方正证券股份有限公司关于召开 2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：601901         证券简称：方正证券     公告编号：2022-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年2月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年2月14日   14点45分

　　召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年2月14日

　　至2022年2月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 董事候选人。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。授权委托书见附件。

　　（二）登记地点：公司董事会办公室

　　（三）登记时间：2022年2月11日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00

　　六、 其他事项

　　（一）联系地址及联系人：

　　联系地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

　　联系人：何亚刚、谭剑伟

　　电话：010-56992881

　　传真：010-56992899

　　邮编：100020

　　（二）出席会议者食宿费、交通费自理。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月28日

　　附件：授权委托书

　　报备文件：《方正证券股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　方正证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月14日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。

　　2.对于委托人在本授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2022-003

　　方正证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届董事会第二十次会议于2022年1月27日以视频及电话相结合的方式召开。本次会议的通知和会议资料于2022年1月21日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生、汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》

　　公司股东中国信达资产管理股份有限公司提名栾芃先生为第四届董事会董事候选人，经董事会提名委员会审核，董事会同意推选栾芃先生为第四届董事会董事候选人（简历详见附件）；栾芃先生任职期间不在公司领取董事津贴。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，审议本议案时，栾芃先生亲自出席并向董事会作出了相关说明。

　　公司独立董事对本议案发表独立意见如下：董事候选人栾芃先生的提名、审核程序符合《公司法》及公司《章程》的相关规定；经审阅个人履历等相关资料，我们认为栾芃先生具备履行董事职责所必需的工作经验，符合董事的任职条件；我们同意推选栾芃先生为第四届董事会董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。

　　上述董事候选人需提交股东大会选举。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于大集合产品卖出方正集团债券暨大集合产品关联交易的议案》

　　董事会同意金泉友1号资管计划卖出面值5,000万元的北大方正集团有限公司债券，并授权公司执行委员会办理具体事宜。根据公司《资产管理产品关联交易管理办法》，本议案涉及大集合产品的关联交易，不构成上市公司的关联交易。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订公司<洗钱和恐怖融资风险管理制度>的议案》

　　董事会同意修订公司《洗钱和恐怖融资风险管理制度》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2022年2月14日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2022年第一次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　方正证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月28日

　　附件

　　董事候选人简历

　　栾芃先生，1981年7月出生，法学专业硕士。

　　曾任美国达维律师事务所律师、中国投资有限责任公司法律部律师、中国信达资产管理股份有限公司投融资业务部国际业务处处长、中国信达资产管理股份有限公司投融资业务部总经理助理、南洋商业银行有限公司董事会秘书。2020年12月至今任中国信达资产管理股份有限公司战略客户三部副总经理。

　　栾芃先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。