烟台睿创微纳技术股份有限公司关于 2020年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

　　证券代码：688002        证券简称：睿创微纳       公告编号：2022-021

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：102.375万股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2022年4月14日

　　根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2022年4月8日完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（一）2020年7月2日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》以及《关于核实<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2020年7月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄俊先生作为征集人就2020年第一次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（三）2020年7月4日至2020年7月13日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年7月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-028）。

　　（四）2020年7月23日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2020年7月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-032）。

　　（五）2020年9月18日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（六）2021年7月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由20元/股调整为19.86元/股；认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　（七）2022年3月29日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　注：上表中仅包含实际归属的激励对象信息，不包含1名未向公司支付归属认购款项的激励对象信息。

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象共有102人，其中1名激励对象因个人原因，未向公司支付归属股票7500股对应的认购款项，经本人确认放弃其第一个归属期对应的股票归属权，公司2020年限制性股票激励计划首次授予第一期实际归属人数为101人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2022年4月14日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：102.375万股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

　　本次归属股票无董事及高级管理人员参与。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　由于本次限制性股票归属后，公司股本总数445,000,000股增加至446,023,750股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月31日出具了《烟台睿创微纳技术股份有限公司验资报告》【XYZH/2022BJAA10794】，对公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2022年3月28日，公司实际已收到101名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款人民币20,331,675元，其中，新增股本1,023,750元，转入资本公积19,307,925元。

　　2022年4月8日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2021年年度报告，公司实现归属于上市公司股东的净利润46,118.00万元，基本每股收益为1.0364元/股；本次归属后，以归属后总股本446,023,750股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2021年基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为1,023,750 股，占归属前公司总股本的比例约为 0.23%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月12日

　　证券代码：688002           证券简称：睿创微纳         公告编号： 2022-022

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司

　　关于2021年年度利润分配预案调整

　　每股分配比例的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 每股分配比例：A股每10股派发现金红利由人民币1.12元（含税）调整为人民币1.1174元（含税）。

　　● 本次调整原因：烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）因2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属，新增股份1,023,750股已于2022年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，变更后公司的总股本为446,023,750股。公司按照现金分配总额不变的原则，对2021年年度利润分配预案的每股分配比例进行相应调整。

　　公司于2022年3月29日召开了第二届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.12元（含税）。以截至2021年12月31日的公司总股本445,000,000股计算，合计拟派发现金红利4,984万元（含税）。2021年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。2021年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为10.81%。如在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。具体内容详见公司于2022年3月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-010）。

　　公司同日披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-021），公司新增股份1,023,750股已于2022年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司的总股本由445,000,000股变更为446,023,750股。

　　依据上述总股本变动情况，公司按照《关于公司2021年度利润分配预案的议案》中现金分配总额不变的原则，对2021年年度利润分配预案的每股分配比例进行相应调整。即调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷实施2021年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=49,840,000÷446,023,750=0.11174元（含税）（保留小数点后五位），实际利润分配总额=调整后每股现金红利×实施2021年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=0.11174×446,023,750=49,838,693.83元（保留小数点后两位）。公司将在权益分派实施公告中明确实施权益分派股权登记日的具体日期。

　　综上所述，公司2021年年度利润分配预案调整为：每股现金红利0.11174元（含税），利润分配总额为49,838,693.83元（本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致），公司2021年年度利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2022年4月12日