上海金桥信息股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603918               证券简称：金桥信息               公告编号：2022-064

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理受托方：中国银行股份有限公司上海市漕河泾开发区支行（以下简称“中国银行”）、中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支行（以下简称“中信银行”）

　　● 本次现金管理金额：11,000万元人民币

　　● 现金管理产品名称及期限：中国银行挂钩型结构性存款（机构客户），期限94天；中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09313期，期限91天

　　● 履行的审议程序：上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十六次会议及公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　一、本次现金管理的概况

　　（一）投资目的

　　为提高公司募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟利用闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品或结构性存款，为公司和股东获取更好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源

　　公司本次购买现金管理相关产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2268号《关于核准上海金桥信息股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司获准以非公开发行股票方式发行人民币普通股46,633,418股。

　　公司于2021年3月以非公开发行股票方式发行人民币普通股46,633,418股，每股面值1元，每股发行价格为人民币7.65元，募集资金总额为人民币356,745,647.70元，扣除支付的各项发行费用人民币9,543,098.08元，募集资金净额为人民币347,202,549.62元。以上募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年3月23日出具了天健验[2021]131号《验资报告》。

　　为规范募集资金管理，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　因本次实际募集资金净额低于拟投入募投项目的募集资金总额，公司于2021年4月6日召开公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案》，经调整后的非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：人民币元

　　（三）现金管理产品的基本情况

　　（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

　　1、公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　5、公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正常进行。

　　二、本次现金管理的具体情况

　　（一）现金管理合同主要条款

　　1、中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）

　　2、中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09313期

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次公司委托理财的资金投向均为银行的结构性存款产品。

　　（三）风险控制分析

　　为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高，流动性较好的保本型理财产品或结构性存款，投资风险较小，在企业可控范围之内。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确现金管理的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪现金管理投资产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　三、现金管理受托方情况

　　本次委托理财的交易对方中国银行（601988）、中信银行（601998）均为上市的股份制商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司日常经营的影响

　　（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

　　单位：元

　　截至2021年12月31日，公司资产负债率为34.33%，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为11,000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为19.92%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果、募投项目的建设等造成重大影响，不存在负有大额债务的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）对公司的影响

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金项目投资进度、确保资金安全的前提下进行的，公司在授权额度内运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响，不影响公司募集资金投资项目的开展，有利于提高公司募集资金使用效率，增加现金管理收益。

　　（三）会计处理

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

　　五、风险提示

　　本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性、流动性较高的保本型理财产品或结构性存款，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

　　六、决策程序的履行

　　公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十六次会议及公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买银行、证券公司或信托公司等金融机构的保本型理财产品或结构性存款，在上述额度内，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，资金可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）。

　　七、截至本公告披露日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

　　单位：万元

　　注：公司最近12个月内单日最高投入金额28,800万元，为公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议及公司2020年年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币3亿元的总理财额度。

　　特此公告。

　　上海金桥信息股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：603918        证券简称：金桥信息        公告编号：2022-065

　　上海金桥信息股份有限公司关于2022年

　　股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票期权首次授予登记完成日：2022年4月22日

　　● 股票期权登记数量：216.80万份

　　● 本次股票期权登记人数：132人

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“激励计划”）股票期权首次授予的登记工作，有关具体情况公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年2月21日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第四届监事会第二十七次会议审议通过《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。

　　2、2022年2月22日至2022年3月3日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2022年3月3日召开第四届监事会第二十九次会议审议通过《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》。

　　3、2022年3月10日，公司2022年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司于 2022年3月11日对《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。具体内容详见公司于2022年3月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　4、2022年3月10日，公司第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第三十次会议审议通过《关于向2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　二、股票期权首次授予的具体情况

　　公司本次激励计划股票期权首次授予情况如下：

　　1、授予日：2022年3月10日

　　2、授予数量：217.80万份

　　3、授予人数：133人

　　4、行权价格：9.82元/份

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

　　6、股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　（1）股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

　　（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

　　（3）本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：

　　在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　（4）股票期权行权条件

　　1）公司未发生以下任一情形：

　　① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④ 法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤ 中国证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

　　2）激励对象未发生以下任一情形：

　　① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥ 中国证监会认定的其他情形。

　　某一激励对象出现上述第2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

　　3）公司层面考核要求

　　本激励计划在2022年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述各指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次及其它员工激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权。由公司注销激励对象股票期权当期计划行权份额。

　　4）激励对象层面考核要求

　　激励对象的个人层面的考核按照公司现行考核相关规定组织实施。激励对象个人绩效考核评定分为A、B、C、D四个等级。

　　上述考核标准A级为90分以上（含），B级为80-89分，C级为60-79分，D级为59分以下（含）。

　　个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系数

　　在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为合格，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

　　7、本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　三、激励对象实际获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性的说明

　　公司董事会确定本激励计划的授权日后，在办理本次股票期权登记的过程中，1名激励对象因个人原因离职，公司取消拟向其授予的股票期权共计1.00万份。根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行了调整。

　　本次调整后，公司实际首次授予股票期权的激励对象人数由133名调整为132名，实际首次授予股票期权数量由217.80万份调整为216.80万份。除上述调整之外，公司本次实际首次授予登记的激励对象、股票期权数量与公司前次经董事会审议情况完全一致。

　　四、公司本次激励计划股票期权首次授予的有关登记信息

　　2022年4月22日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成期权首次授予登记工作，具体情况如下：

　　1、期权名称：金桥信息期权

　　2、期权代码（分三期行权）：1000000089、1000000090、1000000091

　　3、股票期权首次授予登记完成日期：2022年4月22日

　　4、本次实际首次授予登记的人员和数量：

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　五、首次授予股票期权后对公司财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　本次股权激励计划首次授予日为2022年3月10日，以2022年3月10日收盘价，对实际首次授予的216.80万份股票期权进行预测算，具体摊销情况见下表：

　　单位：万元

　　根据会计准则的规定，具体金额应以实际授予日计算的股份公允价值为准。本激励计划的股票期权与限制性股票激励成本将在成本费用列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　上海金桥信息股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日