环旭电子股份有限公司关于2022年 第一季度可转债转股及股票期权激励 计划自主行权结果暨股份变动的公告

　　证券代码：601231        证券简称：环旭电子      公告编号：临2022-037

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 可转债转股情况：

　　环旭电子股份有限公司（以下简称“环旭电子”或“公司”）截至2022年3月31日，累计共有38,000元“环旭转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为1,911股，占“环旭转债”转股前（2021年12月9日）公司已发行股份总额的0.0001%。截至2022年3月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3,449,962,000元，占可转债发行总额的99.9989%。

　　● 2015年股票期权激励计划行权结果：

　　2022年第一季度共行权且完成股份过户登记4,400股。截至2022年3月31日，累计行权且完成股份过户登记7,803,020股，占可行权股票期权总量的37.58%。

　　● 2019年股票期权激励计划首次授予部分行权结果：

　　2022年第一季度共行权且完成股份过户登记214,900股。截至2022年3月31日，累计行权且完成股份过户登记724,200股，占可行权股票期权总量的4.48%。

　　● 2019年股票期权激励计划预留授予部分行权结果：

　　2022年第一季度尚未有激励对象行权。

　　一、 可转债转股情况

　　（一）可转债发行上市概况

　　环旭电子经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]167号”文核准，于2021年3月4日公开发行了3,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币345,000万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意，可转换公司债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码“113045”。

　　根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“环旭转债” 转股期为2021年12月10日至2027年3月3日。

　　“环旭转债”的初始转股价格为人民币20.25元/股。因公司实施2020年度权益分派，自2021年6月3日起，“环旭转债”的转股价格由20.25元/股调整为19.75元/股。具体内容详见公司于2021年6月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“环旭转债”转股价格调整的公告》（公告编号：临2021-049）。

　　（二）可转债本次转股情况

　　“环旭转债”自2022年1月1日至2022年3月31日期间，转股金额为12,000元，因转股形成的股份数量为601股，占“环旭转债”转股前（2021年12月9日）公司已发行股份总额的0.00003%。

　　截至2022年3月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3,449,962,000元，占可转债发行总额的99.9989%。

　　二、 2015年股票期权激励计划自主行权情况

　　（一）本次股票期权已履行的决策程序

　　1、公司于2015年8月20日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的激励对象进行了核查。

　　2、公司于2015年11月17日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定办理股权激励相关的全部事宜。

　　3、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议，对《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中的部分表述稍作修订，并已于2015年11月27日公告修订后的《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《2015年激励计划》”）；审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为2015年11月25日；同时鉴于公司本次激励计划中确定的部分激励对象因离职、职务变动等原因不再具备获授股票期权的资格，对此次股权激励计划的首次授予人数和数量进行调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由1,406人调整为1,382人，首次授予的股票期权数量由2,700万份变更为2,663.95万份。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。同日公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，对授予的激励对象名单进行了核查。

　　4、公司于2017年10月26日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于有152名激励对象离职、75名激励对象自愿放弃期权及15名激励对象于2015年度、26名激励对象于2016年度绩效考核未达标的原因，根据《2015年激励计划》《2015年激励考核办法》的相关规定（以下同），同意注销已获授但尚未行权的股票期权398.39万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由1,382人调整为1,155人，尚未行权的股票期权数量由2,663.95万份调整为2,265.56万份。

　　5、公司于2018年10月29日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于有55名激励对象离职、1名激励对象自愿放弃期权及17名激励对象于2017年度绩效考核未达标的原因，同意注销已获授但尚未行权的股票期权98.665万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由1,155人调整为1,099人，尚未行权的股票期权数量由2,265.56万份调整为2,166.895万份。

　　6、公司于2019年10月28日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于公司自2018年10月30日至2019年10月27日有28名激励对象离职、1名激励对象退休及13名激励对象于2018年度年绩效考核未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权51.74万份（前述1名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,070人，授予后的股票期权数量调整为2,115.155万份。

　　7、公司于2020年10月28日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于公司自2019年10月28日至2020年10月27日有24名激励对象离职、1名激励对象死亡、2名激励对象退休及17名激励对象于2019年度绩效考核未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权22.61万份（前述3名因死亡、退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,043人，授予后的股票期权数量调整为2,092.545万份。

　　8、公司于2021年10月26日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划调整激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于公司自2020年10月29日至2021年10月26日期间，有26名激励对象离职、8名激励对象退休，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权16.14万份（前述8名退休的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,009人（不含退休人员），授予后的股票期权数量调整为2,076.405万份。

　　（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权情况

　　注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至2022年3月31日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

　　2、本次行权股票来源情况

　　股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。

　　3、行权人数

　　经公司于2021年10月26日召开的第五届董事会第十三次会议确认，2015年股票期权激励计划现有激励对象为1,009人（不含退休人员）。截至2022年3月31日累计有605人参与行权，其中，2022年第一季度共有3人参与行权。

　　4、2022年第一季度自主行权价格为15.54元/股。

　　（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排

　　1、本次行权股票的上市流通日

　　股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、本次行权股票的上市流通数量

　　2022年1月1日至2022年3月31日通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为4,400股。

　　（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划

　　公司2015年股票期权激励计划通过自主行权方式，2022年第一季度共行权且完成股份登记过户4,400 股，获得募集资金68,376元；截至2022年3月31日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份7,803,020股，累计获得募集资金121,258,931元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　三、 2019年股票期权激励计划自主行权情况

　　（一）本次股票期权已履行的决策程序

　　1、公司于2019年8月22日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2019年股权激励计划发表了同意的独立意见。

　　2、公司于2019年8月22日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2019年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本次激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。

　　3、2019年8月24日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)及公司官网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2019年8月24日起至2019年9月30日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。

　　4、公司于2019年11月18日召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、公司于2019年11月28召开的第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向2019年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会确定2019年11月28日为2019年股票期权激励计划首次授予部分的授予日，独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

　　6、公司于2020年9月9日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定2020年9月9日为授予日，向5名激励对象授予股票期权共计114万份，独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对激励对象名单进行了核实。

　　7、公司于2021年10月26日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，以及《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

　　（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权情况

　　首次授予部分激励对象行权情况如下：

　　注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至2022年3月31日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

　　预留授予部分激励对象本季度尚未行权。

　　2、本次行权股票来源情况

　　股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。

　　3、行权人数

　　经公司于2021年10月26日召开的第五届董事会第十三次会议确认，2019年股票期权激励计划首次授予部分现有激励对象为477人。截至2022年3月31日累计65人参与行权，其中，2022年第一季度共有20人参与行权。

　　2019年股票期权激励计划预留授予部分可行权人数为4人，截至2022年3月31日尚未有人参与行权。

　　4、行权价格

　　2019年股票期权激励计划首次授予部分2022年第一季度自主行权价格为12.67元/股，2019年股票期权激励计划预留授予部分2022年第一季度自主行权价格为21.15元/股。

　　（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排

　　1、本次行权股票的上市流通日

　　股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、本次行权股票的上市流通数量

　　2022年1月1日至2022年3月31日通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为214,900股。

　　（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划

　　公司2019年股票期权激励计划通过自主行权方式，2022年第一季度共行权且完成股份登记过户214,900股，获得募集资金2,722,783元；截至2022年3月31日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份724,200股，累计获得募集资金9,175,614元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　四、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2022年4月2日

　　证券代码：601231        证券简称：环旭电子       公告编号：临2022-038

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于2022年3月股份回购进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 回购方案的进展情况：截至2022年3月31日，公司累计回购公司股份867,000股，约占公司目前总股本的0.04%，成交的最高价格为12.15元/股、最低价格为11.92元/股，成交总金额为10,485,699.46元（不含交易费用），上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。

　　环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月25日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自有资金回购公司股份，拟回购资金总额不低于人民币1亿元、不超过人民币1.5亿元，回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内（即2022年3月25日至2023年3月24日），回购股份的价格为不超过人民币16元/股。

　　公司于2022年3月29日披露了《关于2022年以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2022-032），于2022年3月31日披露了《关于2022年以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：临2022-035），具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　一、回购进展情况

　　根据相关法律法规，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购进展情况公告如下：

　　2022年3月，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份867,000股，约占公司目前总股本的0.04%，成交的最高价格为12.15元/股、最低价格为11.92元/股，成交总金额为10,485,699.46元（不含交易费用）。截至2022年3月31日，公司累计回购公司股份867,000股，约占公司目前总股本的0.04%，成交的最高价格为12.15元/股、最低价格为11.92元/股，成交总金额为10,485,699.46元（不含交易费用）。上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。

　　二、其他说明

　　公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定的要求，实施股份回购并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月2日