湖北五方光电股份有限公司 2022年第一季度报告

　　证券代码：002962               证券简称：五方光电             公告编号：2022-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：湖北五方光电股份有限公司

　　2022年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：廖彬斌           主管会计工作负责人：杨良成          会计机构负责人：范琴

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：廖彬斌                     主管会计工作负责人：杨良成                     会计机构负责人：范琴

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　(二)审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年04月28日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-015

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议于2022年4月27日以通讯方式召开，公司于2022年4月24日以电子邮件方式发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，会议决议有效。经与会董事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于2022年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2022年第一季度报告》（公告编号：2022-017）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　为有效规避和防范汇率波动风险，合理控制汇兑风险对公司经营业绩的影响，同意公司及子公司开展总金额不超过2亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品交易业务，额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。同时，授权董事长在前述额度范围和审批有效期内行使外汇衍生品交易业务的投资决策权并签署相关文件，由公司财务部门负责具体实施事宜。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2022-018）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　三、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告的议案》

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：002962         证券简称：五方光电        公告编号：2022-016

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2022年 4月27日下午以现场会议方式在湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室召开，公司于2022年4月24日发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。经与会监事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于2022年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　监事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-018

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、投资种类：公司拟开展的外汇衍生品交易业务品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换等外汇衍生品业务。

　　2、投资金额：公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务额度不超过2亿元人民币（或等值外币），额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。

　　3、特别风险提示：本投资无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，为有效规避和防范汇率波动风险，合理控制汇兑风险对公司经营业绩的影响，同意公司及子公司开展总金额不超过2亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品交易业务，额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。本次外汇衍生品交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、外汇衍生品交易业务情况概述

　　1、投资目的

　　随着公司海外业务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长，受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场风险显著增加，为有效规避和防范汇率、利率波动风险，合理控制汇兑风险对公司经营业绩的影响，结合资金管理要求和日常经营需求，公司拟适度开展外汇衍生品交易业务进行套期保值。

　　2、投资额度、期限及授权

　　公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务额度不超过2亿元人民币（或等值外币），额度使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在审批期限内可循环滚动使用；同时，授权董事长在前述额度范围和审批有效期内行使外汇衍生品交易业务的投资决策权并签署相关文件，由公司财务部门负责具体实施事宜。

　　3、投资种类

　　公司拟开展的外汇衍生品交易业务品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换等外汇衍生品业务。

　　4、交易对手

　　经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇衍生品交易业务经营资格的银行。

　　5、资金来源

　　公司拟开展外汇衍生品交易资金来源为公司自有资金。

　　二、外汇衍生品交易业务风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险，主要包括：

　　1、市场风险

　　外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，与到期日重估损益的累计值等于交易损益。

　　2、流动性风险

　　外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时有足额资金供结算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日资金需求。

　　3、履约风险

　　不合适的交易对手选择可能引发公司开展外汇衍生品交易业务的履约风险。公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的商业银行，履约风险低。

　　4、操作风险

　　在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险。

　　5、法律风险

　　因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　（二）风控措施

　　1、公司开展的外汇衍生品交易以减少汇率波动对公司影响、规避和防范汇率、利率风险为目的，禁止任何风险投机行为；公司外汇衍生品投资额不得超过经董事会或股东大会批准的授权额度上限。

　　2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险控制处理程序、信息披露等作了明确规定，严格控制交易风险。

　　3、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

　　4、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

　　5、公司审计部对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。

　　三、外汇衍生品交易业务对公司的影响

　　（一）对公司的影响

　　公司在充分保障日常经营性资金需求、不影响正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用部分自有资金开展外汇衍生品交易业务，有利于提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司经营带来的不利影响，增强财务稳健性，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　（二）公允价值分析

　　公司按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》进行确认计量，公允价值基本按照银行等机构提供或公开市场价格厘定，每月均进行公允价值计量与确认。

　　（三）会计政策及核算原则及后续披露

　　1、公司将根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映财务报表相关项目。

　　2、当公司已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或者浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000万人民币的，公司将及时进行披露。

　　3、公司将在定期报告中对已开展的外汇衍生品交易相关信息予以披露。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司开展外汇衍生品交易业务是为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对生产经营造成不利影响，有助于增强公司财务稳健性。公司内部已经建立了相应的风险控制机制，有利于加强外汇衍生品交易风险管理和控制。该事项的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意公司开展外汇衍生品交易业务。

　　五、备查文件

　　1、第二届董事会第十五次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　3、《外汇衍生品交易业务管理制度》；

　　4、《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司董事会

　　2022年4月28日