九芝堂股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：000989                 证券简称：九芝堂             公告编号：2022-009

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　九芝堂股份有限公司第八届监事会第七次会议的通知于2022年4月11日以现场送达和电子邮件方式通知各监事，会议于2022年4月21日在北京九芝堂集团第一会议室以现场结合视频的方式召开,公司应到监事5人，参加会议监事5人，会议由监事会召集人周鲁宝先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　在公司监事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议一致审议通过了以下议案：

　　1、2021年度监事会报告

　　全文请参见公告在巨潮资讯网的公司《2021年度监事会报告》（公告编号：2022-019）

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、2021年年度报告及摘要

　　年度报告全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年年度报告》（公告编号：2022-005），摘要请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年年度报告摘要》（公告编号：2022-004）

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、2021年度财务决算报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度财务决算报告》（公告编号：2022-020）。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、2021年度利润分配预案

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-021）。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、2021年度内部控制自我评价报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-012）。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、2022年第一季度报告

　　第一季度报告全文请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年第一季度报告》（公告编号：2022-016）。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、关于公司2021年年度报告的书面审核意见

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、关于公司2021年度内部控制自我评价报告书面审核意见

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、关于公司2022年第一季度报告的书面审核意见

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、关于修改公司《监事会议事规则》的议案

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上第1、2、3、4、10项需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　第八届监事会第七次会议决议

　　九芝堂股份有限公司监事会

　　2022年4月23日

　　证券代码：000989               证券简称：九芝堂               公告编号：2022-008

　　九芝堂股份有限公司关于召开

　　2021年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2021年年度股东大会

　　2、会议召集人：九芝堂股份有限公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年5月20日（星期五）下午14:50

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月20日上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；

　　通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月20日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6、会议的股权登记日：2022年5月13日

　　7、会议出席对象：

　　（1）凡在股权登记日15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲518号A座）

　　二、会议审议事项

　　特别提示：

　　1、以上提案的具体内容详见公司于2022年4月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的本公司《第八届董事会第八次会议决议公告》、《第八届监事会第七次会议决议公告》及其他相关公告。

　　2、提案8、提案9、提案10、提案11为特别决议提案，须经出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　3、提案7独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。本次股东大会仅选举一名独立董事，不适用累积投票制。

　　4、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、会议登记办法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法人代表证明书（加盖公章）和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，除提供前述资料外还须持加盖公章的授权委托书和出席人身份证；

　　（2）自然人股东登记：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人，除提供前述资料外还须持有出席人身份证和授权委托书。

　　（3）融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，受托证券公司加盖公章的营业执照及股东账户卡复印件等办理登记手续。

　　2、登记方式：拟参会股东应在登记时间内以电子邮件、传真、信函、专人送达方式将本条第1项所述资料或其复印件送达至登记地点或发送联系人邮箱，注明“拟参加股东大会的人员”的字样，请于登记材料上注明联络方式。采用电子邮件等非原件方式进行登记的，应该在会议召开前将原件提交会议签到处备查。

　　3、登记时间及地点：2022年5月17日上午9:00-11:00，下午13:00-15:00，湖南省长沙市桐梓坡西路339号；2022年5月20日现场会议召开之前，九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲518号A座）

　　4、会议联系方式：

　　联系地址：湖南省长沙市桐梓坡西路339号

　　联系人：黄可

　　联系电话：0731-84499762；传真：0731-84499759

　　电子信箱：dshbgs@hnjzt.com

　　5、会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票时涉及的具体操作内容见附件一。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第八次会议决议

　　2、第八届监事会第七次会议决议

　　九芝堂股份有限公司董事会

　　2022年4月23日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360989，投票简称：“九芝投票”

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会全部提案均为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间： 2022年5月20日的交易时间，上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网络投票系统开始投票的时间为2022年5月20日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托       先生/女士代表本人/单位出席九芝堂股份有限公司2021年年度股东大会，代表本人/单位对会议所审议事项依照以下指示行使表决权。

　　投票说明：

　　1、请在“同意”、“反对”、“弃权”中的一项划“√”，多选、未选的，则视为无效委托。

　　2、本授权有效期：自签署之日起至本次会议结束。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人身份证号码/有效证件号码：

　　委托人持有股份数量和性质：委托人股东帐户：

　　委托日期：     年   月   日

　　受托人（签名）：                         受托人身份证号码：

　　证券代码：000989               证券简称：九芝堂               公告编号：2022-007

　　九芝堂股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　九芝堂股份有限公司第八届董事会第八次会议由董事长提议召开，会议通知于2022年4月11日以电子邮件方式发出，会议于2022年4月21日在北京九芝堂集团第一会议室以现场结合视频方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长李振国先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议一致审议通过了以下议案：

　　1、2021年度董事会报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度董事会报告》（公告编号：2022-018）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　2、2021年度总经理工作报告

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　3、2021年年度报告及摘要

　　年度报告全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年年度报告》（公告编号：2022-005），摘要请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年年度报告摘要》（公告编号：2022-004）

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、2021年度财务决算报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度财务决算报告》（公告编号：2022-020）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　5、2021年度内部控制自我评价报告

　　本报告已经独立董事发表独立意见、公司监事发表书面意见。

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-012）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　6、2021年度社会责任报告

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021年度社会责任报告》（公告编号：2022-011）

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　7、2021年度利润分配预案

　　本预案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-021）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　8、2022年第一季度报告

　　第一季度报告全文请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2022年第一季度报告》（公告编号：2022-016）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　9、关于拟续聘公司2022年度审计机构的议案

　　本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

　　公司拟续聘容诚会计师事务所担任公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2022年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。

　　详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于拟续聘公司2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-022）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　10、关于公司向银行申请综合授信额度的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15亿元综合授信额度。有效期自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-023）

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　11、关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（以下均指包括子公司）使用不超过10亿元本金的资金循环进行投资理财，10亿元本金可以滚动使用，期限为本次董事会审议通过之日起12个月内有效。详细内容请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2022-024）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　12、关于公司高级管理人员2022年薪酬方案的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　为了建立高级管理人员薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制，以吸引人才，保持高级管理人员的稳定性，公司参照公司经营规模、发展情况以及市场上相关行业、相关岗位的整体薪酬水平，经董事会薪酬与考核委员会审议通过并提议，拟确定高级管理人员2022年度薪酬方案如下：

　　（1）公司高级管理人员的薪酬为税前收入，需按规定缴纳社会保险费和住房公积金、个人所得税等各项税费，应由个人缴纳部分，由公司从薪资中代扣代缴。

　　（2）公司高级管理人员的薪酬根据高级管理人员个人的从业经历、具体分管业务、相应岗位的市场薪酬水平、承担任务指标等因素决定。

　　（3）公司高级管理人员的薪酬按比例分为基本工资与绩效奖金，薪酬的基本工资按月平均发放，绩效奖金根据个人业绩考核结果分半年度和年度两次发放。

　　（4）公司高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪酬并予以发放。

　　以上高级管理人员薪酬方案的薪酬计算及发放由公司人力行政部负责具体实施。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　13、关于提名公司第八届董事会独立董事候选人的议案

　　本议案已经独立董事发表独立意见。

　　根据中国证监会《上市公司独立董事规则》，独立董事连任时间不得超过六年。本公司独立董事王波先生自2016年5月12日起担任本公司独立董事，任期将于2022年5月11日届满。王波先生担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职责，运用自己的专业知识和能力对公司重大事项提出意见和建议，促进了公司董事会决策的科学性、客观性，维护了股东特别是中小股东的合法权益，为公司的规范运作和长远发展做出了重大贡献，本公司董事会对王波先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提名宋廷锋先生（个人简历附后）为公司第八届董事会独立董事候选人。宋廷锋先生需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　14、关于修改《公司章程》的议案

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　15、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　详细内容请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司股东大会议事规则（草案）》全文（公告编号：2022-030）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　16、关于修改公司《董事会议事规则》的议案

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　17、关于制定公司《董事会秘书工作制度》的议案

　　本制度自本次董事会会议审议通过之日起实施，制度全文请参看公告在巨潮资讯网的《董事会秘书工作制度》（公告编号：2022-031）

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　18、关于召开2021年年度股东大会的议案

　　公司定于2022年5月20日召开公司2021年年度股东大会。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　上述第1、3、4、7、9、13、14、15、16项需提交公司2021年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　第八届董事会第八次会议决议

　　九芝堂股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月23日

　　附个人简历：

　　宋廷锋先生，1968年8月出生，博士研究生学历，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师，已取得独立董事资格证书。现任艾美疫苗股份有限公司监事会主席。曾任国药集团药业股份有限公司财务总监、国药控股股份有限公司财务总监、中国生物技术集团公司财务总监、赫基（中国）集团股份有限公司高级副总裁、Rainbow Group Capital Management Limited CFO、沈阳新松机器人自动化股份有限公司独立董事、荣科科技股份有限公司独立董事。

　　宋廷锋先生不存在《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形；最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股份；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。