云南铜业股份有限公司 关于召开2021年年度股东大会的通知

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业      公告编号：2022-035

　　债券代码：149134   债券简称：20云铜01

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年年度股东大会

　　（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经2022年3月28日召开的公司第八届董事会第三十三次会议审议通过，同意召开公司2021年年度股东大会（董事会决议公告已于2022年3月30日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

　　本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间为：2022年4月19日下午14:00。

　　网络投票时间为：2022年4月19日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月19日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月19日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2022年4月14日

　　（七）出席对象：

　　1、在2022年4月14日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于2022年4月14日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

　　（八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3222会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　（二）本次股东大会审议的事项已由公司董事会和监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。上述审议事项披露如下：

　　1.提案6《云南铜业股份有限公司2021年董事会工作报告》已在公司第八届董事会第三十三次会议上审议通过，详细内容见刊登于2022年3月30日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2021年度董事会工作报告》；

　　2.提案7《云南铜业股份有限公司2021年监事会工作报告》已在公司第八届监事会第二十九次会议上审议通过，详细内容见刊登于2022年3月30日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2021年度监事会工作报告》；

　　3.其他提案均已经公司第八届董事会第三十三次会议、第八届监事会第二十九次会议审议通过。

　　其他提案详细内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十三次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十九次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司2021年年度报告全文》《云南铜业股份有限公司2021年年度报告摘要》《云南铜业股份有限公司2021年度财务决算报告》《云南铜业股份有限公司2022年度财务预算方案》《云南铜业股份有限公司关于公司2021年度利润分配预案的公告》。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上就2021年工作情况进行述职。

　　三、提案编码注意事项

　　股东大会对多项提案设置“总议案”（总议案中不包含累积投票提案，累积投票提案需另外填报选票数），对应的提案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票制议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　四、会议登记事项

　　1、登记时间：2022年4月15日上午8:30—11:30，下午13:30—17:30

　　2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦证券部办公室（3310 室）

　　3、 登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

　　4、 对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

　　（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

　　（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

　　注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　5、会议联系方式

　　本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　联系方式

　　地址：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3310办公室。

　　邮编：650224              联系人：韩锦根

　　电话：0871-63106792       传真：0871-63106792

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次年度股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

　　（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　　六、备查文件

　　（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十三次会议决议；

　　（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十九次会议决议。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2022年3月30日

　　附件一：

　　参加网络投票的操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年4月19日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和 13:00—15:00。  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月19日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　1.委托人姓名（名称）：

　　委托人持有上市公司股份的性质和数量：

　　2.受托人姓名：            身份证号码：

　　3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　4.授权委托书签发日期：          有效期限：

　　5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　证券代码：000878     证券简称：云南铜业    公告编号：2022-032

　　债券代码：149134     债券简称：20云铜01

　　云南铜业股份有限公司

　　第八届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第二十九次会议通知于2022年3月18日以加密邮件形式发出，会议于2022年3月28日以现场和通讯相结合的方式在云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦会议室召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席高行芳女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式审议并通过了如下议案:

　　一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年年度报告全文》；

　　具体内容详见刊登于2022年3月30日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2021年年度报告全文》。

　　监事会对公司2021年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年年度报告摘要》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度财务决算报告》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度财务决算报告》。

　　本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　四、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度财务预算方案》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度财务预算方案》。

　　本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　五、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度利润分配预案》；

　　公司2021年度利润分配预案为：公司拟以 2021年末总股本1,699,678,560股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2元（含税），合计分配现金股利人民币339,935,712 元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。本次分配现金股利人民币339,935,712元后，母公司剩余未分配利润164,753,242.34元累积滚存至下一年度。

　　本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》。

　　本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　六、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司“十四五”发展规划》；

　　七、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度监事会工作报告》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

　　本报告尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　八、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

　　九、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年生态环境年度工作报告》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年生态环境年度工作报告》。

　　十、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》；

　　具体内容详见公司于2022年3月30日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。

　　公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：

　　（一）公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

　　（二）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

　　（三）报告期内，公司未发生违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及公司相关内部控制制度的情形。

　　（四）公司出具的内部控制评价报告对公司内部控制制度建设、重点控制活动、存在的缺陷和问题以及改进计划和措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。

　　监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　十一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度风险评估报告》；

　　十二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度融资计划的预案》；

　　为加强公司融资预算管理，合理安排融资方式，提高资金运行效率，预计2022年末融资规模不超过人民币202.22亿元，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求确定。

　　本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度向金融机构申请综合授信的预案》；

　　为实现年度生产经营目标，拓宽融资渠道，确保公司资金安全，2022年度公司拟向各金融机构申请综合授信额度共1,355.07亿元。

　　本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　十四、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定〈负债管理办法〉的议案》。

　　特此公告

　　云南铜业股份有限公司监事会

　　2022年3月30日