深圳市南极光电子科技股份有限公司关于 召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：300940     证券简称：南极光    公告编号：2022-006

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年4月8日（星期五）下午15:30召开公司2022年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期和时间：

　　1、现场会议召开时间：2022年4月8日（星期五）下午15:30

　　2、网络投票时间：2022年4月8日（星期五）

　　通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为2022年4月8日上午9:15-9:25，9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深交所互联网系统投票的具体时间为2022年4月8日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：

　　本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式：

　　1、现场投票：包括股东本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

　　2、网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2022年3月31日（星期四）

　　（七）出席对象：

　　1、于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师及相关人员；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号公司六楼大会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）议案名称

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　（二）议案披露情况

　　议案1.00至3.00已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，议案1.00、2.00已经公司第二届监事会第四次会议审议通过，独立董事对议案1.00、2.00发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公告及相关文件。

　　上述议案属于特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　关联股东姜发明先生、潘连兴先生、深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）、潘景泉先生、徐贤强先生、张少漩女士需要对上述议案回避表决。

　　上述议案将对中小投资者的表决情况单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司独立董事林丽彬女士作为征集人向全体股东对本次股东大会审议的上述议案征集委托投票权，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记时间：2022年4月1日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30。

　　（二）登记地点：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号深圳市南极光电子科技股份有限公司证券事务部。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东登记：自然人股东亲自出席会议的，凭股东身份证、有效持股凭证、《深圳市南极光电子科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会参会股东登记表》（以下简称“股东登记表”）（详见附件3）办理登记；委托代理人出席的，代理人还应出示本人身份证、授权委托书（详见附件2）办理登记。

　　2、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、有效持股凭证、股东登记表（详见附件3）办理登记；由法人股东委托代理人出席的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件2）。

　　3、异地股东登记：可采用电子邮件或信函方式登记，股东请仔细填写股东登记表（详见附件3）以便登记确认。邮件或信函请在2022年4月1日17:30前送达至公司，同时请在邮件或信函上注明“股东大会”字样。

　　4、注意事项：

　　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人员应携带身份证、法人代表证明书、有效持股凭证、授权委托书（详见附件2）和股东登记表（详见附件3）原件；

　　（2）本公司不接受电话登记。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

　　五、其他事项

　　（一）会议联系方式

　　1、联系地址：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号深圳市南极光电子科技股份有限公司证券事务部；

　　2、联系人姓名：朱安娜；

　　3、电话号码：0755-29691606；

　　4、传真号码：0755-29691606；

　　5、电子邮箱：njgzq@cnnjg.com。

　　（二）本次股东大会会议为期半天，出席会议人员交通、食宿费等费用自理。

　　（三）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前一小时到会场，以便办理签到入场。

　　（四）鉴于近期新冠疫情形势依然严峻，为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，维护参会股东的健康安全，公司鼓励和建议股东及股东代理人优先采取网络投票方式参与本次股东大会。

　　（五）拟现场参加会议的股东及股东代理人须于2022年4月7日（星期四）17：30之前与公司证券事务部联系，并遵守当地政府部门的疫情防控相关规定。请配合会场要求进行登记并接受体温检测等相关防疫工作，符合要求者方可进入会议现场。

　　六、备查文件

　　1、第二届董事会第四次会议决议。

　　七、附件

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、授权委托书；

　　3、深圳市南极光电子科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会参会股东登记表。

　　特此公告。

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月15日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票程序如下：

　　1、投票代码：350940

　　投票简称：南极投票

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年4月8日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月8日9:15-15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹授权委托          先生/女士代表本单位/本人出席于2022年4月8日（星期五）召开的深圳市南极光电子科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会，代表本单位/本人依照以下指示对下列议案投票，并签署本次股东大会相关文件。本单位/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本单位/本人承担。

　　本次股东大会提案表决意见表

　　委托人对受托人的指示，非累积投票提案以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

　　委托人身份证号码或统一社会信用代码：

　　委托人股票账号：

　　委托人持有股数：              股

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　备注：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　2、单位委托须加盖单位公章；

　　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3:

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　注:

　　1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人（单位）不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人承担全部责任。特此承诺。

　　2、登记时间内用电子邮件或信函方式进行登记的（需提供有关证件复印件），电子邮件或信函以登记时间内公司收到为准。

　　3、请用正楷填写此表。

　　股东签名（法人股东盖章）：

　　年    月    日

　　证券代码：300940     证券简称：南极光     公告编号：2022-005

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　关于注销子公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销子公司的议案》，同意公司清算并注销子公司厦门市贝能光电科技有限公司（以下简称“贝能光电”）并授权公司经营管理层依法办理相关清算和注销事项。本次注销子公司事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。本次注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。现将具体情况公告如下：

　　一、本次注销子公司的基本情况

　　1、公司名称：厦门市贝能光电科技有限公司

　　2、统一社会信用代码：91350206776004463K

　　3、注册资本：人民币1,500万元

　　4、注册地址：厦门火炬高新区火炬园新丰三路16号（日华国际大厦）401室B6单元

　　5、法定代表人：姜发明

　　6、成立日期：2005年7月12日

　　7、经营范围：开发、生产、销售电子产品、电子元器件、机电产品及光电产品

　　8、股权结构：公司持股100%

　　9、主要财务数据：

　　单位：人民币元

　　注：财务数据2020年经信永中和会计师审计，2021年1-9月未经审计。

　　二、本次注销子公司的原因

　　根据公司的发展规划以及子公司贝能光电的实际运作情况，为进一步整合资源配置，优化内部管理结构，降低管理成本，提高整体管理效率及经营效益，公司决定清算并注销子公司贝能光电。

　　三、本次注销子公司对公司的影响

　　本次注销子公司贝能光电，不会对公司整体业务发展和盈利水平产生实质性影响，也不会损害公司及股东的利益。本次注销完成后，公司合并财务报表的范围将相应发生变化，贝能光电将不再纳入公司合并报表范围。

　　四、履行的审议程序和相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2022年3月15日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于注销子公司的议案》，根据公司的发展规划以及子公司贝能光电的实际运作情况，为进一步整合资源配置，优化内部管理结构，降低管理成本，提高整体管理效率及经营效益，同意公司清算并注销子公司贝能光电，并授权公司经营管理层依法办理相关清算和注销事项。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2022年3月15日召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销子公司的议案》，根据公司的发展规划以及子公司贝能光电的实际运作情况，为进一步整合资源配置，优化内部管理结构，降低管理成本，提高整体管理效率及经营效益，同意公司清算并注销子公司贝能光电。

　　五、备查文件

　　1、第二届董事会第四次会议决议；

　　2、第二届监事会第四次会议决议；

　　特此公告。

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年3月15日

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权报告书

　　按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事林丽彬女士作为征集人就公司拟于2022年4月8日召开的2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人林丽彬作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的2022年第一次临时股东大会的股权激励相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集报告书的履行不会违反相关法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　三、公司基本情况及本次征集事项

　　1、基本情况

　　（1）中文名称：深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　（2）英文名称：Shenzhen Australis Electronic Technology Co., Ltd.

　　（3）设立日期：2009年1月4日

　　（4）注册地址：深圳市宝安区沙井街道共和社区新和路沙一北方永发科技园5栋一层至四层

　　（5）股票上市时间：2021年2月3日

　　（6）股票上市交易所：深圳证券交易所

　　（7）股票简称：南极光

　　（8）股票代码：300940

　　（9）法定代表人：姜发明

　　（10）董事会秘书：姜丽群

　　（11）办公地址：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号

　　（12）邮政编码：518105

　　（13）联系电话：0755-29691606

　　（14）传真：0755-29691606

　　（15）互联网网址：http://www.cnnjg.com

　　（16）电子信箱：njgzq@cnnjg.com

　　2、征集事项

　　由征集人针对2022年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

　　议案一：《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

　　议案二：《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

　　议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　四、征集人基本情况

　　1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事林丽彬女士，其基本情况如下：

　　林丽彬女士：1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。2009年至今，先后任职于北京市中银（深圳）律师事务所和北京市盈科（深圳）律师事务所，先后担任律师助理、律师、高级合伙人律师；2013年11月至2019年10月兼任深圳市润和茶业有限公司监事；2016年11月至2019年10月兼任深圳市光毅创业投资有限公司监事；2018年1月至2019年11月兼任深圳市欣上科技有限公司监事；2018年5月至今，兼任东莞铭普光磁股份有限公司独立董事，2020年12月至今兼任土巴兔集团股份有限公司独立董事等职；2018年7月至今，任南极光独立董事。截止本报告书披露日，未持有公司股份，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　4、征集委托投票权的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2022年3月15日召开的第二届董事会第四次会议，并且对《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票，并对相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

　　1、征集对象：截止2022年3月31日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

　　2、征集起止时间：2022年4月1日-2022年4月2日（上午9:30-11:30，下午14:30-17:30）。

　　3、征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

　　4、征集程序和步骤

　　（1）按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　（2）向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件；

　　①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

　　②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；

　　③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

　　（3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

　　收件人：朱安娜

　　联系地址：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号深圳市南极光电子科技股份有限公司证券事务部

　　邮政编码：518105

　　联系电话：0755-29691606

　　公司传真：0755-29691606

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

　　（4）由公司聘请2022年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所律师将对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

　　5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　（1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　（3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　7、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　特此公告。

　　征集人：林丽彬

　　2022年3月15日

　　附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　附件：

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市南极光电子科技股份有限公司独立董事林丽彬女士作为本人/本公司的代理人出席深圳市南极光电子科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

　　注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　委托人持股数量：

　　委托人证券账号：

　　委托人联系方式：

　　委托日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至公司2022年第一次临时股东大会结束。

　　证券代码：300940       证券简称：南极光     公告编号：2022-002

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司

　　第二届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2022年3月15日以通讯表决的方式召开。会议通知已于2022年3月11日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出席董事7人，实际出席会议董事7人，全体董事均以通讯方式出席会议。会议由董事长姜发明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案：

　　1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

　　为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设需要，保证公司正常经营，并有效控制风险的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币21,500万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币3,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起至审议2022年度报告董事会召开之日止，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　在有效期和额度范围内，授权公司管理层进行投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、谈判沟通合同或协议等，并签署相关合同文件。公司财务部负责组织实施和管理。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对该事项发表了核查意见。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。

　　2、审议通过了《关于注销子公司的议案》。

　　根据公司的发展规划以及子公司厦门市贝能光电科技有限公司（以下简称“贝能光电”）的实际运作情况，为进一步整合资源配置，优化内部管理结构，降低管理成本，提高整体管理效率及经营效益，同意公司清算并注销子公司贝能光电，并授权公司经营管理层依法办理相关清算和注销事项。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销子公司的公告》。

　　3、审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2022年限制性股票激励计划（草案）》，拟实施限制性股票激励计划。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，回避4票。

　　本议案涉及关联事项，关联董事姜发明先生、潘连兴先生、彭聪明先生、赵传淼先生对本议案回避表决。

　　公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　　为保证公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施，根据有关法律法规以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票、回避4票。

　　本议案涉及关联事项，关联董事姜发明先生、潘连兴先生、彭聪明先生、赵传淼先生对本议案回避表决。

　　公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　为保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，提请公司股东大会授权董事会办理本次股权激励计划相关事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会确定激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量、授予/归属价格进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

　　（4）授权董事会对激励对象的解除限售/归属资格、解除限售/归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（5）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售/归属；

　　（6）授权董事会办理激励对象解除限售/归属所必需的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所提出解除限售/归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、向工商管理部门申请办理公司注册资本的变更登记，以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；

　　（7）授权董事会办理尚未解除限售/归属的限制性股票的禁售/等待事宜；

　　（8）授权董事会实施激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售/归属资格，对激励对象尚未解除限售/归属的限制性股票回购注销/作废，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售/归属的限制性股票的补偿事宜，终止公司激励计划；

　　（9）授权董事会对公司激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）为本次激励计划的顺利实施，授权董事会委任收款银行、财务顾问、会计师、律师、证券公司等中介机构；

　　（11）签署、执行、修改、终止与激励计划有关的协议；

　　（12）就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件。

　　（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关法律、法规等文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

　　（14）提请股东大会同意，上述授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内一直有效。

　　上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票、回避4票。

　　本议案涉及关联事项，关联董事姜发明先生、潘连兴先生、彭聪明先生、赵传淼先生对本议案回避表决。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　公司拟于2022年4月8日（星期五）下午15:30采取现场表决与网络投票相结合的方式召开2022年第一次临时股东大会。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第四次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　3、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会

　　2022年3月15日