招商证券股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：600999          证券简称：招商证券           编号： 2022-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十九次会议通知于2022年5月24日以电子邮件方式发出。会议于2022年5月27日以通讯表决方式召开。

　　本次会议由霍达董事长召集。应出席董事14人，实际出席14人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　会议审议通过了以下议案：

　　（一）关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

　　1、同意公司与招商局集团有限公司（简称招商局集团）签署《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024年度）；

　　2、2022-2024年度公司及附属公司与招商局集团及其联系人之间关连交易的年度上限为：

　　单位：人民币万元

　　3、提请股东大会授权任意一名非关连董事根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议（如有），对上述框架协议进行修改、调整或补充或办理其他相关事宜；

　　4、同意委任力高企业融资有限公司（Lego Corporate Finance Limited）为独立财务顾问，就上述《证券及金融产品、交及服务框架协议》（2022-2024年度）涉及的持续关连交易向独立董事委员会和独立股东提供建议；

　　5、董事会根据香港上市规则第14A章成立由公司全体独立非执行董事组成的独立董事委员会，参考公司聘请的独立财务顾问的建议，就上述《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024年度）的相关内容向独立股东提供建议，包括但不限于协议条款是否公平合理、是否符合公司及股东整体利益，相关持续关连交易是否在公司的日常业务中按一般商务条款或更佳条款进行，如何就相关议案表决等方面。

　　关连董事霍达、刘威武、邓伟栋、苏敏、吴宗敏、彭磊、高宏回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　上述第1-3项需提交公司股东大会审议。

　　（二）关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

　　1、同意公司与中国远洋海运集团有限公司（简称中国远洋海运）签署《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024年度）；

　　2、2022-2024年度公司及附属公司与中国远洋海运及其联系人之间关连交易的年度上限为：

　　单位：人民币万元

　　3、提请股东大会授权任意一名非关连董事根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议（如有），对上述框架协议进行修改、调整或补充或办理其他相关事宜；

　　4、同意委任力高企业融资有限公司（Lego Corporate Finance Limited）为独立财务顾问，就上述《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024年度）涉及的持续关连交易向独立董事委员会和独立股东提供建议。

　　5、董事会根据香港上市规则第14A章成立由公司全体独立非执行董事组成的独立董事委员会，参考公司聘请的独立财务顾问的建议，就上述《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024年度）的相关内容向独立股东提供建议，包括但不限于协议条款是否公平合理、是否符合公司及股东整体利益，相关持续关连交易是否在公司的日常业务中按一般商务条款或更佳条款进行，如何就相关议案表决等方面。

　　关连董事黄坚回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　上述第1-3项需提交公司股东大会审议。

　　（三）关于修订《招商证券股份有限公司全面风险管理制度》的议案

　　同意修订《招商证券股份有限公司全面风险管理制度》。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月27日

　　证券代码：600999    证券简称：招商证券    公告编号：2022-028

　　招商证券股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年6月30日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年6月30日   14点

　　召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月30日

　　至2022年6月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第八次会议审议通过。具体详见公司于2022年3月28日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称上交所网站）发布的相关公告。

　　本次股东大会的会议资料与本公告同日登载于上交所网站和公司网站http://www.cmschina.com。公司H 股股东的2021年年度股东大会通告详见香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）披露易网站(http://www.hkexnews.hk)和公司网站。

　　2、 特别决议议案：11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、8、9.00

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：9.00

　　应回避表决的关联股东名称：深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited（回避议案9.01、9.02）；中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co., Limited（回避议案9.03）；中国人民人寿保险股份有限公司（回避议案9.04）；与9.06项所述关联方存在控制关系或受同一主体控制关系的股东（回避议案9.06）。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　H股股东参会事项请参见本公司在香港联交所披露易网站及公司网站向H股股东另行发出的2021年年度股东大会通告及其他相关文件。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）股东类别及出席股东大会的登记方式

　　1、内资股股东

　　（1）拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。

　　（2）符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票账户卡、受托人身份证。

　　（3）符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。

　　（4）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　（5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

　　（6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　2、境外上市外资股股东（H 股股东）

　　详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向H股股东另行发出的2021年年度股东大会通告及其他相关文件。

　　（二）登记时间

　　2022年6月24日、6月27日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地点

　　广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号（邮编：518046）。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

　　招商证券股份有限公司办公室

　　联系人：尚哲、王晓涤、孙亚

　　联系电话：0755-83081596、82960432、83081580

　　传真号码：0755-82944669

　　电子邮箱：IR@cmschina.com.cn

　　（二）本次会议费用自理。

　　（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书原件以及其他参会登记文件，转交会务人员。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2022年5月27日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　招商证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月30日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　      受托人签名：

　　委托人身份证号（统一社会信用代码）： 　  　受托人身份证号：

　　委托日期：　  　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。