纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　(上接D34版)

　　注：1、以上金额均不含税；2、以上关联交易包含公司及子公司。

　　（三） 2021年度日常关联交易的预计和执行情况

　　公司第一届董事会第八次会议、2020年度股东大会审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，对公司2021年度与关联方的交易情况进行了预计。2021年度日常关联交易预计和执行情况详见下表：

　　单位：万元

　　注：1、以上金额均不含税；2、以上关联交易包含公司及子公司。

　　二、 关联方介绍和关联关系

　　（一） 苏州纽威阀门股份有限公司

　　1、 基本情况

　　2、关联关系：苏州纽威阀门股份有限公司和公司的实际控制人同为王保庆、程章文、陆斌、席超，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联关系情形，构成关联关系。

　　3、履约能力：关联方依法存续且经营正常，根据关联交易方的财务状况，具备充分的履约能力，能严格遵守合同约定。

　　（二） 纽威集团有限公司

　　1、基本情况

　　2、关联关系：公司控股股东、实际控制人王保庆、程章文、陆斌、席超合计持有纽威集团有限公司100%的股权，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联关系情形，构成关联关系。

　　3、履约能力：关联方依法存续且经营正常，根据关联交易方的财务状况，具备充分的履约能力，能严格遵守合同约定。

　　三、 日常关联交易主要内容

　　（一） 关联交易主要内容

　　公司及子公司与各关联方的各项交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行。交易价格均按照市场公允价格执行；当交易的商品或劳务没有明确的市场价格和政府指导价时，交易双方经协商确定交易价格，并签订相关的关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

　　（二） 关联交易协议签署情况

　　本次日常关联交易预计事项经公司董事会审议通过后，公司及子公司与关联方将根据业务开展情况签订相应的协议。

　　四、 关联交易对上市公司的影响

　　公司及子公司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要的，是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段，对公司长远发展有着积极的影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

　　五、 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：上述关联交易事项已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过，关联董事予以回避表决，公司全体独立董事已对上述关联交易发表了同意的独立意见，本次日常关联交易金额预计事项无需提交股东大会审议。截至目前，上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。上述关联交易价格遵循公允定价原则，按市场化原则协商定价，未发现损害中小股东利益的情况，上述关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影响，公司的主要业务亦不会因此类交易而对关联方形成重大依赖。综上所述，中信建投对公司预计日常关联交易事项无异议。

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年3月29日

　　证券代码：688697     证券简称：纽威数控     公告编号：2022-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一） 机构信息

　　1. 基本信息

　　2. 投资者保护能力

　　2021年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金1,455.32万元，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3. 诚信记录

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）受到证券监管部门监督管理措施（警示函）4次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。监督管理措施（警示函）涉及6名从业人员。

　　（二） 项目信息

　　1. 人员信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：谈建忠，1994年取得中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始至今一直在天衡会计师事务所(特殊普通合伙)执业，将从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过苏州电器科学研究院股份有限公司（300215）、苏州胜利精密制造科技股份有限公司（002426）等上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：谢文彬，2016年获得中国注册会计师资质，具有证券业务服务经验，2017年开始从事上市公司审计，2007年开始至今一直在天衡会计师事务所(特殊普通合伙)执业，将从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过苏州胜利精密制造科技股份有限公司（002426）等上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：孙伟，1996年取得中国注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，1994年开始从事上市公司审计,1994年开始至今一直在天衡会计师事务所（特殊普通合伙）执业；2018年开始为本公司提供审计服务；最近三年签署过宁波韵升（600366）、红宝丽（002165）等上市公司审计报告，担任过晶华新材（603683）、江苏国信（002608）、沙钢股份（002075）、江苏舜天（600287）等项目质量控制复核人。

　　2. 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3. 独立性

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4. 审计收费

　　（1） 审计费用定价原则

　　2022年度审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。

　　（2） 审计费用情况

　　2021年度审计费用为60万元。公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一） 董事会审计委员会履职情况

　　公司第一届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此一致同意将续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构事项提交公司董事会审议。

　　（二） 独立董事的事前认可意见及独立意见

　　独立董事事前认可意见：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2021年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意将继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构事项议案提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供专业审计服务的经验和能力，能够满足公司2022年度财务报告和内部控制审计的工作需求。公司本次续聘的决策程序符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　（三） 董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年3月28日召开第一届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务审计机构和内部控制审计机构，提请股东大会授权公司经营管理层按照相关领域市场价格与审计服务质量确定审计费用（包含年报审计费用和内控审计费用）及相关服务协议等事项。

　　（四） 本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年3月29日