西安康拓医疗技术股份有限公司 第一届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688314        证券简称：康拓医疗        公告编号：2022-003

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第七次会议于2022年3月23日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于2022年3月11日通过邮件的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席帖凯先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议召开合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成会议决议如下:

　　（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股东权益，促进了公司规范运作，并就2021年度主要工作回顾及2022年度重点工作安排编制了2021年度监事会工作报告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司2021年年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度报告》及其摘要。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审议，监事会同意公司拟以实施2021年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.20元（含税），合计拟派发现金红利35,977,347.6元（含税），本年度公司现金分红占2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为44.08%。公司不送红股、不以资本公积转增股本。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于2021年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-004）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司报告期内对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理办法和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违反法律法规改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-005）。

　　（五） 审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　根据《公司法》等法律、法规的要求和《公司章程》等制度的规定，公司编制了2021年度财务决算报告，客观、真实、准确地反映了2021年度的财务状况和经营成果。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　监事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘期为一年。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2022-006）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司监事会

　　2022年3月25日

　　证券代码：688314         证券简称：康拓医疗        公告编号：2022-009

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于对控股子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 公司本次对外提供担保的被担保人为公司控股子公司BIOPLATE, INC.；

　　● 本次担保金额为不超过600万美元，本次担保前已实际为其提供的担保余额为295.86万美元；

　　● 本次担保无反担保；

　　● 本次担保尚需经股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）为满足控股子公司BIOPLATE, INC.（以下简称“BIOPLATE”）经营发展对资金的需求，拟为BIOPLATE和浦发硅谷银行有限公司（以下简称“浦发硅谷银行”）签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元连带责任保证及保证金550万美元等额人民币作为担保措施。

　　公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过12个月内有效。

　　公司于2022年3月23日召开了公司第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，独立董事对本此担保事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：BIOPLATE, INC.

　　成立时间：1994年2月22日

　　已发行股本：55,802股

　　注册地址：美国加利福尼亚州

　　主营业务：医疗器械研发、生产与销售

　　股权结构：

　　主要财务数据：

　　单位：人民币万元

　　注：上述数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计

　　BIOPLATE为公司控股子公司，截至本公告日，公司通过全资子公司CFS TIOGA SCIENTIFIC, INC.持有其92.06%的股权，境外自然人Tadeusz Wellisz、Chelsea Gutierrez合计持有其7.94%的股权，公司与BIOPLATE的自然人股东不存在关联关系。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方：西安康拓医疗技术股份有限公司

　　被担保人：BIOPLATE, INC.

　　担保方式：连带责任保证及保证金保证

　　担保期间：自BIOPLATE与浦发硅谷银行签署的贷款类合同项下首笔融资提款日或实际发生之日开始，直至银行依据该主合同在担保债务发生期间提供的所有融资中最晚到期的一笔融资的到期日后的三年止。

　　四、担保的原因及必要性

　　BIOPLATE作为公司在海外的研发、生产、销售平台，是公司实施全球化战略的窗口，本次担保是根据公司产品在美国注册上市的进度，为满足BIOPLATE日常经营及加大新产品市场宣传推广的资金支出需求，通过为BIOPLATE提供担保，有助于提升其融资能力，快速抓住市场机遇，提高公司在海外市场的竞争优势。

　　BIOPLATE目前经营情况稳定，资信状况正常，公司作为其控股股东，能够及时掌握其日常经营状况，对其担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　公司本次为BIOPLATE与银行签订流动资金贷款类授信合同提供连带责任保证担保及保证金保证，BIOPLATE其他股东未按所享有的权益提供同等比例担保，亦未对公司为BIOPLATE提供担保的事项提供反担保，主要因BIOPLATE其他股东合计持股比例较低，不直接参与BIOPLATE的经营管理，且均为境外自然人，承担风险能力有限，鉴于公司本次为BIOPLATE提供担保的风险在可控范围内，因此豁免BIOPLATE其他股东按所享有的权益提供同等比例担保。

　　五、董事会意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司董事会同意为BIOPLATE和浦发硅谷银行签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元连带责任保证及保证金550万美元等额人民币作为担保措施。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司为BIOPLATE和浦发硅谷银行签订的流动资金贷款类授信合同提供连带责任保证担保，有利于提高其融资能力，保障其日常经营及业务推广的顺利进行，符合BIOPLATE实际经营需要，担保风险在公司可控范围内。本次对外担保事项符合相关法律、法规的规定，决策程序合法合规，不会对公司财务状况产生不良影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该项议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次公司为控股子公司申请流动资金贷款类授信合同提供担保事项是为满足子公司业务发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为公司控股子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对公司为控股子公司提供担保事项无异议。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为0元，占公司最近一期经审计净资产的比例为0%，占公司最近一期经审计总资产的比例为0%；公司对控股子公司提供的担保总额为295.86万美元，占公司最近一期经审计净资产的比例为3.75%，占公司最近一期经审计总资产的比例为3.29%；

　　截至公告披露日，公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

　　八、上网公告附件

　　（一）经独立董事签字确认的独立董事意见

　　（二）被担保人最近一期的财务报表

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2022年3月25日