宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于2021年年度权益分派实施后 调整回购股份价格上限的公告

　　证券代码：601609         证券简称：金田铜业       公告编号：2022-049

　　债券代码：113046         债券简称：金田转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）实施2021年年度利润分配方案后，公司以集中竞价交易方式回购股份的价格上限由不超过人民币12.65元/股（含）调整为不超过人民币12.54元/股（含）。

　　一、回购股份事项概述

　　公司于2022年3月14日召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划（以下简称“本次回购”）。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币15,000万元（含）且不超过人民币30,000万元（含），回购价格不超过人民币12.65元/股（含）；本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月（即2022年3月14日至2023年3月13日）。具体内容详见公司于2022年3月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《金田铜业关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2022-009）。

　　截至本公告披露日，公司本次通过集中竞价交易方式已累计回购股份21,380,000股，占公司总股本的比例为1.44%，成交的最高价为8.00元/股、最低价为6.44元/股，已支付的资金总额为162,103,169元（不含交易费用）。目前公司回购股份的事项正在有序的进行中，并严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规的要求在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体持续披露回购股份的进展公告。

　　二、调整回购股份价格上限的原因

　　2022年5月12日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（回购专用账户股份不参与分配），向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。实施权益分派股权登记日前，公司总股本扣减公司回购账户股份数量发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　2022年6月9日，公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-046），确定权益分派股权登记日为2022年6月14日，现金红利发放日（除权除息日）为2022年6月15日。截至本公告日，公司2021年年度利润分配已实施完毕。

　　根据《金田铜业关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（以下简称“《回购报告书》”），若公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　三、本次回购股份价格上限的调整

　　鉴于公司2021年年度利润分配已实施完毕，本次回购股份价格上限由不超过人民币12.65元/股（含）调整为不超过人民币12.54元/股（含），具体计算过程如下：

　　调整后的回购股份价格上限=[（调整前的回购股份价格上限-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）。

　　其中，现金红利=（参与分配的股本数×每股分红金额）÷总股本=（1,453,619,709×0.110）÷1,480,482,009≈0.108元/股。

　　公司2021年年度利润分配仅进行现金红利分配，不进行资本公积金转增股本，不送红股，故流通股份变动比例为0。

　　因此，调整后回购股份价格上限=[（12.65-0.108）+0]÷（1+0）≈12.54元/股（保留小数点后两位）。

　　根据《回购报告书》，本次回购股份的资金总额不低于人民币15,000万元（含）且不超过人民币30,000万元（含），调整回购价格上限后，按照本次回购金额上限人民币30,000万元，回购价格上限12.54元/股进行测算，回购数量约23,923,444股，约占公司总股本的1.62%；按照本次回购金额下限人民币15,000万元，回购价格上限12.54元/股进行测算，回购数量约为11,961,722股，约占公司总股本的0.81%。具体回购股份数量及公司股本结构实际变动情况以后续实施情况为准。

　　四、其他事项说明

　　除以上调整外，公司本次回购的其他事项均无变化。公司后续将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规的要求，实施股份回购并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2022年6月15日

　　证券代码：601609           证券简称：金田铜业     公告编号：2022-048

　　债券代码：113046           债券简称：金田转债

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年6月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：宁波市江北区慈城镇城西西路1号三楼多功能厅会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，董事长楼国强先生主持。采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席6人，董事谭锁奎先生、吴建依女士、宋夏云先生因工作原因未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书丁星驰先生出席本次会议；部分高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00关于公司《公开发行可转换公司债券方案》的议案

　　2.01议案名称：发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：发行方式和发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：利息支付

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：转股期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：转股价格的确定

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11议案名称：转股价格的调整及计算方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16议案名称：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.17议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.18议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.19议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.20议案名称：募集资金存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.21议案名称：本次决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司《公开发行可转换公司债券预案》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司《公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以及承诺》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司《可转换公司债券之债券持有人会议规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司未来三年股东分红回报规划（2022年-2024年）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1-9为特别决议议案，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的2/3以上通过；

　　2、本次会议审议的所有议案均获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市鑫河律师事务所

　　律师：张复兴律师、谢亨华律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京市鑫河律师事务所认为，公司2022年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　2022年6月16日