河南大有能源股份有限公司 2021年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600403        证券简称：ST大有     公告编号：2022-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年12月31日

　　(二) 股东大会召开的地点：河南省义马市千秋路6号，公司调度指挥中心二楼会议室。

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长任春星先生主持会议。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　鉴于当前疫情形势严峻，为进一步做好当前疫情防控工作，减少人员聚集，本次会议采用现场结合通讯的方式召开，公司独立董事通过视频会议方式参会。

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事8人，出席6人，其中监事聂振伟先生因其他公务未能出席，监事谷奇先生因居家隔离未能出席；

　　3、 董事会秘书张建强先生出席会议；公司其他高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南金学苑律师事务所

　　律师：马良、张青军

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司 2021 年第三次临时股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的议案、股东大会的表决程序和表决结果等均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　河南大有能源股份有限公司

　　2022年1月1日

　　证券代码：600403              证券简称：ST大有            编号：临2022-002号

　　河南大有能源股份有限公司关于股票

　　被实施其他风险警示相关事项的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第13.9.1条规定，公司股票于2021年4月28日起被实施其他风险警示。

　　根据《股票上市规则》第13.9.5条：“上市公司股票因第13.9.1条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”

　　一、 实施其他风险警示的基本情况及进展

　　希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第13.9.1条规定，公司股票于2021年4月28日起被实施其他风险警示，详见公司于2021年4月27日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临 2021-028）。

　　公司已于2021年4月20日前解决了资金占用问题，收回了全部占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。

　　二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明

　　因公司2020年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股票上市规则》第13.9.1条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。

　　公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司董事会

　　二二二年一月一日