上海优宁维生物科技股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示 情况说明及核查意见

　　证券代码：301166            证券简称：优宁维           公告编号：2022-014

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2022年2月20日，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）首次授予部分激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　公司于2022年2月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于2022年2月22日通过公司内部网站发布了《2022年度首次股权激励方案公示名单》，将本次激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，名单公示时限为10天，从2022年2月22日至2022年3月3日止。公示期内，公司员工可通过口头、书面等方式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。

　　2、公司监事会对拟首次授予部分激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

　　2、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员均为公司实施《激励计划》时在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要被激励的其他人员，不包括公司监事、独立董事，不包括外籍人员，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　5、本次激励计划列入公司《激励对象名单》的人员均不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规、规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为公司2022年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　上海优宁维生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年3月4日