北京市天元律师事务所 关于华夏幸福基业股份有限公司 2021年年度股东大会的法律意见

　　京天股字（2022）第314号

　　致：华夏幸福基业股份有限公司

　　华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”） 2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2022年5月27日在河北省廊坊市固安科创中心二层会议室8召开。为落实疫情防控要求，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师通过视频会议方式参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《华夏幸福基业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

　　为出具本法律意见，本所律师审查了《华夏幸福基业股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司第七届监事会第十次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。

　　本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

　　本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

　　一、 本次股东大会的召集、召开程序

　　公司第七届董事会于2022年4月29日召开第十八次会议做出决议召集本次股东大会，并于2022年4月30日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2022年5月27日14:00在河北省廊坊市固安科创中心二层会议室8召开，董事长王文学先生因工作原因不能到会，由半数以上董事共同推举董事孟惊先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

　　（一）出席本次股东大会的人员资格

　　出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共83人，共计持有公司有表决权股份1,816,232,011股，占公司股份总数的46.4068%，其中：

　　1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计7人，共计持有公司有表决权股份821,508,200股，占公司股份总数的20.9905% 。

　　2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计76人，共计持有公司有表决权股份994,723,811股，占公司股份总数的25.4163%。

　　公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）59人，代表公司有表决权股份数39,993,408股，占公司股份总数的1.0219%。

　　除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事通过现场和视频会议方式出席了会议、公司全部监事通过视频会议方式出席了会议、公司董事会秘书现场出席了会议，本所律师通过视频会议方式出席了会议，部分高级管理人现场列席了会议。

　　（二）本次股东大会的召集人

　　本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

　　经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

　　三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

　　经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

　　本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

　　经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

　　（一）《2021年度董事会工作报告》

　　表决情况：同意1,815,253,011股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9461%；反对945,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0521%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　表决结果：通过

　　（二）《2021年度监事会工作报告》

　　表决情况：同意1,815,274,411 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9473%；反对924,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0509%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　表决结果：通过

　　（三）《独立董事2021年度述职报告》

　　表决情况：同意1,815,137,311股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9397%；反对1,061,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0584%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　表决结果：通过

　　（四）《2021年年度报告全文和摘要》

　　表决情况：同意1,815,268,011股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9469%；反对930,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0512%；弃权33,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0019%。

　　表决结果：通过

　　（五）《2021年度财务决算报告》

　　表决情况：同意1,815,209,911股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9437%；反对988,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0544%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　表决结果：通过

　　（六）《2021年度利润分配预案》

　　表决情况：同意1,814,619,383股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9112%；反对1,579,228股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0870%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　其中，中小投资者投票情况为：同意38,380,780股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的95.9678%；反对1,579,228股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.9487%；弃权33,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%。

　　表决结果：通过

　　（七）《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决情况：同意1,815,253,011股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9461%；反对945,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0521%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　其中，中小投资者投票情况为：同意39,014,408股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.5521%；反对945,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.3644%；弃权33,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%。

　　表决结果：通过

　　（八）《关于公司董事2021年度薪酬情况和2022年度薪酬方案的议案》

　　表决情况：同意832,692,208股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的45.8472 %；反对1,528,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0841%；弃权982,011,803股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的54.0686%。

　　其中，中小投资者投票情况为：同意38,432,008股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的96.0959%；反对1,528,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.8206%；弃权33,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%。

　　表决结果：未通过

　　（九）《关于公司监事2021年度薪酬情况和2022年度薪酬方案的议案》

　　表决情况：同意1,814,670,311股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9140 %；反对1,528,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0841%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　其中，中小投资者投票情况为：同意38,431,708股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的96.0951%；反对1,528,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.8214%；弃权33,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%。

　　表决结果：通过

　　（十）《关于<债务重组计划>涉及金融债务相关担保安排的议案》

　　本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

　　表决情况：同意1,815,459,931股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9575%；反对738,680股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0407%；弃权33,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0018%。

　　其中，中小投资者投票情况为：同意39,221,328股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.0695%；反对738,680股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.8470%；弃权33,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%。

　　表决结果：通过

　　本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、结论意见

　　综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；通过现场和视频会议方式出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　证券代码：600340         证券简称：华夏幸福      公告编号：2022-036

　　华夏幸福基业股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：有

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年5月27日

　　(二) 股东大会召开的地点：河北省廊坊市固安科创中心二层会议室8

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长王文学先生因工作原因不能到会，公司半数以上董事推举董事孟惊先生主持本次股东大会。会议采取现场及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《华夏幸福基业股份有限公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席3人，公司董事长王文学先生，董事孟森先生、王威先生，独立董事陈世敏先生、陈琪先生因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书胡艳丽女士出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2021年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2021年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：独立董事2021年度述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2021年年度报告全文和摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2021年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：2021年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司董事2021年度薪酬情况和2022年度薪酬方案的议案

　　审议结果：不通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司监事2021年度薪酬情况和2022年度薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于《债务重组计划》涉及金融债务相关担保安排的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　上述议案中，议案10为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及股东代

　　理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：刘亦鸣律师、张琦律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；通过现场和视频会议方式出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　（一）《华夏幸福基业股份有限公司2021年年度股东大会决议》；

　　（二）《北京市天元律师事务所关于华夏幸福基业股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见》。

　　华夏幸福基业股份有限公司

　　2022年5月28日