江苏东方盛虹股份有限公司 关于限售股份上市流通 及股东承诺不减持的提示性公告

　　股票代码：000301        股票简称：东方盛虹         公告编号：2022-006

　　债券代码：127030        债券简称：盛虹转债

　　债券代码：114578        债券简称：19盛虹G1

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次限售股份上市流通日期为2022年1月17日（星期一）。

　　2、本次可上市流通股份的总数为334,821,428股，占公司股份总数的6.93%。

　　3、本次申请股份解除限售股东盛虹（苏州）集团有限公司在公司发行股份及支付现金购买江苏斯尔邦石化有限公司100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”）中承诺：自本次重组复牌之日至本次重组交易对方取得上市公司股票之日起18个月内不减持所持有的上市公司股份。

　　一、本次解除限售的股份取得的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏东方盛虹股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕655号）核准，江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）向包括盛虹（苏州）集团有限公司在内的15名特定投资者非公开发行人民币普通股805,810,644股。上述新增股份于2020年7月15日在深圳证券交易所上市，本次发行后公司总股本由4,029,053,222股增加至4,834,863,866股。具体情况如下：

　　二、上市公司股本变动情况

　　2021年3月22日，公司公开发行可转换公司债券（债券简称“盛虹转债”，债券代码“127030”），并于2021年4月21日起在深圳证券交易所挂牌交易，期限6年。“盛虹转债”自2021年9月27日起可转换为本公司股份。截至2021年12月31日，因部分“盛虹转债”转换为公司 A 股普通股股票，公司总股本变更为4,834,960,195股。

　　除上述事项外，自公司非公开发行至今，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。

　　三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除股份限售的股东为盛虹（苏州）集团有限公司。盛虹（苏州）集团有限公司在公司非公开发行股票时承诺如下：

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严格履行了上述承诺。

　　四、股东继续履行不减持承诺的说明

　　公司以发行股份及支付现金方式购买江苏斯尔邦石化有限公司（以下简称“斯尔邦”）100%股权并募集配套资金。截至本公告日，本次重组已完成标的资产过户，正在办理新增股份登记等工作。在本次重组中，盛虹（苏州）集团有限公司作出承诺如下：

　　五、申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股东违规担保等情况

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情况。

　　六、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份上市流通日期为2022年1月17日（星期一）。

　　2、本次可上市流通股份的总数为334,821,428股，占公司股份总数的6.93%。

　　3、本次解除股份限售股东共计 1位，证券账户总数为 1 户。

　　4、本次限售股份可上市流通情况如下：

　　七、本次解除限售后上市公司的股本结构

　　八、持续督导机构的核查意见

　　经核查，华泰联合证券有限责任公司认为：

　　公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定。本次解除限售股份股东均严格履行了非公开发行时所作的承诺。截至本核查意见出具日，本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本持续督导机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。

　　九、其他事项

　　1、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖公司股票的行为。

　　2、本次申请解除股份限售的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》和深圳证券交易所有关业务规则的承诺文件。

　　十、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份上市流通申请表；

　　3、股份结构表和限售股份明细表；

　　4、持续督导机构核查意见；

　　5、本次申请解除股份限售的股东相关文件。

　　特此公告。

　　江苏东方盛虹股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年1月12日