青岛农村商业银行股份有限公司 关于拟续聘2022年度会计师事务所的公告

　　证券代码:002958           证券简称:青农商行         公告编号:2022-020

　　转债代码:128129           转债简称:青农转债

　　本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2022年5月27日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》，拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任本行2022年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　根据相关规定，本行现将拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

　　于 2021年12月31日，毕马威华振有合伙人199人，注册会计师977人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过210人。

　　毕马威华振2020年经审计的业务收入总额超过人民币34亿元，其中审计业务收入超过人民币31亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。

　　毕马威华振2020年上市公司年报审计客户家数为57家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.56亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业。毕马威华振2020年本公司同行业上市公司审计客户家数为15家。

　　2.投资者保护能力

　　毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振承做青岛农村商业银行股份有限公司2022年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人、签字注册会计师何琪，2006年取得中国注册会计师资格。何琪2002年开始在毕马威华振执业，2006年开始从事上市公司审计，从2020年开始为本公司提供审计服务。何琪近三年签署或复核多份上市公司审计报告。

　　本项目的签字注册会计师刘珊，2016年取得中国注册会计师资格。刘珊2011年开始在毕马威华振执业，2015年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。刘珊近三年签署或复核上市公司审计报告3份。

　　本项目的质量控制复核人宋晨阳，具有中国注册会计师资格。宋晨阳1993年开始在毕马威华振从事上市公司审计，并于2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核多家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　3.独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　4.审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022年度的审计收费为人民币433万元，较上一年审计费用增长3.84%。其中：年度财务报表审计、半年度财务报表审阅、第一季度和第三季度财务报表执行商定程序费用人民币365万元，内部控制审计费用人民币68万元。该费用包括有关税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费。

　　二、拟聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　本行第四届董事会审计委员会第七次会议于2022年5月26日召开，审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》。审计委员会综合毕马威华振的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面因素，同意聘任毕马威华振担任本行2022年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1.事前认可意见：

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度外部审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。同意将本项议案提交董事会审议。

　　2.独立意见：

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。聘请其作为公司2022年度外部审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益，董事会审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。同意《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　本行第四届董事会第五次会议于2022年5月27日召开，会议审议通过了《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》。

　　（四）《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》尚待提交股东大会审议，并自本行股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）第四届董事会第五次会议决议；

　　（二）第四届董事会审计委员会第七次会议决议；

　　（三）独立董事的事前认可意见和独立意见；

　　（四）会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　青岛农村商业银行股份有限公司董事会

　　2022年5月27日

　　青岛农村商业银行股份有限公司独立董事

　　关于相关事项的事前认可意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《青岛农村商业银行股份有限公司章程》等有关规定，作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，对拟提交公司第四届董事会第五会议审议的相关事项进行了认真的事前审核，现发表事前认可意见如下：

　　关于聘请2022年度外部审计机构的事前认可意见

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为2022年度外部审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。

　　同意将本项议案提交董事会审议。

　　独立董事：林盛、商有光、孙国茂、栾丕强、王少飞

　　青岛农村商业银行股份有限公司

　　独立董事关于相关事项的独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《青岛农村商业银行股份有限公司章程》等有关规定，作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对下列事项发表如下独立意见：

　　一、关于聘请2022年度外部审计机构的独立意见

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。聘请其作为公司2022年度外部审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益，董事会审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。同意《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　二、关于提名潘爱玲女士为第四届董事会独立董事的独立意见

　　（一）本次提名、审议符合有关法律法规的要求，程序合法有效；（二）经审阅潘爱玲女士相关履历，未发现《公司法》等有关法律法规、监管规定及《公司章程》规定不得担任有关董事的情形；（三）同意提名潘爱玲女士为第四届董事会独立董事，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　三、关于提名颜廷礼先生为第四届董事会独立董事的独立意见

　　（一）本次提名、审议符合有关法律法规的要求，程序合法有效；（二）经审阅颜廷礼先生相关履历，未发现《公司法》等有关法律法规、监管规定及《公司章程》规定不得担任有关董事的情形；（三）同意提名颜廷礼先生为第四届董事会独立董事，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　独立董事：林盛、商有光、孙国茂、栾丕强、王少飞

　　证券代码:002958           证券简称:青农商行         公告编号:2022-019

　　转债代码:128129           转债简称:青农转债

　　青岛农村商业银行股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）第四届监事会第五次会议于2022年5月27日在本行总行召开。会议通知已于2022年5月17日以电子邮件及书面方式发出。应出席本次会议的监事8人，实际出席本次会议（含网络方式）的监事8人。胡明、李晓澜、李志刚、吴刚、安杰监事以网络方式参加会议。会议由监事长柳兴刚主持。会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议并通过《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司股权管理办法>的议案》。

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议并通过《关于重新制定<青岛农村商业银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》。

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议并通过《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外审机构的议案》。

　　表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　青岛农村商业银行股份有限公司监事会

　　2022年5月27日

　　证券代码：002958           证券简称：青农商行         公告编号：2022-018

　　转债代码：128129           转债简称：青农转债

　　青岛农村商业银行股份有限公司

　　第四届董事会第五次会议决议公告

　　本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）第四届董事会第五次会议于2022年5月27日在本行总行召开。会议通知已于2022年5月17日以电子邮件及书面方式发出。应出席本次会议的董事13人，实际出席本次会议（含网络方式）的董事11人。刘冰冰、李庆香、鲁玉瑞、商有光、孙国茂、栾丕强、王少飞董事以网络方式参加会议。薛健、林盛董事因工作原因不能按时出席本次会议，分别授权委托鲁玉瑞、商有光董事代为出席并表决。会议由董事长刘仲生主持，部分监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2022年资本充足率管理计划>的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司2022年监管指标分层监测预警指标>的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议并通过《关于董事会对董事长授权的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议并通过《关于董事会对行长授权的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议并通过《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司2022年度外部审计机构的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　《关于拟续聘会计师事务所的公告》及本行全体独立董事对此事项发表的事前认可意见和独立意见，在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议并通过《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司股权管理办法>的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　七、审议并通过《关于重新制定<青岛农村商业银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　本制度在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　八、审议并通过《关于提名潘爱玲女士为第四届董事会独立董事的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》规定，独立董事提名人在提名候选人时，应当重点关注独立董事候选人是否存在同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的情形，独立董事候选人存在上述情形的，提名人应当披露具体情形、仍提名该候选人的理由、是否对上市公司规范运作和公司治理产生影响及应对措施。

　　除本行外，潘爱玲女士担任鲁泰纺织股份有限公司、山东三维化学集团股份有限公司、山东新华医疗器械股份有限公司、中国重汽财务有限公司独立董事，山东晨鸣纸业集团股份有限公司外部监事。

　　潘爱玲女士具有履行独立董事职责所必需的工作经验和专业能力，其中在鲁泰纺织股份有限公司担任的独立董事的任期将于2022年6月届满，任期届满后拟不再担任该公司独立董事。潘爱玲女士在担任本行独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，保证有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责。潘爱玲女士被提名为本行第四届董事会独立董事候选人，不会对本行规范运作和公司治理产生不利影响。

　　上述独立董事候选人简历详见附件。

　　本行全体独立董事对本议案发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案需提交股东大会审议。独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。新当选董事的任职资格尚需报中国银行保险监督管理委员会青岛监管局核准。

　　九、审议并通过《关于提名颜廷礼先生为第四届董事会独立董事的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　上述董事候选人简历详见附件。

　　本行全体独立董事对本议案发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案需提交股东大会审议。独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。新当选董事的任职资格尚需报中国银行保险监督管理委员会青岛监管局核准。

　　鉴于本行第四届董事会独立董事商有光、林盛先生连续担任本行独立董事即将届满六年，根据《上市公司独立董事规则》《青岛农村商业银行股份有限公司章程》等相关规定，独立董事连任时间不得超过六年，因此提名潘爱玲女士、颜廷礼先生为本行第四届董事会独立董事。因两位独立董事离任将导致本行独立董事人数低于董事会人数的三分之一，在本行召开股东大会选举产生新任独立董事并经监管部门核准任职资格履职前，林盛、商有光先生将按照有关规定，继续履行独立董事及董事会相关专门委员会的相关职责。

　　十、审议并通过《关于召开青岛农村商业银行股份有限公司2021年度股东大会的议案》。

　　表决结果为：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　本行董事会授权董事会秘书在本次董事会结束后根据实际情况确定召开股东大会的时间、地点，适时发出股东大会通知，并负责筹备股东大会的具体事宜。

　　特此公告。

　　青岛农村商业银行股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月27日

　　潘爱玲女士简历

　　潘爱玲女士，1965年5月生，中国国籍，博士研究生学历，教授，注册会计师。历任山东大学管理学院助教、讲师、副教授；2002年9月至今，担任山东大学管理学院教授、投融资研究中心主任。潘爱玲女士现任鲁泰纺织股份有限公司独立董事、山东晨鸣纸业集团股份有限公司外部监事、山东三维化学集团股份有限公司独立董事、山东新华医疗器械股份有限公司独立董事、中国重汽财务有限公司独立董事。潘爱玲女士曾任山东晨鸣纸业集团股份有限公司独立董事、浪潮软件股份有限公司独立董事、中国重汽集团济南卡车股份有限公司独立董事、山东省互联网传媒集团股份有限公司独立董事、山东登海种业股份有限公司独立董事。

　　潘爱玲女士未持有本行股份，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得担任本行董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。潘爱玲女士与本行持股5%以上股份的股东，与本行其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。

　　颜廷礼先生简历

　　颜廷礼先生，1968年12月生，中国国籍，大学学历，中级会计师，注册会计师。历任山东外贸集团财务部会计、山东恒信会计师事务所主任会计师、山东东信会计师事务所主任会计师；2014年3月至今，担任利安达会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人、青岛分所负责人。颜廷礼先生现任山东朗进科技股份有限公司独立董事、山东坤信东诚资产评估有限公司法定代表人、董事长兼总经理、青岛德信税务师事务所有限公司法定代表人、执行董事兼总经理等。

　　颜廷礼先生未持有本行股份，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得担任本行董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。颜廷礼先生与本行持股5%以上股份的股东，与本行其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。