绿康生化股份有限公司关于召开 2021年度股东大会通知的公告

　　证券代码：002868        证券简称：绿康生化       公告编号：2022-025

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2022年4月11日召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》，决定于2022年5月18日15:00召开公司2021年度股东大会。现将具体事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、现场会议召开时间：2022年5月18日（星期三）15:00开始。

　　5、网络投票时间：2022年5月18日。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年5月18日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2022年5月18日9:15至15:00期间的任意时间。

　　6、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn/）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、会议的股权登记日：2022年5月13日（星期五）。

　　8、会议出席对象：

　　（1）“于2022年5月13日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册”的公司股东或其授权委托的代理人。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　9、现场会议地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼二楼第一会议室。

　　二、会议审议事项

　　根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作指引（2022年修订》的要求，上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）。其中，前述议案9须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　上述相关议案经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见2022年4月12日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

　　三、会议登记手续

　　1、登记方式：现场登记、传真方式登记。

　　2、登记时间：2022年5月17日上午9:30-11:30，下午13:30-16:30。

　　3、登记地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　4、全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　5、自然人股东登记：自然人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证；委托代理人出席会议的，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　6、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　7、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取函信或传真方式登记（须在2022年5月17日16:30时之前送达或传真至公司），不接受电话登记。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn/）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　五、其他事项

　　1、会务联系：

　　地址：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　联系人：黄景文/林信红/黄益芳

　　电话：0599-2827451

　　传真：0599-2827567

　　E-mail：lkshdm@pclifecome.com

　　2、会期预计下午半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

　　3、特别提醒：

　　为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会议的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，48小时内核酸检测阴性、健康码、行程码绿色且体温正常者方可参会，请予配合。

　　六、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第四届监事会第六次会议决议》

　　附件：1、2021年度股东大会授权委托书

　　2、2021年度股东大会参会股东登记表

　　3、参加网络投票的具体操作流程

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月11日

　　附件1：绿康生化股份有限公司2021年度股东大会授权委托书

　　兹委托________________先生/女士代表本人/本单位出席绿康生化股份有公司2021年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。委托人对受托人的表决指示如下：

　　特别说明事项：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为个人的，应签名；委托人为单位的，并由单位法定代表人签名，并加盖单位公章。

　　3、委托人对上述表决事项未作具体指示的或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，视为委托人同意受托人可依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

　　委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

　　委托人营业执照号码或身份证号码：

　　委托人证券账户卡号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　签署日期：    年  月  日

　　附件2：绿康生化股份有限公司2021年度股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2、持股数量请填写截至2022年5月13日15:00时交易结束时的持股数。

　　3、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022年5月17日16:30时之前送达或传真方式到公司，不接受电话登记。

　　4、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　股东签字（盖章）： __________________________

　　日期：    年  月  日

　　附件3：参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362868

　　2、投票简称：“绿康投票”。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月18日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，应按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn/规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn/在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会关于2021年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473号文“关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行3,000万股人民币普通股（A股），每股发行价为人民币15.20元，共募集资金人民币456,000,000.00 元。截至2017年4月26日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）3,000万股，募集资金总额为456,000,000.00元，扣除发行承销及保荐费68,000,000.00元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于2017年4月26日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司浦城县支行账号为13960101040018941的募集资金专户240,919,100.00元、开立在中国银行股份有限公司南平浦城支行账号为405273862164的募集资金专户49,975,400.00元（已扣除发行费用19,847,700.00元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号为9050710010010000047195的募集资金专户77,257,800.00元，募集资金净额为人民币368,152,300.00元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第ZF10501号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）本年度使用情况及结余情况

　　2021年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额141,533,985.29元。截止2021年12月31日，公司募集资金已使用完毕，已办理完成募集资金专户的注销手续。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《 深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了三个专项账户，账户如下：

　　公司于2017年5月10日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2021年12 月31 日，公司募集资金已使用完毕，已办理完成募集资金专户的注销手续。

　　根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　(五)用闲置募集资金进行现金管理情况

　　本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　(六)节余募集资金使用情况

　　2020年4月24日公司第三届董事会第十六次会议及2020年05月18日2019年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2020 年 04 月，“技术中心扩建项目”已达到预定可使用状态并验收，公司本着对股东负责的精神，经审慎研究，为了提高募集资金使用效率，决定对技术中心扩建项目予以结项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金。截至2021年12月31日，公司已使用该项目节余募集资金（含扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入）补充流动资金 6,462.59万元，节余募集资金使用完毕。

　　(七)超募资金使用情况

　　本公司不存在超募资金使用的情况。

　　(八)尚未使用的募集资金用途及去向

　　本公司不存在尚未使用的募集资金。

　　(九)募集资金使用的其他情况

　　2021年10月28日，公司第四届董事会第三次（临时）会议审议通过《关于部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”达到预定可使用状态时间调整至2022年3月31日，并使用自有资金追加不超过8,000万元的投资金额。

　　除此之外，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度公司其他项目误使用年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药项目资金2,719,214.65元，已退回公司募集资金专户。除此之外，公司2021年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金管理违规情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告于2022年4月11日经董事会批准报出。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　2、变更募集资金投资项目情况表

　　绿康生化股份有限公司

　　2022年4月11日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：绿康生化股份有限公司　 V   　2021年度　　　　            单位：人民币万元

　　证券代码：002868     证券简称：绿康生化    公告编号：2022-020

　　绿康生化股份有限公司

　　关于第四届监事会第六次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第四届监事会第六次会议于2022年4月11日以现场方式在公司综合办公楼二楼第二会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席冯真武先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。与会监事以现场表决的方式通过了以下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度监事会工作报告的议案》

　　《公司2021年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2022年度财务预算报告的议案》

　　《2022年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度利润分配预案的议案》

　　按照公司章程规定，综合考虑公司发展的投资需求以及保证公司持续经营和长期发展的前提下，同意公司2021年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　《公司2021年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　4、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2022年度董事、监事薪酬方案的议案》

　　《2022年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　5、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　《2022年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　6、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟续聘2022年度审计机构的议案》

　　鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立，客观，公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

　　《关于拟续聘2022年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　7、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》

　　《2021年度内部控制自我评价告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　8、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

　　《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　9、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2021年度报告全文及摘要的议案》

　　公司监事认真审议了《2021年度报告全文》及《2021年度报告摘要》，认为公司年度报告真实、准确、完整的反应了公司2021年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2021年度报告全文》、《2021年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　10、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》

　　《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　12、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　《关于开展外汇套期保值业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　13、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于为子公司提供担保额度预计的议案》。

　　监事会认为公司本次担保行为是为满足控股子公司的经营发展需求，降低财务成本，本次被担保方为公司控股子公司，公司对其经营具有控制权，担保风险处于可控范围之内，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，监事会同意上述担保事项。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　14、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》。

　　修订后的《监事会议事规则（2022年4月）》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2021年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　《绿康生化股份有限公司第四届监事会第六次会议决议》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司监事会

　　2022年4月11日