浙江华海药业股份有限公司第七届监事会 第十六次临时会议决议公告（通讯方式）

　　股票简称：华海药业        股票代码：600521      公告编号：临2022-008号

　　债券简称：华海转债        债券代码：110076

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第七届监事会第十六次临时会议于二零二二年一月二十日在公司四楼会议室以通讯方式召开。会议应到会监事三人，到会监事三人，符合召开监事会会议的法定人数。会议由监事王虎根先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并一致通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司实施第二期员工股权激励方案的议案》

　　表决情况：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：为更好的满足子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司（以下简称“华奥泰生物”）的员工激励需求，促进公司生物医药板块的发展，公司监事会同意公司向华奥泰生物员工持股平台转让公司持有的华奥泰生物4.6437%（合计2,017.7732万股）股权，用于对子公司华奥泰生物实施第二期员工股权激励。

　　具体内容详见公司于2022年1月21日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司实施第二期股权激励框架方案的公告》。

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司

　　监事会

　　二零二二年一月二十日

　　股票简称：华海药业            股票代码：600521          公告编号：临2022-007号

　　债券简称：华海转债            债券代码：110076

　　浙江华海药业股份有限公司第七届董事会

　　第十九次临时会议决议公告(通讯方式)

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第七届董事会第十九次临时会议于二零二二年一月二十日上午9点在公司会议室召开。会议应到会董事9人，实际到会董事9人，符合召开董事会会议的法定人数。会议由董事长李宏先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并通过如下决议：

　　一、 审议通过《关于公司为下属全资子公司提供担保的议案》

　　表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：为满足下属全资子公司浙江华海制药科技有限公司（以下简称“华海制药科技公司”）建设等资金需要，董事会同意公司为华海制药科技公司向中信银行股份有限公司临海支行申请的不超过6亿元的授信额度提供为期8年的信用担保。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会同意授权公司经营管理层或经营管理层转授权相关人士在上述授信额度内全权办理相关手续，包括但不限于签订协议、办理担保手续等相关事项，具体实施事宜无须再另行提交公司董事会审议。本次授权自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

　　具体内容详见公司于2022年1月21日刊登在中国证券报、上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于为全资子公司提供担的公告》。

　　二、审议通过了《关于子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司实施第二期员工股权激励方案的议案》

　　表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：为更好的满足子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司（以下简称“华奥泰生物”）的员工激励需求，促进公司生物医药板块的发展，董事会同意公司向华奥泰生物员工持股平台转让公司持有华奥泰生物4.6437%（合计2,017.7732万股）的股权，用于对子公司华奥泰生物实施第二期员工股权激励。

　　同时，为保证第二期华奥泰生物员工股权激励事宜顺利实施，董事会同意授权公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理本次激励计划，包括但不限于以下内容：

　　1、授权公司经营管理层制定和实施第二期华奥泰生物员工股权激励计划的具体方案，包括但不限于激励对象的选择、股份获授条件的制定、激励对象获授股权激励份额的确定、持股平台的运作机制、持股平台总体结构调整、激励份额授予方式调整等实施本次华奥泰生物员工股权激励计划所需要完成的其他事项。

　　2、授权公司经营管理层全权负责华奥泰生物员工股权激励份额授予的协议的制定及签署等工作，并按照协议约定的内容对员工股权激励份额的授予工作进行具体操作等。

　　3、本次授权有效期从董事会通过本议案起至华奥泰生物股权激励事宜全部完成止。

　　同时，为顺利完成华奥泰生物股权激励的整体目标，董事会同意授权公司经营管理层，以满足市场监督管理部门对合伙企业的管理规定并兼顾税务筹划等为前提，对华奥泰生物员工持股平台总体结构进行调整及完善。

　　本议案在董事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于2022年1月21日刊登在中国证券报、上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司实施第二期股权激励框架方案的公告》。

　　特此公告

　　浙江华海药业股份有限公司董事会

　　二零二二年一月二十日

　　证券代码：600521         证券简称：华海药业      公告编号：临2022-009号

　　债券代码：110076         债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：浙江华海制药科技有限公司；

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为下属全资子公司浙江华海制药科技有限公司提供担保金额不超过6亿元。截止本公告披露日，公司累计为其提供的担保金额为990,000,000.00元（不包括本次担保）。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：零

　　一、 担保情况概述

　　为满足全资子公司浙江华海制药科技有限公司（以下简称“华海制药科技公司”）在建设过程中的资金需求，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月20日召开第七届董事会第十九次临时会议，会议审议通过了《关于为下属全资子公司提供担保的议案》，董事会同意公司为华海制药科技公司向中信银行股份有限公司临海支行申请不超过6亿元的授信额度提供为期8年的信用担保。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会同意授权公司经营管理层或经营管理层转授权相关人士在上述授信额度内全权办理相关手续，包括但不限于签订协议、办理担保手续等相关事项，具体实施事宜无须再另行提交公司董事会审议。本次授权自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

　　本次担保事项不涉及关联交易，亦不存在反担保。

　　二、 被担保人基本情况

　　被担保人名称：浙江华海制药科技有限公司

　　统一社会信用代码：91331082MA29WTL65U

　　成立时间：2017年5月4日

　　注册地点：浙江省台州市临海市江南街道江南大道21号

　　法定代表人：陈其茂

　　股权结构情况：公司持有华海制药科技公司100%的股权

　　华海制药科技公司尚在建设中，其最近一年又一期的主要财务数据如下所示：

　　单位：万元

　　三、拟签署的担保协议情况

　　担保方式：信用担保

　　担保金额：不超过6亿元

　　担保期限：8年

　　四、董事会意见：

　　1、董事会意见：

　　为满足下属全资子公司华海制药科技公司建设等资金需要，董事会同意公司为华海制药科技公司向中信银行股份有限公司临海支行申请的不超过6亿元的授信额度提供为期8年的信用担保。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会同意授权公司经营管理层或经营管理层转授权相关人士在上述授信额度内全权办理相关手续，包括但不限于签订协议、办理担保手续等相关事项，具体实施事宜无须再另行提交公司董事会审议。本次授权自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

　　2、独立董事意见：

　　公司为下属全资子公司华海制药科技公司向中信银行股份有限公司临海支行申请不超过6亿元的授信额度提供信用担保事项合法可行，有助于高效筹集资金，有序的推动建设发展，切实提高建设效率，有利于满足公司的整体发展需要，不会对公司生产经营产生不利影响，不会影响公司的持续经营能力，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同时，董事会在审议和表决该议案时，相关决策程序符合有关法律规定和公司章程的规定。因此，我们同意公司为下属全资子公司华海制药科技公司申请不超过6亿元的授信额度提供为期8年的信用担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司及下属子公司对外担保实际发生额总计为990,000,000.00元（不包括本次担保）,均为对本公司下属全资及控股子公司提供的担保，担保总额占公司最近一期经审计净资产的15.20%。

　　截止本公告日，公司及下属子公司无逾期担保。

　　六、备查文件

　　1、浙江华海药业股份有限公司第七届董事会第十九次临时会议决议；

　　2、浙江华海药业股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十九次临时会议相关事项的独立意见；

　　特此公告

　　浙江华海药业股份有限公司董事会

　　二零二二年一月二十日

　　证券代码：600521      证券简称：华海药业      公告编号：临2022-010号

　　债券代码：110076      债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司关于子公司

　　上海华奥泰生物药业股份有限公司实施

　　第二期股权激励框架方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为更好的满足浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司（以下简称“华奥泰生物”）的员工激励需求，激发核心骨干团队的活力，增强经营管理层和核心骨干团队对实现华奥泰生物公司可持续、健康发展的责任感、使命感，更好的促进公司生物医药板块的发展，公司拟对华奥泰生物公司实施第二期员工股权激励（以下简称“股权激励”）。

　　一、华奥泰生物公司的基本情况

　　公司名称：上海华奥泰生物药业股份有限公司

　　公司类型：股份有限公司

　　注册资本：43,451.8210万元

　　法定代表人：陈保华

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路538号2幢1楼

　　经营范围：生物医药产品的研发，阿达木单抗、利妥昔单抗、曲妥珠单抗、贝伐珠单抗的生产，及相关的技术咨询、技术服务、技术转让，医药中间体的销售（除药品），从事货物与技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2021年9月30日，华奥泰生物公司总资产为181,567万元，净资产为126,959万元，2021年前三季度营业收入为246万元，净利润为-27,239万元（以上数据未经审计）。

　　二、华奥泰生物公司第二期股权激励框架方案的主要内容

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《浙江华海药业股份有限公司章程》、《上海华奥泰生物药业股份有限公司章程》的有关规定，华奥泰生物公司拟定了《上海华奥泰生物药业股份有限公司第二期员工股权激励框架方案》，方案的内容主要包括以下几点：

　　一、授予的激励对象

　　激励对象为在华奥泰生物及其子公司任职的高级管理人员、核心骨干员工以及公司认为应当激励的其他员工。

　　二、激励份额来源

　　本次激励份额来源为公司向华奥泰生物员工持股平台转让的华奥泰生物公司4.6437%股权（合计2,017.7732万股）。

　　三、授予价格

　　对于本次确定的激励对象，将以零对价的方式被授予激励对象对应的持股平台份额。

　　四、获授条件

　　激励对象获授股份的条件，包括但不限于：

　　1、激励对象需要满足公司制定的服务年限；

　　2、不同级别、岗位的激励对象获授激励股份后，仍需满足的服务年限；

　　3、激励对象需要满足公司所要求的绩效考核指标；

　　4、具体方案及协议确定的其他条件等。

　　激励对象在服务满一个完整年度后，管理公司将对其该年度表现进行考核，考核达标后才可获授或解锁相应股权激励份额。

　　五、服务年限

　　本次激励计划以激励对象满足方案要求的服务年限为前提，具体要求将由公司经营管理层根据授权进行制定。

　　六、授予方式

　　本次授予激励对象股权激励份额的方式为，激励对象通过零对价受让的方式受让持股平台相对应的直接或间接份额。

　　七、回购方式

　　在方案实施过程中，如出现触发回购条件的情况，激励对象所持有的激励份额将被回购，回购股权激励份额的方式为由持股平台安排合伙人按原价（即零对价）受让激励对象所持有的全部或部分股权激励份额以及基于该等股权激励份额产生的新增份额。

　　同时，为保证第二期华奥泰生物员工股权激励事宜顺利实施，提请董事会授权公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理本次激励计划，包括但不限于以下内容：

　　1、授权公司经营管理层制定和实施第二期华奥泰生物员工股权激励计划的具体方案，包括但不限于激励对象的选择、股份获授条件的制定、激励对象获授股权激励份额的确定、持股平台的运作机制、持股平台总体结构调整、激励份额授予方式调整等实施本次华奥泰生物员工股权激励计划所需要完成的其他事项。

　　2、授权公司经营管理层全权负责华奥泰生物员工股权激励份额授予的协议的制定及签署等工作，并按照协议约定的内容对员工股权激励份额的授予工作进行具体操作等。

　　3、本次授权有效期从董事会通过本议案起至华奥泰生物股权激励事宜全部完成止。

　　同时，为顺利完成上述目标，公司经营管理层将根据公司董事会的授权，以满足市场监督管理部门对合伙企业的管理规定并兼顾税务筹划等为前提，对华奥泰生物员工持股平台总体结构进行调整及完善。

　　三、华奥泰生物公司第二期股权激励计划方案审批程序

　　公司于2022年1月20日召开第七届董事会第十九次临时会议和第七届监事会第十六次临时会议，审议通过了《关于子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司实施第二期员工股权激励方案的议案》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：公司子公司华奥泰生物实施第二期股权激励方案有利于更好的稳定和吸引人才，充分调动其经营管理层及核心骨干员工的积极性，更好的促进公司生物医药板块的发展，符合公司长期战略发展的要求。因此，我们一致同意公司向华奥泰生物员工持股平台转让公司持有的华奥泰生物4.6437%（合计2,017.7732万股）的股权，用于对子公司华奥泰生物实施第二期员工股权激励。

　　华奥泰生物公司的股权激励计划在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　四、风险提示

　　1、华奥泰生物公司根据本框架方案制定、实施的第二期股权激励计划方案存在方案在实施过程中进度缓慢或因不可抗因素导致无法实施的风险。

　　2、华奥泰生物公司实施第二期股权激励可能存在因股权激励费用而减少公司当期净利润的风险。

　　五、备查文件

　　1、浙江华海药业股份有限公司第七届董事会第十九次临时会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第十九次临时会议相关事项的独立意见；

　　3、浙江华海药业股份有限公司第七届监事会第十六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司董事会

　　二二二年一月二十日