山西华翔集团股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：603112    证券简称：华翔股份   公告编号：2022-049

　　转债代码：113637    转债简称：华翔转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议于2022年6月15日在公司办公楼307会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2022年6月10日以直接送达方式发出。会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，一致通过如下议案：

　　（一）审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》

　　公司于2021年实施限制性股票激励计划，首次授予部分的第一期已达成解锁条件，公司拟对此部分限制性股票办理解锁及上市流通。

　　董事陆海星、张敏、张杰为激励对象，已回避表决。

　　表决结果：

　　同意6票，反对0票，弃权0票，回避3票。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市公告》（公告编号：2022-051）

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司董事会

　　2022年6月16日

　　证券代码：603112    证券简称：华翔股份  公告编号：2022-050

　　转债代码：113637    转债简称：华翔转债

　　山西华翔集团股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2022年6月15日在公司办公楼205会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2022年6月10日以直接送达方式发出。会议应出席监事5人，实际出席会议监事5人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出以下决议：

　　（一）审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》

　　公司于2021年实施限制性股票激励计划，首次授予部分的第一期已达成解锁条件，公司拟对此部分限制性股票办理解锁及上市流通。

　　表决情况：

　　同意5票，反对0票，弃权0票，回避0票

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市公告》（公告编号：2022-051）

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司监事会

　　2022年6月16日

　　证券代码：603112    证券简称：华翔股份  公告编号：2022-051

　　转债代码：113637    转债简称：华翔转债

　　山西华翔集团股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划

　　首次授予部分第一期解锁暨上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次解锁股票数量：4,411,356股

　　● 本次解锁股票上市流通时间：2022年6月21日

　　山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十七次会议于2022年6月15日召开，会议审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，根据公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的规定和公司2021年第二次临时股东大会授权，同意公司为248名符合解锁资格的激励对象办理解锁事宜，共计解锁4,411,356股。现将相关事项公告如下：

　　一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

　　（一）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月3日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。独立董事孙水泉先生作为征集人就公司2021年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。

　　2、2021年2月4日至2021年2月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，激励对象中有1名员工因个人原因离职，不再参与本次激励计划。除该员工不再参与本次激励计划外，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山西华翔集团股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2021年2月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于制定<山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于制定<山西华翔集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年2月25日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-008）。

　　4、2021年3月4日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年3月4日为首次授予日，向251名激励对象授予1,109.05万股限制性股票，授予价格为5.51元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　5、2021年3月24日，公司披露《关于向激励对象首次授予限制性股票的结果公告》，公司共向251名激励对象授予1,109.05万股限制性股票。

　　6、2022年1月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。监事会对本次激励计划涉及事项进行了核查，并发表了核查意见。

　　7、2022年2月17日，公司披露《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的结果公告》，公司共向17名激励对象授予112.23万股限制性股票。

　　8、2022年3月17日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，计划回购3名激励对象已获授但尚未解锁的共计62,100股限制性股票。

　　9、2022年4月26日，公司披露《股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》，以4月28日为注销日，注销62,100股限制性股票，注销后，首次授予部分变为11,028,390股。

　　（二）历次限制性股票授予情况

　　注：不满足解锁条件的3名激励对象已获授股份回购注销后，首次授予部分数量变为11,028,390股

　　二、股权激励计划限制性股票解锁条件

　　（一）解锁条件及条件是否成就说明

　　（二）部分或全部不符合解除限售条件的激励对象说明

　　公司2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象为266人，其中：15名激励对象因个人原因放弃认购；李红平等3人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司已回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。综上所述，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期可解除限售的激励对象共248人。

　　三、本次可解锁的限制性股票情况

　　四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2022年6月21日

　　（二）说明本次解锁的限制性股票上市流通数量：4,411,356股

　　（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：

　　激励对象中公司现任董事和高级管理人员须遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

　　（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、法律意见书的结论性意见

　　1、公司就本次解锁已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定；

　　2、本次解锁已满足《激励计划》规定的解锁条件，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定。

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月16日