上海派能能源科技股份有限公司 关于补选非职工代表监事的公告

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2022-017

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事赖其聪先生的书面辞职报告。赖其聪先生因个人工作安排原因，申请辞去公司第二届监事会监事职务，具体内容详见公司于2022年5月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司监事辞职的公告》（公告编号：2022-016）。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，由于赖其聪先生辞去监事职务将导致公司监事会人数低于法定最低人数，为保障监事会的正常运行，在公司股东大会选举产生新的监事前，赖其聪先生仍将按照相关规定继续履行公司监事的职责。

　　为保障公司监事会的正常运行，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会提名王以诚先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。公司于2022年5月20日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于补选非职工代表监事的议案》，同意提名王以诚先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　该事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司监事会

　　2022年5月20日

　　附件：

　　非职工代表监事简历

　　王以诚：男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于南京航空航天大学信息工程专业，本科学历。2005年9月至2007年1月，就职于国信通信有限公司，担任产品开发；2007年4月至2011年4月，就职于上海泰坦通信工程有限公司，担任售前支持经理；2011年4月至今，就职于上海派能能源科技股份有限公司，担任售前技术经理和战略规划部经理。

　　王以诚先生通过上海晢牂企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司60,000股股份，占公司总股本的0.039%。除上述间接持有的股份外，其未通过其他方式直接或间接持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，未受到过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒。未被中国证监会确定为市场禁入者，以及不存在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2022-018

　　上海派能能源科技股份有限公司关于

　　召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年6月6日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年6月6日   14点40分

　　召开地点：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路887弄72号5层

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月6日

　　至2022年6月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第二届监事会第十五次会议审议通过，相关公告已于2022年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。

　　公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第一次临时股东大会会议材料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方法

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在以下时间、地点现场办理。异地股东可以通过邮件方式办理登记，采用电子邮件方式登记的须在2022年6月2日17:00前送达公司,以抵达公司的时间为准。

　　1.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2.企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续。

　　3.上述登记材料均需提供复印件一份供公司留存，其中个人登记材料复印件上需经提供人签名确认。

　　4.线上参会登记方式：为配合上海市疫情防控工作，保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，减少人员聚集，同时依法保障股东合法权益，公司可能视届时上海市疫情防控需求设置线上股东大会召开会场。拟通过线上方式参与会议的股东须在2022年6月2日17：00前通过链接https://eseb.cn/V2ryAdelMI或扫描下方二维码预约报名并完成登记。以线上方式出席会议的股东需提供、出示的资料与现场股东大会的要求一致。未在登记时间完成参会登记的股东及股东代理人将无法接入本次会议，但仍可通过网络投票的方式参加本次股东大会。预约报名成功的股东及股东代理人可通过上述链接或扫描下方二维码参会。

　　（二）登记时间

　　2022年6月2日上午8时30分至17时00分。

　　（三）登记地点

　　中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路887弄72号5层，上海派能能源科技股份有限公司，证券投资部。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系

　　通信地址：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路887弄72号5层，上海派能能源科技股份有限公司，证券投资部。

　　邮编：201203

　　电话：021-31590029

　　电子邮箱：ir@pylontech.com.cn

　　联系人：沈女士

　　（二）本次股东大会会期半天，现场出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。

　　（三）受新冠肺炎疫情影响，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式或线上方式参加股东大会；如现场参会，请遵守上海市防疫要求和配合公司访客登记管理。会议当日体温正常，随申码、行程码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会；会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。若会议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现场，但仍可通过网络投票进行表决。

　　（四）出席会议的股东或股东代理人请提前半小时携带登记材料原件到达会议现场并办理签到。

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司董事会

　　2022年5月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海派能能源科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月6日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技       公告编号：2022-019

　　上海派能能源科技股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。

　　● 本次监事会议案全部获得通过。

　　一、 监事会会议召开情况

　　上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2022年5月20日以通讯表决方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年5月17日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张素芳女士主持，本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　与会监事审议表决通过以下事项：

　　（一）审议通过了《关于补选非职工代表监事的议案》

　　决议内容：公司监事会于近日收到公司监事赖其聪先生的书面辞职报告。赖其聪先生因个人工作安排原因，申请辞去公司第二届监事会非职工代表监事职务。为保障公司监事会的正常运行，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会提名王以诚先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　表决回避：无

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2022-017）。

　　（二）审议通过了《关于提议董事会召开临时股东大会的议案》

　　决议内容：鉴于赖其聪先生申请辞去公司第二届监事会监事职务，为了保证监事会的正常运作，公司监事会提名王以诚先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。根据相关法律法规以及《公司章程》规定，《关于补选非职工代表监事的议案》尚需经过公司股东大会审议通过。

　　公司监事会就本次补选非职工代表监事事项提请董事会召开临时股东大会。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　表决回避：无

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-018）。

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司监事会

　　2022年5月20日