北京华峰测控技术股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告

　　证券代码：688200          证券简称：华峰测控        公告编号：2022-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“华峰测控”）于 2022年 5 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，具体情况如下：

　　一、修改《公司章程》部分条款的相关情况

　　2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属导致股份增加，本次对章程修订内容如下：

　　除修改上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变。

　　修改后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688200        证券简称：华峰测控        公告编号：2022-032

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　第二届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于2022年5月27日在公司会议室以现场和通讯表决的方式召开。本次会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长孙镪主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。

　　会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　其中，蔡琳、孙镪、徐捷爽、付卫东为关联董事，回避表决。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　二、《关于修改<公司章程>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修改<公司章程>的公告》。

　　特此公告。

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688200          证券简称：华峰测控         公告编号：2022-030

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：4.2万股

　　● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）授予数量：授予的限制性股票总量为26.25万股，约占公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告时公司股本总额6,118.5186万股的0.43%。其中首次授予21万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.34%；预留5.25 万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.09%。

　　（3）授予价格：151.44元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股151.44元/股的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）激励人数：首次授予6人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。预留授予24人，为董事会认为需要激励的其他人员。

　　（5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　若预留部分在2021年授予完成，则预留部分限制性股票与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：

　　（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予限制性股票考核年度为2021-2025五个会计年度，每个会计年度考核一次。前三年（2021、2022、2023）以2020年主营业务收入为基数，后两年（2024、2025）以2023年主营业务收入为基数，对各考核年度定比基数的主营业务收入复合增长率（X）进行考核，首次授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　注：上述“主营业务收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　若预留部分在2021年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致。若预留部分在2022年授予完成，预留部分考核年度为2022、2023、2024、2025年四个会计年度，每个会计年度考核一次。2022年授予的预留部分限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：

　　③激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为不合格）四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年4月30日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年5月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京华峰测控技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-031），根据公司其他独立董事的委托，独立董事石振东先生作为征集人，就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划激励对象提出的异议。2021年5月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京华峰测控技术股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-041）。

　　4、2021年5月27日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　5、2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-045）。

　　6、2021年5月27日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2022年5月17日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2022年5月27日，公司召开第二届董事会第十三次会议与第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　（二）历次限制性股票授予情况

　　公司于2021年5月27日向激励对象首次授予21万股限制性股票；2022年5月17日向24名激励对象授予5.25万股预留部分限制性股票。

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年5月27日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为4.2万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　董事会表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。蔡琳、孙镪、徐捷爽、付卫东为关联董事，回避表决。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期

　　根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2021年5月27日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为2022年5月27日至2023年5月26日。

　　2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2020年年度股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司和本激励计划首次授予的6名激励对象均达到第一个归属期的归属条件，本激励计划首次授予部分第一个归属期合计可归属4.2万股限制性股票。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的6名激励对象归属4.2万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

　　（五）独立董事意见

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的6名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为4.2万股，归属期限为2022年5月27日-2023年5月26日。本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合首次授予部分第一个归属期归属条件的激励对象办理相关归属手续。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）授予日：2021年5月27日。

　　（二）归属数量：4.2万股。

　　（三）归属人数：6人。

　　（四）授予价格：151.44元/股（公司2020年度和2021年年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由154.58元/股调整为151.44元/股）。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：本次拟归属的6名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意本次符合条件的6 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为4.2万股。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　本所认为，截至本法律意见书出具日，本次归属已取得必要的批准和授权；本激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，随着本激励计划的进展，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　（二）监事会关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

　　（三）北京华峰测控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书；

　　特此公告。

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月28日

　　证券代码：688200        证券简称：华峰测控        公告编号：2022-033

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2022年5月27日在公司会议室以现场和通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席赵运坤主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：

　　1. 《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　特此公告。

　　北京华峰测控技术股份有限公司监事会

　　2022年5月28日