成都圣诺生物科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物           公告编号：2022-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）于2022年4月12日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实施进度等因素，同意公司将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目” 达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、 募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后，募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、 募投项目的基本情况

　　1、由于公司首次公开发行实际募集资金净额28,519.85万元，低于拟投入募集资金金额34,851.49万元，公司于2021年7月12日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，各募投项目拟投入募集资金金额分配调整如下：

　　单位：万元

　　具体内容详见于公司2021年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-001）。

　　2、 公司于2021年9月15日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“制剂产业化技术改造项目”与“工程技术中心升级项目”的实施主体由公司全资子公司成都圣诺生物制药有限公司（以下简称“圣诺制药”）变更为圣诺生物；实施地点由成都市大邑县工业大道一段258号变更为成都市大邑县大安路98号。具体情况如下表：

　　具体内容详见于公司2021年9月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2021-011）。

　　3、 截止本公告披露日，“年产395千克多肽原料药生产线项目”的募集资金暂未使用。

　　三、 本次部分募投项目延期的原因及具体情况

　　（一）本次部分募投项目延期的原因

　　因《中华人民共和国长江保护法》颁布实施后，公司募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”需进行规划调整以满足规划和环保要求，故导致公司该募投项目建设时间较原计划有所滞后。

　　现结合该募投项目实施进展的实际情况，经审慎论证与评估后，公司计划将首次公开发行股票募集资金投资项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期进行延期，由2023年6月延期至2023年12月。

　　（二） 本次部分募投项目延期的具体情况

　　1、 该募投项目建设地点位于四川省眉山经济开发区新区本草大道北段15号，公司于2017年3月1日取得四川省环境保护厅出具的《关于眉山汇龙药业395千克多肽原料药生产线项目环境影响报告书的批复》（川环审批[2017]74号）； 并于2017年12月27日取得编号为“川（2017）东坡区不动产权第0002151号”的土地使用证，且完成相关备案手续。

　　2、 结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：

　　四、本次部分募投项目延期对公司的影响

　　本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变化，虽然对募投项目的实施进度造成一定影响，但并未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害本公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。项目延期不会对公司的生产经营造成不利影响，有利于本公司的长远发展。

　　本次部分募投项目延期的事项已结合公司实际经营发展需求，并经审慎研究。但在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见因素，导致项目实施具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、专项意见说明

　　本次部分募投项目延期事项已经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过。独立董事和保荐机构分别发表了明确同意的意见。

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次部分募投项目延期事项，系公司根据经营发展战略需要作出的决策，此次调整有利于保障募投项目顺利实施，不改变募集资金的用途及实施方式，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，符合公司及全体股东的长期利益。

　　综上，全体独立董事同意本次部分募投项目延期事宜。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次部分募投项目延期事项，是为了使募投项目的实施更符合公司长期发展战略的要求，有效提升募集资金的使用效果与募投项目的实施质量，总体上未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目产生实质性的影响，符合公司经营发展需要，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理办法》等相关规定。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次部分募投项目延期事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关法律法规的规定。公司本次部分募投项目延期事项是为了保障募投项目顺利实施，不存在改变募集资金的用途及实施方式的情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2022年4月13日

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物       公告编号：2022-006

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　第三届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议通知于2022年4月6日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于2022年4月12日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集和主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

　　监事会认为，公司本次部分募投项目延期事项，是为了使募投项目的实施更符合公司长期发展战略的要求，有效提升募集资金的使用效果与募投项目的实施质量，总体上未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目产生实质性的影响，符合公司经营发展需要，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理办法》等相关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司监事会

　　2022年4月13日