳先生以通讯方式出席了本次会议。

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；其中，方祺先生、刘剑光先生以通讯方式出席了本次会议。

　　3、 公司总经理陈卫先生，副总经理齐晓东先生，副总经理王晓明先生以通讯方式出席了本次会议。副总经理、董事会秘书、财务总监韩钟伟先生，公司副总经理冯苏宁先生，副总经理刘芳女士出席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：独立董事工作制度（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关联交易决策制度（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：对外投资管理制度（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：对外担保管理制度（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：募集资金管理制度（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：远期外汇管理制度（2021年）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：董事会议事规则（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：监事会议事规则（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：股东大会议事规则（2021年修订）

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于2022年度公司及公司子公司申请授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于2022年度对全资及控股子公司提供担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于向锦泰元实业提供关联担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案表决时关联股东梁丰先生、福建胜跃股权投资合伙企业（有限合伙）、南阳阔能企业管理合伙企业（有限合伙）已回避表决，回避表决票数为331,576,466票。

　　13、 议案名称：关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举第三届董事会董事的议案

　　梁丰先生、陈卫先生、韩钟伟先生当选公司第三届董事会董事。

　　2、 关于选举第三届董事会独立董事的议案

　　袁彬先生、庞金伟先生当选公司第三届董事会独立董事，（袁彬先生、庞金伟先生任职资格已经上海证券交易所资格审核无异议）。

　　3、 关于选举第三届监事会监事的议案

　　尹丽霞女士、刘剑光先生当选公司第三届监事会监事。

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　以上议案均获得本次股东大会审议通过，其中第11、12项议案为特别决议议案，获得本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

　　律师：杨振华、高聪

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　2021年12月28日

　　证券代码:603659                 证券简称:璞泰来           公告编号:2021-125

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”、“璞泰来”）第三届董事会第一次会议通知于2021年12月27日以电话通知的方式发出，会议于2021年12月27日下午在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司半数以上董事推举董事梁丰先生召集并主持。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议：

　　(一) 审议通过了《关于选举公司董事长的议案》

　　董事会经审议同意选举梁丰先生为公司董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。梁丰先生简历请见附件。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　(二) 审议通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》

　　董事会经审议选举公司第三届董事会各专门委员会委员如下：

　　战略委员会委员为：梁丰（召集人）、陈卫、庞金伟、袁彬、韩钟伟；

　　审计委员会委员为：庞金伟（召集人）、梁丰、袁彬；

　　提名委员会委员为：袁彬（召集人）、陈卫、庞金伟；

　　薪酬与考核委员会委员为：庞金伟（召集人）、袁彬、韩钟伟。

　　根据相关法律法规，袁彬先生任期自本次会议审议通过之日起至连续担任公司独立董事满六年之日止，其他委员任期均为自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。上述委员简历请见附件。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　(三) 审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　董事会经审议同意聘任陈卫先生为公司总经理；经总经理陈卫先生提名，同意聘任韩钟伟先生为公司副总经理、董事会秘书、财务总监，聘任冯苏宁先生、齐晓东先生、王晓明先生、刘芳女士为公司副总经理。任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。上述高级管理人员简历请见附件。

　　韩钟伟先生任职资格已经上海证券交易所资格审核无异议；独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(四) 审议通过了《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》

　　董事会经审议同意聘任尹丽霞女士为公司内部审计负责人，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。尹丽霞女士简历请见附件。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　(五) 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　董事会经审议同意聘任张小全先生为公司证券事务代表，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。张小全先生简历请见附件。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(六) 审议通过了《内部控制制度（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(七) 审议通过了《内部审计制度（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(八) 审议通过了《子公司管理制度（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(九) 审议通过了《信息披露事务管理制度（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十) 审议通过了《投资者关系管理制度（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十一) 审议通过了《战略委员会工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十二) 审议通过了《审计委员会工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十三) 审议通过了《提名委员会工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十四) 审议通过了《薪酬与考核委员会工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十五) 审议通过了《总经理工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十六) 审议通过了《董事会秘书工作细则（2021年修订）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　(十七) 审议通过了《商业道德行为准则（2021年）》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　【详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）】。

　　三、 备查文件

　　(一) 公司第三届董事会第一次会议决议；

　　(二) 独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年12月28日

　　附件：

　　梁丰先生，男，1968年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1990年7月至1994年5月就职于东莞新科磁电制品有限公司，任策划工程部组别经理；1994年10月至2002年12月就职于中信集团深圳中大投资管理有限公司，任投资部总经理、公司总经理助理；2003年1月至2007年4月就职于中信基金管理有限公司，任基金经理、权益投资部总监；2007年4月至2010年5月就职于友邦华泰基金管理有限公司，任基金经理、权益投资部总监；2010年5月至2015年12月，担任上海毅扬投资管理有限公司总经理、执行董事、董事长；2012年11月至2015年11月，担任璞泰来有限公司执行董事；2015年11月至今，担任璞泰来董事长。梁丰先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　陈卫先生，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1993年7月至1999年9月就职于东莞新科磁电制品有限公司，任工艺部高级经理；1999年10月至2010年2月就职于东莞新能源科技有限公司，任副总裁；2012年12月至2017年1月，担任东莞市凯欣电池材料有限公司董事；2012年11月至2015年11月，担任璞泰来有限公司总经理；2015年11月至今，担任璞泰来董事、总经理。陈卫先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　韩钟伟先生，男，1975年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1998年8月至2000年1月就职于招商银行杭州分行，任国际业务项目经理；2005年9月至2007年5月就职于英国米德赛克斯大学经济系，任经济学讲师；2007年5月至2013年6月就职于上海美特斯邦威服饰股份有限公司，任副总经理、董事会秘书、财务总监；2013年6月至2015年11月就职于汉能薄膜发电集团有限公司，任副总经理；2015年11月至今，任璞泰来董事、副总经理、董事会秘书、财务总监。韩钟伟先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　袁彬先生，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2011年4月至今就职于华英证券有限责任公司，历任合规风控部总经理、质量控制部总经理及结构融资部总经理；2017年9月至今，任璞泰来独立董事。袁彬先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　庞金伟先生，男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。2001年3月至今，就职于上海国家会计学院，副教授，数字化税务研究中心主任。庞金伟先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　冯苏宁先生，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1990年9月至1999年9月，就职于鞍山热能研究院，任工程师；1999年9月至2008年7月，就职于上海杉杉科技有限公司和宁波杉杉新材料有限公司，历任部长、总经理助理、副总经理、总经理；2008年11月至2012年12月，就职于上海杉杉硕能复合材料有限公司，任总经理；2012年12月至2021年5月，任江西紫宸总经理；2021年5月至今，任璞泰来负极材料及石墨化事业部总经理；2015年11月至今任璞泰来副总经理。冯苏宁先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　齐晓东先生，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1988年7月至1998年4月，就职于沈阳第一机床厂，任工程师；1998年4月至2005年5月，就职于沈阳新松机器人自动化技术有限公司，任高级工程师；2005年5月至2013年3月，任深圳市嘉拓自动化技术有限公司总经理；2013年3月至今任深圳新嘉拓总经理；2015年11月至今任璞泰来副总经理。齐晓东先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　王晓明先生，男，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995年3月至2001年4月，任东莞新科电子厂高级工程师；2001年5月至2004年5月，任长安新万电子厂部门经理；2004年6月至2008年7月，任东莞新能源科技有限公司部门经理；2009年4月至2012年12月，任曙鹏科技（深圳）有限公司副总经理；2013年1月至2015年4月，任东莞市卓高电子科技有限公司总经理；2015年5月至2021年5月，任东莞市卓越新材料科技有限公司总经理；2021年5月至今，任公司膜材料及涂覆事业部总经理；2015年11月至2021年7月，任公司监事；2021年7月至今，任璞泰来副总经理。王晓明先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　刘芳女士，女，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年7月至2000年5月，任中石化齐鲁分公司技术监督部中控站站长；2000年7月至2008年5月，任上海杉杉科技有限公司副总经理；2008年11月至2012年12月，任上海杉杉硕能复合材料有限公司常务副总经理；2012年12月至2021年5月，任江西紫宸科技有限公司常务副总经理；2021年5月至今，任公司负极材料业务总经理；2015年11月至2021年7月，任公司监事会主席；2021年7月至今，任璞泰来副总经理。刘芳女士不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　尹丽霞女士，女，1978年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有国际注册内部审计师、国际注册高级财务管理师专业资格。先后就职于上海迪比特实业有限公司、新天国际酒业营销总部，曾任康维信（上海）有限公司、上海朗脉洁净技术股份有限公司，担任内部审计负责人；2015年11月至今，任璞泰来内部审计部部长、内控与审计事务总监；2021年7月至今，任璞泰来监事。尹丽霞女士不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　张小全先生，男，1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。历任安徽华菱汽车有限公司涂装工艺员，名硕电脑（苏州）有限公司光驱事业部表面贴装工程师，苏州维信电子有限公司表面贴装工程师，赫比(上海)通讯科技有限公司项目管理部项目经理，上海美特斯邦威服饰股份有限公司证券事务部业务副经理；2015年7月至2021年5月任璞泰来证券事务部部长、证券事务代表；2021年5月至今任璞泰来证券事务总监、证券事务代表。张小全先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　证券代码:603659                 证券简称:璞泰来           公告编号:2021-127

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书及证券事务代表的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”或“璞泰来”）于2021年12月27日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》及《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任韩钟伟先生为公司董事会秘书，同意聘任张小全先生为公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　韩钟伟先生及张小全先生（简历见附件）具备履职所必须的专业知识和管理能力，具有良好的职业道德和个人品质，并已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　韩钟伟先生任职资格已经上海证券交易所资格审核无异议；公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　公司董事会秘书及证券事务代表具体联系方式如下：

　　电话：021-61902930

　　传真：021-61902908

　　联系地址：上海市浦东新区叠桥路456弄116号

　　邮箱：IR@putailai.com

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年12月28日

　　附件：

　　韩钟伟先生，男，1975年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1998年8月至2000年1月期间就职于招商银行杭州分行，任国际业务项目经理；2005年9月至2007年5月期间就职于英国米德赛克斯大学经济系，任经济学讲师；2007年5月至2013年6月期间，就职于上海美特斯邦威服饰股份有限公司，任副总经理、董事会秘书、财务总监；2013年6月至2015年11月期间就职于汉能薄膜发电集团有限公司，任副总经理；2015年11月至今任璞泰来董事、副总经理、董事会秘书、财务总监。韩钟伟先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　张小全先生，男，1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，历任安徽华菱汽车有限公司涂装工艺员，名硕电脑（苏州）有限公司光驱事业部表面贴装工程师，苏州维信电子有限公司表面贴装工程师，赫比(上海)通讯科技有限公司项目管理部项目经理，上海美特斯邦威服饰股份有限公司证券事务部业务副经理；2015年7月至2021年5月任璞泰来证券事务部部长、证券事务代表；2021年5月至今任璞泰来证券事务总监、证券事务代表。张小全先生不存在中国证监会、上海证券交易所及其他相关部门处罚或惩戒的情形。

　　证券代码：603659          证券简称：璞泰来        公告编号：2021-126

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”、“璞泰来”）第三届监事会第一次会议通知于2021年12月27日以电话通知的方式发出，会议于2021年12月27日下午在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议由公司半数以上监事推举监事方祺先生召集并主持。本次会议的召集召开及程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　(一)审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

　　公司于2021年12月6日召开2021年职工代表大会，已选举方祺先生为第三届监事会监事；于2021年12月27日下午召开2021年第四次临时股东大会，已选举尹丽霞女士、刘剑光先生为第三届监事会监事，上述人员共同组成第三届监事会。

　　根据《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》等有关规定，为确保公司完善的法人治理结构，监事会经审议，同意选举方祺先生为公司监事会主席，任期自本次会议通过之日起至第三届监事会届满之日止。方祺先生简历见附件。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年12月28日

　　附件：

　　方祺先生，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1999年11月至2006年5月，任东莞新能源电子科技有限公司研发高级工程师；2006年5月至2011年6月，任杉杉科技有限公司技术支持中心主任；2011年6月至2012年3月，任东莞东标能源技术有限公司总经理；2013年至2018年，任江西紫宸副总经理和璞泰来研发总监；2019年至今，任紫宸公司研究院副院长；2015年至今，任璞泰来职工代表监事；2021年7月至今，任璞泰来监事会主席、职工代表监事。