乐山巨星农牧股份有限公司 关于签订公开发行可转换公司债券 募集资金专户存储四方监管协议的公告

　　证券代码：603477    证券简称：巨星农牧        公告编号：2022-040

　　债券代码：113648    债券简称：巨星转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准乐山巨星农牧股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]663号）核准，乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行可转换公司债券1,000万张，发行价格为人民币100.00元/张，募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币12,230,912.25元后，公司实际募集资金净额为人民币987,769,087.75元，资金到账时间为2022年4月29日。上述募集资金到位情况业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具川华信验（2022）第0032号《验资报告》。

　　二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的设立情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，2022年6月28日，公司及实施募投项目的子公司德昌巨星农牧科技有限公司（以下简称“德昌巨星”）与四川银行股份有限公司凉山德昌支行（以下简称“四川银行德昌支行”）、华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司（以下简称“华西证券上海分公司”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。该监管协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异。

　　截至2022年6月21日，本次募集资金专项账户的开立和存储情况如下：

　　三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容

　　（一）公司及子公司德昌巨星与华西证券上海分公司、四川银行德昌支行所签署协议的主要内容

　　甲方一：乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“甲方一”）

　　甲方二：德昌巨星农牧科技有限公司（以下简称“甲方二”）

　　乙方：四川银行股份有限公司凉山德昌支行（以下简称“乙方”）

　　丙方：华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方（下文“甲方”指“甲方一”和“甲方二”）募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，甲方一、甲方二、乙、丙四方经协商，达成如下协议：

　　一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为08010304000007273，截至2022年6月21日，专户余额为100,000,000元。该专户仅用于甲方二“德昌巨星100万头智慧养猪园区项目”公开发行可转换公司债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

　　四、甲方二授权丙方指定的保荐代表人孙勇、付洋可以在乙方正常营业时间到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明、甲方出具的授权书和单位介绍信。

　　五、乙方按月向甲方二出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　六、甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当及时以邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的姓名及联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　八、乙方连续三次未及时向甲方二出具对账单、抄送给丙方或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方二可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　九、丙方发现甲方二、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　十、因专户余额不足或甲方提供的收款方账户信息错误以及遇乙方系统停止运行或系统故障、网络通讯故障、计算机病毒、计算机硬件故障等原因及法律规定的不可抗力影响导致乙方未及时办理资金支付业务的，乙方不承担违约责任。

　　十一、本协议适用中华人民共和国法律、法规及行政规章。对因履行本协议引起的或者与本协议有关的任何争议，协议四方应尽其最大努力通过友好协商方式解决。如果协商不能解决，应当向乙方住所地人民法院提起诉讼。

　　十二、本协议自甲一、甲二、乙、丙四方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　十三、本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

　　特此公告。

　　乐山巨星农牧股份有限公司董事会

　　2022年6月29日