重庆顺博铝合金股份有限公司 2021年年度报告摘要

　　证券代码：002996               证券简称：顺博合金                公告编号：2022-014

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以439,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、主要业务

　　公司主营业务为循环经济领域再生铝合金锭（液）系列产品的生产和销售。再生铝行业是典型的资源节约型和环境友好型行业，其对我国铝工业的资源保障、可持续发展及节能环保、推动铝工业按期完成碳达峰碳中和的整体目标，具有十分重大的意义。作为承担将一般固体废弃物向可再生资源转变中最重要的加工制造环节企业，公司主要利用国内回收渠道及部分海外进口的各种废铝原材料，通过预处理、精细化配料、熔炼、合金化、精炼、检验、铸锭（铝液直供）等各个工艺环节的精细化控制，为客户提供各类标准牌号或特殊定制牌号的铝合金锭（液），用于各类压铸铝合金产品和铸造铝合金产品的生产，从而实现铝资源的循环利用。

　　2021年2月，国务院发布了《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》（国发【2021】4号），文件明确要求要加强再生资源的回收利用。主要措施有：推进垃圾分类回收与再生资源回收“两网融合”，鼓励地方建立再生资源区域交易中心；加快落实生产者责任延伸制度，引导生产企业建立逆向物流回收体系；鼓励企业采用现代信息技术实现废物回收线上与线下有机结合，培育新型商业模式，打造龙头企业，提升行业整体竞争力；加快构建废旧物资循环利用体系，加强废金属等再生资源回收利用，提升资源产出率和回收利用率。在此背景下，公司加大了回收渠道的参与力度，积极与广大国内废铝回收渠道建立广泛和深入的合作关系，打造废铝回收供应链，有力地保障了公司原材料供应的稳定性和及时性，为公司可持续健康发展打下良好基础。同时，在立足自身铸造铝合金业务的基础上，公司通过积极参与国有企业混合所有制改革事项、通过重庆联合产权交易所并购了重庆奥博铝材料制造有限公司100%股权，初步切入变形铝合金应用市场，也为公司未来打造“铸造铝合金原料供应+变形铝合金原料供应”业务双轮驱动、加快推进废铝资源保级利用的实施等方面创造了十分有利的条件。

　　《国家危险废物名录》（2021年版）于2021年1月1日起实施，新版文件在“HW48有色金属采选和冶炼废物”中加入了铝灰渣、盐渣和二次铝灰，同时也将使用铝灰渣和二次铝灰回收金属铝列入了危险废物豁免管理清单，利用过程不按危废管理。作为国内规模较大的再生铝企业，自身产铝灰量较大，公司积极应对该《名录》修订对行业造成的影响，在自身取得废铝及铝灰作为原材料利用的资质基础上，通过多方考察和技术论证，目前已选定技术路线并在重庆大足、湖北襄阳、安徽马鞍山等地开展铝灰危险废弃物资源的无害化综合利用项目前期选址及环境影响评价工作。预计随着该等项目的陆续实施推进，将为公司未来发展打开新的业务增长空间。

　　此外，报告期内，公司也积极利用自有资金，为未来企业延伸式发展进行适度探索。在风险可控前提下，开展了部分涉及铝液、废钢等其他有色金属和非金属的贸易业务，提高闲置资金使用效率，进一步增强了公司对行业市场和区域市场的认知程度。

　　2、主要产品

　　报告期内，公司的主要产品为各种牌号的再生铝合金锭（液）。作为铸造铝合金产业链上的原材料供应商，公司客户主要为各类压铸配套企业，产品主要销往西南、华南、华东、华中等地区，主要应用于传统汽车、新能源汽车、通用机械设备、通讯设备、电子电器、五金灯具、摩托车等行业铝合金铸造件和压铸件产品的生产。

　　再生铝是主要由废铝生产的金属铝和铝合金的统称。与原铝（A00）是以自然界的铝土矿为原料、通过化学及电解方式进行生产不同，再生铝主要以国内资源回收体系所回收的各类废铝为原料来生产铝合金，与通过使用原铝（A00）并添加其他元素材料生产的铝合金相比，具有稳定的成本优势。此外，与生产等量的原铝相比，每吨再生铝相当于节约3.4吨标准煤，节水22立方米，减少固体废物排放20吨。2020年我国再生铝产量740万吨，相比使用电解铝每年可节能2745万吨标准煤，节水1.6亿立方，减少固体废物排放1.28亿吨。同时，每吨再生铝仅产生约0.23吨碳排放，是同样电解铝产生的碳排放量的2.1%。所以说再生铝具有十分显著的节能减排效益，是推进有色金属工业碳达峰碳中和的重要着力点。在电解铝产能受限的政策背景下、再生铝产业已经逐渐成长为我国铝工业的重要组成部分。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，公司抓住国内铝资源需求旺盛的产业机遇，依托公司原有的在重庆合川、江苏溧阳、广东清远的生产基地和2021年产能及产量快速提升的湖北襄阳生产基地，充分发挥公司多年来深耕再生铝行业的产能布局、技术应用和储备、采购渠道、客户资源开发、生产经营精细化管控等优势，实现了产品产量和销量的快速增长，营业收入较上年同比增长105.07%，归属于母公司的净利润较上年同比增长74.74%，企业经营效益也得以进一步提升。

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2022-010

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　第三届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议的召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议于2022年3月11日13:00在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2022年2月28日以通讯结合电子邮件方式向全体董事发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、 会议议案审议及表决情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：

　　（一） 审议通过了《2021年度董事会工作报告》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2021年度董事会工作报告》。

　　公司独立董事唐尧先生、李华容女士、梁萍女士在本次董事会上就2021年的工作情况作了述职报告，并将在公司2021年年度股东大会上进行述职。上述述职报告具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（二） 审议通过了《关于2021年度财务报表审计报告的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年报审计报告》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（三） 审议通过了《2021年度财务决算报告》

　　报告期内公司实现营业总收入为 9,984,756,148.91元，比去年同期上升105.07%；归属于母公司的净利润342,190,857.78元，比去年同期上升74.74%，详细数据见众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《2021年年报审计报告》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（四） 审议通过了《2021年年度报告全文及其摘要》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告全文》、《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（五） 审议通过了《2022年度财务预算报告》

　　根据公司2021年经营状况及2022年经营规划，公司合理预计2022年营业收入同比增长幅度为15%-30%，净利润同比增长15%-40%。

　　风险提示：本预算仅为公司2022年度生产经营计划的内部管理指标，不代表公司对2022年度盈利可实现情况的直接或间接的承诺或保证。本预算能否实现取决于经济环境、市场需求状况等诸多因素，具有一定的不确定性，提请投资者特别注意。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（六） 审议通过了《2021年度利润分配预案》

　　本年度拟按照每10股分配1.00元现金股利（含税）、不送红股、不进行资本公积金转增股本、剩余未分配利润结转下一年度的方式，向全体股东进行现金分配，于股东大会通过后实施。独立董事发表了明确独立意见。

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号2022-015）

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（七） 审议通过了《2021年度募集资金金存放和使用情况的专项报告》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号2022-016）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（八） 审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（九） 审议通过了《关于2021年度内部控制审计报告的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内部控制审计报告》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（十） 审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》（公告编号2022-017）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十一） 审议通过了《关于公司组织架构调整的议案》

　　同意根据公司经营需要，将安保部并入安全环保部。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司组织架构调整的公告》（公告编号2022-018）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（十二） 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十三） 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2022-020）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十四） 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十五） 审议通过了《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　董事会决定于2022年4月6日（星期三）下午14:30在重庆市合川区草街拓展园区公司会议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司2021年年度股东大会。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号2022-012）。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　三、 备查文件

　　1、《第三届董事会第二十三次会议决议》

　　2、《独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2022年3月14日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2022-012

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年4月6日（星期三）14:30召开公司2021年年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　1、 股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司2021年年度股东大会（以下简称“会议”）。

　　2、 会议的召集人：公司董事会。

　　3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、 会议召开的时间、日期：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2022年4月6日（星期三）14:30。

　　（2）互联网投票的日期和时间：深圳证券交易所交易系统投票时间为2022年4月6日9:15—9:25；9:30—11：30和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年4月6日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、 召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席或者授权委托他人出席现场会议并行使表决权；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、 会议的股权登记日：2022年3月30日（星期三）

　　7、 出席对象：

　　（1）于2022年3月30日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司的董事、监事和高级管理人员。

　　（3） 本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、 会议地点：重庆市合川区草街拓展园区公司会议室。

　　二、 会议审议事项

　　本次会议审议以下议案：

　　1、 《2021年度董事会工作报告》

　　2、 《2021年度监事会工作报告》

　　3、 《2021年度财务决算报告》

　　4、 《2021年年度报告全文及其摘要》

　　5、 《2022年度财务预算报告》

　　6、 《2021年度利润分配预案》

　　7、 《2021年度募集资金存放和使用情况的专项报告》

　　8、 《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

　　9、 《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　10、 《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　11、 《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》

　　上述议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过和公司第三届监事会第十九次会议审议通过，相关内容详见同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　上述提案中，提案1-8为普通决议方式、需经出席会议股东所持表决权总数的1/2以上同意；提案9-11为特别决议事项，需经出席股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

　　三、 提案编码

　　四、 会议登记事项

　　（一）会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

　　3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

　　4、登记时间：2022年4月6日，9:00-11:30，13:30-14:20。

　　5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司董事会办公室。

　　电子邮箱：ir@soonbest.com

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：重庆市合川区草街拓展园区；

　　邮 编：401572

　　（二）其他事项

　　1、会议咨询：公司董事会办公室

　　联 系 人：蒋佶利、孙静

　　联系电话：023-86521019

　　2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、 参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、 备查文件

　　《第三届董事会第二十三次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2022年3月14日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362996”，投票简称为“顺博投票”。

　　2、填报表决意见

　　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月6日的交易时间，即09:15—09:25，09:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月6日（现场股东大会召开当日）09:15，结束时间为2022年4月6日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托       先生/女士代表本人（本公司）出席重庆顺博铝合金股份有限公司2021年年度股东大会并代为行使表决权。

　　委托人持股数：                      股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人（签名）：

　　被委托人身份证号码：

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：

　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

　　FORMCHECKBOX 可以               FORMCHECKBOX 不可以

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：     年   月   日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2022-011

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　第三届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2022年3月11日13:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2022年2月28日以通讯结合电子邮件方式向全体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，其中以通讯方式出席会议的为监事张力，合计1人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、 会议议案审议及表决情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会形成如下决议：

　　(一) 审议通过了《2021年度监事会工作报告》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚须经股东大会审议表决。

　　(二) 审议通过了《2021年度财务决算报告》

　　报告期内公司实现营业总收入为9,984,756,148.91元，比去年同期上升105.07%；归属于母公司的净利润342,190,857.78 元，比去年同期上升74.74%，真实地反映出公司2021年的主要经营状况和财务状况等事项。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(三) 审议通过了《2021年年度报告全文及其摘要》

　　监事会认为，董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(四) 审议通过了《2022年度财务预算报告》

　　根据公司2021年经营状况及2022年经营规划，公司合理预计2022年营业收入同比增长幅度为15%-30%，净利润同比增长15%-40%。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(五) 审议通过了《2021年度利润分配预案》

　　监事会认为，《2021年度利润分配预案》其决策程序符合《公司章程》规定的利润分配政策，严格履行了现金分红决策程序。符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，不存在损害中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(六) 审议通过了《2021年度募集资金金存放和使用情况的专项报告》

　　监事会认为，公司已按相关法律法规及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中不存在重大差异。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(七) 审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为，公司已建立了比较完善的内部控制制度并且得到贯彻执行，内部控制健全、合理、有效，能够适应公司管理的要求和未来发展的需要。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(八) 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(九) 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2022-020）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(十) 审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》

　　具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　《第三届监事会第十九次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司监事会

　　2022年3月14日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2022-016

　　重庆顺博铝合金股份有限公司2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的2021年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证监会于2020年7月27日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1590号）批准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2020年8月19日向社会公开发行人民币普通股（A股）5,300万股（每股面值1元），每股发行价8.41元，募集资金总额445,730,000.00元，扣除各项发行费用32,650,892.46元，实际募集资金净额413,079,107.54元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2020)第6921号《验资报告》。

　　2、2021年度募集资金使用金额及余额

　　截至2021年12月31日，本公司已累计使用募集资金人民币413,079,107.54元，本次募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上述募集资金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定的要求，对募集资金实行专户存储制度。

　　2020年9月17日，公司与中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全资子公司顺博铝合金湖北有限公司、中国光大银行股份有限公司重庆两江新区支行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。

　　截止2021年12月31日，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。

　　截至2021年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　本次募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上述募集资金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用情况详见本报告附表1。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2021年12月31日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用相关信息的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2022年3月14日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　注1：截至2021年12月31日，顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项目完工进度为86.30%，尚未全部完工；

　　注2：2021年度，顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项目的部分产能装置相继投入运行，按照各生产设备投产时间计算实际运行产能为9.62万吨，占总设计年产能20万吨的48.10%，对应2021年度承诺效益为3,536.97万元，当年实现净利润3,598.65万元，高于承诺效益，达到了预计效益。