江苏天奈科技股份有限公司关于 可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技             公告编号：2022-035

　　转债代码：118005         债券简称：天奈转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　● 根据相关法律规定及江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。

　　公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“天奈转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于2022年1月27日向不特定对象发行了830.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额83,000.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年1月26日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司83,000.00万元可转换公司债券于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。

　　根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。

　　二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

　　公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

　　三、其他

　　投资者如需了解天奈转债的详细情况，请查阅公司于2022年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

　　联系部门：证券部

　　联系电话：0511-81989986

　　联系邮箱：stock@cnanotechnology.com

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月20日

　　证券代码：688116        证券简称：天奈科技        公告编号：2022-036

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年5月19日

　　（二） 股东大会召开的地点：江苏省镇江市新区青龙山路113号办公楼1楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，公司董事长郑涛作为会议的主持人，以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及公司章程的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，以现场结合通讯方式出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，以现场结合通讯方式出席3人；

　　3、 董事会秘书蔡永略出席会议；副总经理叶亚文列席会议；副总经理岳帮贤列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司2021年年度报告及摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司2021年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司2021年度监事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司2021年度独立董事述职报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司2021年度财务决算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司2022年度财务预算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司2021年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于续聘公司2022年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、 议案名称：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　19、 议案名称：关于拟签订《项目投资协议书》暨对外投资设立子公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 现金分红分段表决情况

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 议案7、10、18属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权三分之二以上通过。

　　2、 议案7、9、13、18、19对中小投资者单独进行计票，已表决通过。

　　3、 无涉及关联股东回避表决的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：刘涛、林春岚

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月20日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。