上海和辉光电股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告

　　证券代码：688538        证券简称：和辉光电        公告编号：2022-030

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年5月31日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市金山工业区九工路1333号公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等

　　本次会议由公司董事会召集，董事长傅文彪先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《上海和辉光电股份有限公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，以现场或通讯方式出席9人；

　　2、公司在任监事7人，以现场或通讯方式出席7人；

　　3、公司董事会秘书李凤玲女士出席了本次会议；其他高级管理人员均列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于2021年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于2021年度监事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于2021年度独立董事述职报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于2021年度财务决算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于2021年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于2022年度财务预算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于2021年年度报告及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于续聘公司2022年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于2022年度日常关联交易预计的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于调整独立董事津贴的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于修订对外担保管理制度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修订独立董事制度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修订公司章程及三会议事规则的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于修订募集资金管理制度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　议案13为特别决议议案，已经获得出席本次会议有效表决股份总数的三分之二以上通过。

　　议案5、8、9、10对中小投资者进行了单独计票。

　　议案9涉及关联股东回避表决，回避表决的关联股东名称为上海联和投资有限公司，其所持表决权股份数量为8,057,201,900股。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：沈进、詹孟杰

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会召集程序、召开程序、出席本次股东大会的人员、会议表决程序均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》等法律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　上海和辉光电股份有限公司董事会

　　2022年6月1日

　　证券代码：688538        证券简称：和辉光电         公告编号：2022-031

　　上海和辉光电股份有限公司

　　关于核心技术人员离职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员太田透嗣夫先生与公司签订的顾问协议于2022年5月31日到期。因年龄原因，太田透嗣夫先生在协议到期后不再与公司续签顾问协议，并于近日办理完毕离职手续。太田透嗣夫先生所负责的工作已经平稳交接，离职不会影响公司核心技术的完整性，不会对公司生产经营带来实质性影响，不会对公司的核心竞争力、业务发展和产品创新产生重大不利影响。

　　一、核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员太田透嗣夫先生与公司签订的顾问协议于2022年5月31日到期。因年龄原因，太田透嗣夫先生在协议到期后不再与公司续签顾问协议，并于近日办理完毕离职手续。太田透嗣夫先生在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对太田透嗣夫先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　1、核心技术人员的具体情况

　　太田透嗣夫，男，1946年出生，日本国籍，名古屋大学学士。1969年至1981年，任职于日本电气株式会社，从事IC设计工作；1981年至1987年，任NEC半导体爱尔兰公司工程部经理；1987年至1989年，任日本电气株式会社储存器事业部产品技术部长；1989年至1996年，任NEC半导体英国公司董事、工厂厂长；1996年至1998年，任日本电气株式会社微形电脑事业部部长；1998年至2002年，任上海华虹NEC电子有限公司副总经理、工厂厂长、建设指挥部长；2002年至2004年，任NEC液晶技术株式会社NEC轮值总裁、董事；2004年至2007年，任上海广电NEC液晶显示器有限公司（现为上海广电光电显示器有限公司）副总经理、工厂厂长、建设指挥部长；2007年，任NEC液晶技术株式会社特别顾问；2007年至2009年，任平田机工株式会社特别顾问兼半导体器件事业部长；2009年至2010年，任上海华虹NEC电子有限公司资深顾问；2010年至2018年，任上海华力微电子有限公司建设副总裁；2016年至2018年，任公司建设顾问；2018年至今，任公司总技术顾问，主要负责公司二期生产线建设及维护。

　　2、专利情况

　　太田透嗣夫先生在公司任职期间未参与公司专利的申请，与公司不存在职务发明纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权属的完整性。

　　3、保密及去向情况

　　根据公司与太田透嗣夫先生签署的《保密协议》，约定在劳动关系存续期间与解除劳动关系后，均应保守公司业务、技术、营销、财务等经营管理相关信息。在其离职时，退还所有文档、文件、图纸、笔记、手册、规格、设计、装置、计算机磁盘、磁带、材料及设备、计算机设备以及其他财产，连同以任何形式载有或披露任何保密信息的任何材料。

　　根据太田透嗣夫先生签署的《核心技术人员离职承诺书》，除事先取得公司书面同意外，在其离职后二年内不接受与公司有竞争关系的或经营类似业务的任何自然人、法人或其他经济组织的聘用或以任何其他方式为其服务（包括但不限于担任股东、合伙人、董事、监理、经理、代理人、顾问等，不做任何兼职工作）；不自己生产、经营、研发同类产品或提供同类服务；不自己直接或间接投资设立法律实体生产、经营、研发同类产品或从事同类业务。截至本公告披露日，公司未发现太田透嗣夫先生前往竞争对手工作。

　　二、核心技术人员离职对公司的影响

　　公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的核心技术体系，并培养了一支年轻高效、有奋斗精神和创造力的研发技术团队。团队成员各司其责并最终形成集体成果，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。截至2021年12月31日，公司共有技术人员1,268人。

　　截至本公告披露日，公司其他核心技术人员未发生变化，核心技术人员为11人，人员稳定，具体情况如下：

　　综上，太田透嗣夫先生的离职不会影响公司核心技术的完整性，不会对公司生产经营带来实质性影响，不会对公司的核心竞争力、业务发展和产品创新产生重大不利影响。

　　三、公司采取的措施

　　目前，太田透嗣夫先生已完成与公司技术团队的工作交接，公司的生产经营持续稳定。目前公司技术团队结构完整，后备人员充足，现有技术团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续开发。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、公司技术团队、核心技术人员总体稳定，太田透嗣夫先生已与公司办理相关工作的交接，其离职不会对公司的生产经营带来实质性影响；

　　2、太田透嗣夫先生在公司任职期间未参与公司专利的申请，与公司不存在职务发明纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权属的完整性。同时太田透嗣夫先生已签署相关的保密协议和离职承诺书，包含保密、竞业禁止等条款；

　　3、目前公司技术团队结构完整，后备人员充足，现有技术团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续开发。

　　五、上网公告附件

　　《东方证券承销保荐有限公司关于上海和辉光电股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》

　　特此公告。

　　上海和辉光电股份有限公司董事会

　　2022年6月1日