上海农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601825     证券简称：沪农商行     公告编号：2022-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议以现场加电话接入方式于2022年1月28日在上海召开，会议通知及会议文件已于2022年1月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事19人，亲自出席董事18人，王开国独立董事委托陈继武独立董事代为出席并表决。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。

　　会议经审议并表决通过以下议案：

　　一、关于上海农商银行2021年度全面风险管理自我评估报告的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　二、关于上海农商银行2021年度合规风险管理自我评估报告的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　三、关于上海农商银行2021年度内部审计工作报告的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　四、关于上海农商银行控股村镇银行2022年度发展规划和经营策略的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　五、关于上海农商银行消费者权益保护2021年工作情况和2022年工作计划的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　六、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作规则》等八项董事会专门委员会运作制度的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　七、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司股权管理办法》的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　八、关于修订《上海农商银行业务连续性管理办法》的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　九、关于上海农商银行2021年度业务连续性管理情况审计报告的议案

　　表决情况：同意19票，反对0票，弃权0票。

　　十、关于与海通恒信国际融资租赁股份有限公司关联交易的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　本议案回避表决董事:哈尔曼。

　　详见同日对外披露的《上海农村商业银行股份有限公司关于关联交易事项的公告》。

　　十一、关于与上海国泰君安证券资产管理有限公司关联交易的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　本议案回避表决董事:周磊。

　　详见同日对外披露的《上海农村商业银行股份有限公司关于关联交易事项的公告》。

　　上述第十、十一项议案有关公司重大事项，详见本公司同时在上海证券交易所网站披露的《上海农村商业银行股份有限公司独立董事事前认可函》《上海农村商业银行股份有限公司独立董事独立意见》。

　　特此公告。

　　上海农村商业银行股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　证券代码：601825    证券简称：沪农商行    公告编号：2022-004

　　上海农村商业银行股份有限公司

　　关于关联交易事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次关联交易已经董事会关联交易控制委员会审议通过，并由董事会审议。

　　● 本次关联交易属于本公司日常业务经营中的正常业务，不构成对关联方重大依赖，对本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要影响。

　　一、关联交易概述

　　上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“本行”）第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于与海通恒信国际融资租赁股份有限公司关联交易的议案》《关于与上海国泰君安证券资产管理有限公司关联交易的议案》，同意给予海通恒信国际融资租赁股份有限公司及其关联企业关联授信额度35亿元，给予上海国泰君安证券资产管理有限公司管理的国君资管安芯荔3号单一资产管理计划投资额度21亿元。

　　上述议案经本次董事会有效表决票全票通过，哈尔曼董事因关联关系回避表决《关于与海通恒信国际融资租赁股份有限公司关联交易的议案》、周磊董事因关联关系回避表决《关于与上海国泰君安证券资产管理有限公司关联交易的议案》。

　　根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）、上海证券交易所相关规定，上述关联交易应在本公司关联交易控制委员会审议后，提交本行董事会审批。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　海通恒信国际融资租赁股份有限公司（以下简称“海通恒信”）董事哈尔曼同时为本行董事，既是银保监定义的本行关联方也是证监定义的本行关联方。

　　上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国君资管”）为本行合并第一大股东国际集团控制的企业，既是银保监定义的本行关联方也是证监定义的本行关联方。

　　（二）关联人基本情况

　　海通恒信成立于2004年7月，法定代表人丁学清，注册资本为人民币823530万元，注册地上海，已在香港主板上市，证券代码1905.HK，经营范围包括：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）】。海通恒信的控股股东为海通证券股份有限公司。2020年末，海通恒信合并口径总资产1081.41亿元，总负债922.88亿元，净资产158.54亿元，资产负债率85.34%；2020年实现营业收入79.15亿元，净利润11.16亿元。

　　国君资管成立于2010年8月，公司法定代表人为江伟，注册资本为20亿元，注册地址为上海市黄浦区南苏州路381号409A10室，经营范围包括：许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。国君资管由国泰君安证券股份有限公司100%控股。截至2020年末，国君资管总资产74.02亿元，总负债15.66亿元，净资产58.36亿元，资产负债率21.16%；2020年实现主营业务收入22.49亿元，净利润7.18亿元。

　　三、关联交易的定价政策

　　本次关联交易的定价依据市场原则进行，授信条件不优于本行现有授信的其他可比非关联公司。

　　四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

　　本次关联交易为本公司的正常授信业务，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

　　五、独立董事的意见

　　本次关联交易在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可。独立董事发表的独立意见如下：

　　（一）同意给予海通恒信国际融资租赁股份有限公司及其关联企业关联授信额度35亿元，给予上海国泰君安证券资产管理有限公司管理的国君资管安芯荔3号单一资产管理计划投资额度21亿元。本次关联交易属于商业银行正常交易业务，具体交易条款按公平原则协商订立。相关条款符合国家相关法律法规和中国银保监会等监管机构的要求，交易公允，没有发现损害股东合法利益的情形。

　　（二）本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响，不存在损害其他股东合法利益的情形。

　　（三）本次关联交易审批程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规和《上海农村商业银行股份有限公司章程》的规定。

　　六、上网公告附件

　　（一）上上海农村商业银行股份有限公司独立董事关于关联交易事项的事前认可函

　　（二）上海农村商业银行股份有限公司独立董事关于关联交易事项的独立意见

　　特此公告。

　　上海农村商业银行股份有限公司董事会

　　2022年1月29日

　　证券代码：601825    证券简称：沪农商行    公告编号：2022-005

　　上海农村商业银行股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议以现场方式于2022年1月28日在上海召开，会议通知及会议文件于2022年1月18日以电子邮件方式发出。会议应到监事7人，出席会议监事7人，会议由李建国监事会主席主持。本次会议符合《公司法》和《上海农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。会议审议并经表决通过以下议案：

　　一、《关于提名郭如飞先生为上海农商银行第四届监事会提名委员会委员的议案》

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　二、《关于<上海农商银行监事会2021年度工作报告>的议案》

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　三、《关于上海农商银行2021年度全面风险管理自我评估报告的议案》

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于上海农商银行2021年度合规风险管理自我评估报告的议案》

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了《关于上海农商银行贯彻落实“2020年度公司治理监管评估意见”整改情况的报告》《关于上海农商银行2021年度普惠金融工作情况的报告》《关于上海农商银行2021年度“三农”金融服务情况的报告》《关于上海农商银行2021年度关联交易情况的报告》《关于上海农商银行2021年度内部交易情况的报告》《关于上海农商银行消费者权益保护2021年工作情况和2022年工作计划的报告》。

　　特此公告。

　　上海农村商业银行股份有限公司监事会

　　2022年1月29日