财通证券股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券        公告编号：2022-029

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2022年4月27日在公司总部财通双冠大厦西楼1105会议室以现场结合视频会议方式召开。会议通知于2022年4月17日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中董事支炳义和独立董事陈耿、韩洪灵以视频方式出席。本次会议由公司董事、总经理黄伟建先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：

　　一、审议通过《2021年度总经理工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、审议通过《2021年度董事会工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《2021年年度报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《2021年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2021年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　四、审议通过《2022年第一季度报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2022年第一季度报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　五、审议通过《2021年度财务决算报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过《2021年度利润分配方案》

　　2021年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股分配现金红利2.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已于2021年6月16日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于2021年度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　七、审议通过《2021年度内部控制评价报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2021年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　八、审议通过《2021年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　九、审议通过《2021年度合规报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十、审议通过《2021年度廉洁从业管理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十一、审议通过《2021年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十二、审议通过《2021年度风险管理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十三、审议通过《2021年下半年净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十四、审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《关于募集资金2021年度存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　十五、审议通过《2021年度环境、社会及公司治理报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《2021年环境、社会及公司治理报告》中文版及英文版刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　十六、审议通过《2021年度文化建设实践报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十七、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十八、审议通过《2021年度信息技术专项报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　十九、审议通过了《关于确认2021年关联交易的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于预计2022年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十一、审议通过《2022年经营管理计划》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十二、审议通过《2022年风险管理政策》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十三、审议通过《关于核准2022年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十四、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》

　　会议同意公司2022年对外捐赠总额不超过1100万元，具体捐赠项目以及每笔捐赠金额由公司在上述额度内根据实际情况确定。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　二十五、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务，并授权经营管理层按照市场原则与毕马威华振协商确定2022年度审计费用。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于续聘2022年度审计机构的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十六、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十七、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二十八、审议通过《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》

　　会议同意公司在《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》等相关法规生效后向监管机构申请开展科创板股票做市交易业务，在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；如申请开展科创板股票做市交易业务涉及公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围相关条款的，同意公司经营范围增加该项业务并相应修改《公司章程》条款；授权公司经营管理层办理开展科创板股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜，并办理有关经营范围变更、《公司章程》条款修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜（如需），以及根据法律法规、监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十九、审议通过《关于董事会战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》

　　会议同意董事会“战略委员会”更名为“战略与ESG委员会”，同时在战略委员会工作细则中增加ESG相关职责，将《战略委员会工作细则》修改为《战略与ESG委员会工作细则》。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　三十、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《关于变更注册资本及修订公司<章程>的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三十一、审议通过《关于修订<股东大会议事规则><独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十二、审议通过《关于<对外担保决策管理制度><对外投资管理制度><关联交易管理制度>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十三、审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　三十四、审议通过《关于提名董事候选人的议案》

　　会议同意提名章启诚先生（简历详见附件）为公司董事候选人，自股东大会选举通过之日起正式履职，任期至本届董事会任期届满时止。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十五、审议通过《独立董事2021年度述职报告》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《独立董事2021年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三十六、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》

　　会议决定召开2021年年度股东大会。

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权

　　《关于召开2021年年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　会议还一并审阅了《薪酬与提名委员会2021年度履职情况报告》《战略委员会2021年度履职情况报告》《风险控制委员会2021年度履职情况报告》《审计委员会2021年度履职情况报告》《关于2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》《关于2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　附件：

　　个人简历

　　章启诚先生，1969年4月出生，中央党校经济管理研究生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省财政厅预算处副处长，总预算局副局长，省级部门预算编制中心主任，总预算局局长，浙江省财政厅副厅长、党组成员，浙江省财务开发有限责任公司董事长、党委书记、浙江省金融控股有限责任公司董事长、党委书记。现任财通证券股份有限公司党委书记。

　　章启诚先生2022年3月从浙江省金融控股有限责任公司离任，本人未持有本公司股份，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》等规定的不得担任董事的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券         公告编号：2022-030

　　财通证券股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2022年4月17日以电子邮件的形式发出，会议于2022年4月27日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事4名，庞晓锋监事因疫情原因未能参加本次会议，授权陈益君监事代为行使表决权。本次会议由监事会主席郑联胜主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2021年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于审议2021年年度报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2021年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于审议2022年第一季度报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

　　四、审议通过《关于审议2021年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《关于审议2021年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过《关于审议2021年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制总体上是有效的。公司2021年度内部控制评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。

　　七、审议通过《关于审议2021年度合规管理有效性评估报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　八、审议通过《关于审议2021年度合规报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　九、审议通过《关于审议2021年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十、审议通过《关于审议2021年度反洗钱工作报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十一、审议通过《关于审议2021年度风险管理报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十二、审议通过《关于审议2021年下半年公司净资本等风险控制指标情况报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十三、审议通过《关于审议2021年度募集资金存放与使用专项报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司于2020年12月公开发行A股可转换公司债券募集资金截至 2021年12月31日止的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

　　十四、审议通过《关于审议2021年度环境、社会及公司治理报告的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十五、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十六、审议通过《关于确认2021年关联交易的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2021年关联交易事项确认的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述确认关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十七、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司2022年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十八、审议通过《关于审议2022年经营管理计划的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　十九、审议通过《关于审议2022年风险管理政策的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　二十、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　二十一、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十二、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为：公司经过重新论证，认为本次募投项目仍具备继续实施的可行性和必要性，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次募投项目重新论证并继续实施事项。

　　二十三、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　监事会认为，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低财务费用；不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情况，相关决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　二十四、审议通过《关于修订<对外担保决策管理制度><对外投资管理制度><关联交易管理制度>的议案》

　　表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　会议还一并审阅了《关于2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券      公告编号：2022-033

　　财通证券股份有限公司关于预计

　　2022年日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。

　　● 公司日常关联交易不会导致公司业务对关联人产生依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和全体股东的整体利益。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）经证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对2021年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2022年可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2021年关联交易情况

　　1.证券和金融服务

　　（1）采购商品/接受劳务支出

　　（2）出售商品/提供劳务收入

　　2.关联租赁支出

　　3.对关联方投资

　　4.自关联方取得的利息收入

　　5.向关联方支付的利息支出

　　6.自关联方取得的投资收益

　　截止2021年12月31日，本公司与浙江永安资本管理有限公司签订的场外期权合约浮盈363,661.50元。

　　7.自关联方取得的股利收益

　　8.关键管理人员报酬

　　9.存放于关联方款项

　　10.购买关联方发行的金融资产余额

　　11.关联方持有由本集团作为管理人募集设立的集合资产管理计划及基金份额

　　二、2022年日常关联交易预计情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司关联方在2022年度及至召开2022年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

　　三、关联方及关联关系情况

　　1.控股股东

　　浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）是本公司的控股股东，截至本公告披露日持有本公司股权比例29.16%。浙江金控注册资本1,200,000.00万元，主要经营范围金融类股权投资、政府型股权投资基金管理与资产管理业务。

　　2.其他关联方

　　（1）关联法人

　　除上述控股股东外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

　　（2）关联自然人

　　直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的自然人。

　　四、日常关联交易定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　五、日常关联交易对公司的影响

　　1.上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　2.上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　六、日常关联交易履行的审议程序

　　公司2022年4月27日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，会议均审议通过了《关于确认2021年关联交易的议案》和《关于预计2022年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避了表决，待提交公司2021年年度股东大会审议，关联股东就相关议案回避表决。

　　公司独立董事已事前审议并认可了《关于预计2022年日常关联交易的议案》，并对该议案和《关于确认2021年关联交易的议案》出具了如下独立意见：

　　公司2021年发生的关联交易及2022年预计发生的日常关联交易均基于公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；上述关联交易的价格参考市场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；公司董事会审议相关议案时关联董事回避表决，董事会审议、表决程序符合有关规定。我们对2021年关联交易情况无异议，并同意公司关于2022年日常关联交易的预计情况。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2022年4月28日

　　证券代码：601108         证券简称: 财通证券          公告编号：2022-034

　　财通证券股份有限公司关于续聘

　　2022年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　财通证券股份有限公司（简称“公司”）2022年4月27日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务。毕马威华振为公司2021年度审计机构，继续聘请其担任公司2022年度审计机构保持了公司审计工作的连续性。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）基本信息。毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　（二）人员信息。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2021年12月31日，毕马威华振有合伙人199人，注册会计师977人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过210人。

　　（三）业务规模。毕马威华振2020年经审计的业务收入总额超过人民币34亿元，其中审计业务收入超过人民币31亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。毕马威华振2020年上市公司年报审计客户家数为57家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.56亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业。毕马威华振2020年本公司同行业上市公司审计客户家数为15家。

　　（四）投资者保护能力。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　（五）诚信记录。毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　二、项目信息

　　（一）基本信息

　　毕马威华振承做财通证券股份有限公司2022年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人黄小熠先生，2007年取得中国注册会计师资格。2003年开始在毕马威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。黄小熠先生近三年签署或复核上市公司审计报告3份。

　　本项目的签字注册会计师王国蓓女士，1998年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士1996年开始从事上市公司审计，2004 年开始在毕马威华振执业，从2021年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告10份。

　　本项目的质量控制复核人金乃雯女士，1995年取得中国注册会计师资格。金乃雯女士1992年开始在毕马威华振执业，1992年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。金乃雯女士近三年签署或复核上市公司审计报告14份。

　　（二）诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　（三）独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　（四）审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司将提请股东大会授权经营管理层按照市场原则与毕马威华振协商确定2022年度审计费用。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司于2022年4月26日召开第三届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振担任公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事已就本次续聘审计机构事项进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议并发表独立意见：毕马威华振具有从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，工作勤勉尽责，具备为公司提供专业服务的能力。公司聘请毕马威华振担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，聘用程序符合《公司章程》及相关规定。不存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。同意公司续聘毕马威华振为公司2022年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2022年4月27日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务，同意将该议案提交股东大会审议。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月28日