北京证券交易所、全国股转公司

2021年度证券公司执业质量评价结果发布

　　本报记者 昌校宇

　　1月28日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。2021年度，101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司，二档为银河证券等41家证券公司，三档为金元证券等20家证券公司，四档为长城国瑞等20家证券公司。本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。

　　具体来看，评价结果体现了证券公司的专业服务能力。2021年度，证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入，专业服务能力整体有所提升，其中，获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分，较上一年度提高2.50%。

　　证券公司的合规执业情况，也是本次评价的重要内容。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，在本次执业评价中均有所体现，持续压实了中介机构责任。

　　据了解，2021年度执业评价获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年分档结果为一档，特色券商队伍初步成形。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各单项业务中名列前茅。

　　北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。