海尔智家股份有限公司关于调整公司 2022年A股股票期权激励计划及向激励 对象授予2022年A股股票期权的公告

　　股票简称：海尔智家           股票代码：600690           编号：临2022-045

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　股票期权的授权日：2022年6月28日；

　　股票期权的授予数量：10,475.6896万份；

　　股票期权的行权价格：23.86元/股。

　　海尔智家股份有限公司（以下简称“海尔智家”、“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”、“2022年A股股票期权激励计划”）的相关规定，以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，公司第十一届董事会第一次会议于2022年6月28日审议通过了《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意以2022年6月28日为授权日，向符合条件的1,834名激励对象授予股票期权10,475.6896万份，行权价格为23.86元/股（以下简称“本次授予”）。现将有关事项公告如下：

　　一、本激励计划权益授予情况

　　（一）本次权益授予的决策程序和信息披露情况

　　1、公司于2022年4月28日召开第十届董事会第二十八次会议、第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》等本激励计划相关事项的议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并于2022年4月29日公开征集投票权。

　　2、2022年5月31日，公司在公司内部网站对2022年A股股票期权激励计划授予激励对象名单进行了公示，公示时间为自2022年5月31日至2022年6月9日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本激励计划的授予激励对象提出的异议。

　　3、2022年6月17日，公司第十届监事会第二十六次会议，对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并审议通过了《关于2022年A股股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。2022年6月18日，公司对《海尔智家股份有限公司监事会对股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况公告》进行公开披露。

　　4、公司于2022年6月28日召开2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》等本激励计划相关事项的议案，并进行了公开披露。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查并披露了《海尔智家股份有限公司关于2022年A股股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》，未发现知悉内幕信息进行股票交易或泄露本激励计划而导致内幕交易发生的情形。

　　5、公司于2022年6月28日召开公司第十一届董事会第一次会议、第十一届监事会第一次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对本次获授期权激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意意见，并进行了公开披露。

　　（二）董事会关于本次授权符合授予条件的说明

　　根据《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。

　　1、公司未发生以下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　经公司董事会核查，公司及激励对象均未出现上述任一情形，本激励计划授予条件已经成就，公司确定股票期权授予的授权日为2022年6月28日，向符合条件的1,834名激励对象授予股票期权10,475.6896万份，行权价格为23.86元/股。

　　（三）本次授予事项与《海尔智家股份有限公司2022年股票期权激励计划》的差异情况

　　根据公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会授权，董事会根据本激励计划的规定，对本次授予的激励对象人数及权益数量进行调整。本次授予的激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份（以下称“本次调整”）。

　　除上述调整外，本次授予的内容与公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会审议通过的激励计划一致。

　　（四）权益授予的具体情况

　　公司本次授予情况与公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会审议通过的激励计划相符，主要内容如下：

　　1、授权日：2022年6月28日

　　2、授予数量：10,475.6896万份

　　3、授予人数：1,834人

　　4、行权价格：23.86元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　6、激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　本次授出的股票期权的有效期自授权日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

　　本激励计划授予的股票期权在授权日起满12个月后，满足行权条件的，激励对象可以在未来分四期行权，具体行权安排如下：

　　7、激励对象名单及本次授予情况

　　公司本次授予股票期权10,475.6896万份，占本激励计划公告时公司股份总数的1.11%。激励对象获授的股票期权分配情况如下：

　　注：激励对象刘晓梅在本次授予时新任职为公司高管（董事会秘书），其获授的股票期权数量为11.6468万份，占授予股票期权总数的0.11%。

　　二、调整事由及结果

　　（一）调整事由

　　由于本激励计划中6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，公司董事会决定取消其激励对象资格，综上，公司对本激励计划授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整。

　　（二）调整结果

　　本次调整后，授予激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份。

　　三、监事会意见

　　公司监事会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及本次激励计划、《海尔智家股份有限公司章程》的有关规定，结合对激励对象名单的审核结果，发表核查意见如下：

　　1、公司本激励计划授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《海尔智家股份有限公司章程》规定的激励对象条件和任职资格，激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象条件，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。公司本次授予有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

　　2、鉴于公司激励计划授予的激励对象名单中，6名激励对象因离职原因不再纳入激励对象范围，因此，根据激励计划的有关规定和公司2021年年度股东大会的授权、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，监事会同意董事会对本激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。本次授予的激励对象人数及授予权益数量的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》中的相关规定，公司所做的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　3、综上，我们一致同意公司2022年A股股票期权激励计划的本次授予及本次调整。

　　四、权益授予后对公司财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司将按照下列会计处理方法对公司股权激励计划成本进行计量和核算：

　　1、授权日会计处理：由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。公司将在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model，以下简称“B-S”模型）确定股票期权在授权日的公允价值。

　　2、等待期会计处理：公司在等待期的每个资产负债表日，以对可行权股票期权数量的最佳估算为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，同时计入“资本公积——其他资本公积”。

　　3、可行权日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。

　　4、行权日会计处理：根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”。

　　对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型至少应当考虑以下因素：

　　1、期权的行权价格；

　　2、期权的有效期；

　　3、标的股票的现行价格；

　　4、股价预计波动率；

　　5、股份的预计股利；

　　6、期权有效期内的无风险利率。

　　（二）股票期权总成本的测算

　　1、公司采用B-S模型确定股票期权的公允价值

　　B-S模型由6个变量所决定：标的股票的现行价格（S），期权的行权价（K），无风险利率（r），期权有效期（t）、股价预计波动率（σ）以及标的股票的股息率（i）这6个变量的变动会影响期权价值的变动。B-S模型对期权的定价公式为：

　　2、选取参数，计算本公司期权价值

　　（1）股价（S）：27.01元/股（授权日2022年6月28日收盘价格）。

　　（2）行权价（K）：23.86元/股。

　　（3）无风险利率（r）：根据彭博(Bloomberg)系统中国政府债券到期收益率, 1年期的无风险收益率为1.997%，2年期为2.358%，3年期为2.452%，4年期为2.561%，5年期为2.67%，其中第4年期的无风险收益率取3年期和5年期的无风险收益率算术平均值。

　　（4）期权存续期（t）：分别为1年、2年、3年、4年（授权日至每期首个行权日的期限）。

　　（5）历史波动率（σ）：0.3677（1年）；0.4016（2年）；0.3783（3年）；0.3795（4年）。计算历史波动率时，选取区间为公司最近4年的连续收盘价。同时按照等待期的不同分别计算过去1、2、3、4年的历史波动率。

　　（6）股息率（i）1.7031%，根据估价日（2022年6月28日），彭博(Bloomberg)系统中显示的股息率，以每股股利除以授权日收盘价。

　　根据上述定价模型计算公司本激励计划授予的10,475.6896万份期权的理论总价值为7.77亿元，即需要摊销的股票期权成本为7.77亿元，该成本将在激励计划等待期内进行摊销。公司2022年6月28日授予期权，2022年-2026年股票期权成本摊销情况见下表（货币单位：人民币亿元）：

　　注：1、上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授权日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　3、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　五、独立董事意见

　　关于本次授予及调整，公司独立董事认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次授予获授股票期权的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文件和《海尔智家股份有限公司章程》有关任职资格的规定，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。

　　本激励计划确定的授权日符合《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》的有关规定。

　　公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　鉴于公司激励计划授予的激励对象名单中，6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，因此，根据《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》和公司2021年年度股东大会的授权、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，独立董事同意董事会对公司2022年A股股票期权激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。本次授予的激励对象人数及授予权益数量的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》中的相关规定，公司所做的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　本次授予及本次调整有利于完善治理机制，提升公司价值与股东价值；有利于创新公司薪酬体系，进一步吸引人才；有利于调动激励对象的积极性，实现跨越周期的业务发展；有利于承接公司长期发展战略目标，实现行业引领；有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意公司2022年A股股票期权激励计划的本次授予及本次调整。

　　六、激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金安排

　　激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司本次授予的获授条件已经满足，公司本次调整及本次授予事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次调整的有关事项、本次授予的授权日与获授对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、《海尔智家股份有限公司章程》及本激励计划的有关规定；公司尚需就本次授予办理信息披露、登记和公告等相关程序。

　　八、备查文件

　　1、海尔智家股份有限公司第十一届董事会第一次会议决议公告；

　　2、海尔智家股份有限公司第十一届监事会第一次会议决议公告；

　　3、海尔智家股份有限公司独立董事对第十一届董事会第一次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日

　　股票简称：海尔智家            股票代码：600690          编号：临2022-043

　　海尔智家股份有限公司

　　第十一届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第一次会议于2022年6月28日下午在青岛市崂山区海尔信息产业园生态品牌中心大楼中118会议室召开，应到董事9人，实到董事9人，其中董事俞汉度、李锦芬、钱大群、王克勤、李世鹏、吴琪以通讯方式参会，出席人数符合法律法规和《公司章程》的规定。本次会议于2022年6月26日以邮件方式通知参会人员，会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由董事李华刚主持。经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：

　　一、《海尔智家股份有限公司关于选举公司董事长的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举李华刚为公司董事长，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　二、《海尔智家股份有限公司关于选举公司副董事长的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举邵新智为公司副董事长，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　三、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会战略委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举李华刚为董事会战略委员会主任委员，李世鹏、吴琪、宫伟为董事会战略委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

　　四、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会提名委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举吴琪为董事会提名委员会主任委员，李世鹏、李华刚为董事会提名委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

　　五、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会审计委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举王克勤为董事会审计委员会主任委员，俞汉度、钱大群、吴琪、邵新智为董事会审计委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

　　六、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举钱大群为董事会薪酬与考核委员会主任委员，李世鹏、李华刚为董事会薪酬与考核委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

　　七、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会ESG委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，选举李锦芬为董事会环境、社会及管治（即“ESG”）委员会主任委员，钱大群、宫伟为董事会ESG委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

　　八、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司总裁的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，同意聘任李华刚先生担任公司总裁，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　九、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司副总裁的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，同意聘任宫伟、解居志、李攀、赵弇峰、李洋、宋玉军、管江勇、吴勇、黄晓武担任公司副总裁，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　十、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司财务总监的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，同意聘任宫伟担任公司财务总监，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　十一、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司董事会秘书的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，同意聘任刘晓梅担任公司董事会秘书，任期与公司第十一届董事会任期一致。 （简历见附件）

　　十二、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　经全体董事表决，同意聘任刘涛、伍志贤分别担任公司A股证券事务代表、D股证券事务代表，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

　　十三、《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　由于2022年A股股票期权激励计划中6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，公司董事会决定取消其激励对象资格，综上，公司对2022年A股股票期权激励计划授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整。本次调整后，授予激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份。

　　本次调整激励计划相关事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2022年A股股票期权激励计划继续实施。

　　十四、《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》等有关规定以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/H股/D股类别股东大会的授权，董事会认为公司2022年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2022年6月28为授权日，按照23.86元/股的价格向1,834名激励对象授予10,475.6896万份股票期权。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于调整公司2022年A股股票期权激励计划及向激励对象授予2022年A股股票期权的公告》（编号：临2022-045）。

　　十五、《关于调整H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）管理委员会组成的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

　　基于职务调整的关系，现拟将海尔智家股份有限公司H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）（以下简称“受限制股份单位计划”）的管理委员会（以下简称“管理委员会”）的委员调整为李华刚、陆忠亮及伍志贤。董事会授权管理委员会所有权力处理有关 H股受限制股份单位计划事宜。

　　为方便受限制股份单位计划员工接受授予及股份归属，公司拟协助有关被激励对象的个人子账户的开设，为此拟授权管理委员会各成员为公司在中银国际证券有限公司（以下简称“中银国际”）证券户口（账户名称：海尔智家股份有限公司）的授权签字人士，其授权范围只限于（1）对中银国际提供被授予受限制股份单位的人员的及其他相关信息及发出开立，维护及关闭相关子账户有关的指令；（2）发出对子账户的运作包括但不限于资金及股票之存提、交易等指令。委员会任何一位成员发出的指令均有效。此授权不影响公司在中银国际的证券户口的其他授权人员的安排。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2022年6月28日

　　附件：相关人员简历

　　李华刚、宫伟、邵新智、俞汉度、李锦芬、钱大群、王克勤、李世鹏、吴琪的简历参见公司于2022年4月29日披露的《海尔智家股份有限公司关于董事会换届的公告》（临2022-031）。

　　其他相关人员简历：

　　解居志，男，于1989年7月毕业于山东财经大学，获得学士学位。同年加入海尔。解先生拥有全流程产品管理、全产品成套服务、全产品市场营销的经验。解先生曾担任海尔电热事业部、海尔华东区市场事业部等高级职务。自2002年8月起出任海尔顾客服务公司总经理、自2012年7月担任海尔集团副总裁，承接海尔一、二级城市社群销售服务一体化，开发新居家品类线上线下销售。自2015年12月至今管理海尔新兴业务板块，包括净水、物流、海尔家居、日日顺服务等，自2019年开始亦同时主管热水器业务，自2019年3月27日起获委任海尔电器集团有限公司行政总裁及执行董事。解先生先后曾荣获“中国家电服务行业突出贡献奖金奖”，“山东省优秀企业家”等荣誉称号。

　　李攀，男，生于1976年。于1997年毕业于武汉大学，获得经济学和国际企业管理学双学位。1997年加入海尔集团，现任海尔智家海外平台总经理。李攀先生历任海尔集团亚太事业部事业部长助理、海尔东盟中心经理、海外品牌营销中心经理、海外战略中心经理、海外市场运营总监等多个职务，自2004年起在海尔海外平台担任重要职位，具有丰富的产品企划、品牌营销、市场开拓、公司运营等一线管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

　　吴勇，男，生于1978年，于2001年毕业于天津商学院，获得供热通风与空调工程专业学士学位。于2015年在清华经济管理学院和欧洲工商管理学院（INSEAD），获得高级工商管理EMBA双学位。吴勇先生于2001年加入海尔集团，现任海尔智家厨房电器产业、海尔智家食联网平台总经理。吴勇先生进入海尔以来，历任冰箱生产制造、海外营销、制冷产业中国区总经理等相关工作，具有制造、营销、产业平台全流程管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

　　李洋，男，生于1976年，于1998年毕业于青岛科技大学，获得精细化工专业学士学位。李洋先生于1998年加入海尔，现任海尔洗衣机产业兼衣联网平台总经理、海尔智家股份有限公司副总裁。李洋先生历任海尔智家制造部长、衣联网平台总经理等多个职务，自2008年起在海尔衣联网任各重要职位，从事洗衣机产品质量及体系管理、生产制造等相关的管理工作。期间带领团队孵化的海尔衣联网生态平台于2019年获得“全国轻工业企业管理现代化创新成果”一等奖。其个人荣获“2018年青岛市最具成长性企业家”、“全国轻工业企业管理创新先进个人”等荣誉。

　　管江勇，男，生于1978年，于2001年毕业于东北电力大学，获得管理信息系统专业学士学位。管江勇先生于2001年加入海尔，现任海尔热水器产业兼水联网平台总经理。管江勇先生进入海尔以来，历任各工贸市场产品管理、生产制造、产品营销、产业渠道管理、区域总经理、热水器产业市场总监、水联网平台、热水器产业总经理等相关工作。具有产品制造、营销、企划管理、产业平台全流程管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

　　宋玉军，男，生于1975年，1998年毕业于山东理工大学，获得设备工程与管理专业学士学位，2015年获得清华大学高级管理人员工商管理硕士学位。1998年加入海尔，历任海尔海外推进本部运营部总经理、海尔巴基斯坦公司董事兼总经理、海尔印度公司执行董事、海尔海外南亚东南亚大区总监、海尔家电产业集团副总裁等职务，自1998年起在海尔海外担任各重要职位，具有丰富的产品、制造、研发、市场营销等经验。曾荣获青岛市劳动模范、青岛市专业技术拔尖人才、青岛高层次服务人才等荣誉。现任海尔空气产业总经理、海尔智家股份有限公司副总裁。

　　赵弇锋，男，出生于1977年。于2001年毕业于天津科技大学，获得机械电子工程专业学士学位，2019年获得中国人民大学高级工商管理硕士学位。赵弇锋先生于2001年加入海尔智家，现任海尔制冷产业及智慧厨房场景总经理，赵弇锋先生进入海尔智家以来，历任海尔智家区域产品经理、产品管理总监、区域分公司总经理、制冷产业国内市场总经理等多个职务，具有丰富的产品管理、品牌营销、市场拓展、团队管理等经验。

　　黄晓武，男，生于1977年，1998年毕业于重庆大学光电工程学院，获得工学学士学位，2004年毕业于香港大学经济及工商管理学院，获得工商管理硕士学位。黄先生在商业银行、战略投资、产业基金、公司财务和资本市场运作及经营等方面拥有逾二十年广泛工作经验，参与及领导了涉及营销渠道、物流、家电、科技产业等诸多领域的重要战略投融资项目。黄先生于2021年任公司副总裁，负责公司投资者关系、资本市场、股权融资、战略投资等事务，也兼任海尔智家ESG执行办公室主任。在此之前，黄先生曾在公司控股的联交所上市公司海尔电器集团有限公司担任副总经理。加入海尔集团前，黄先生曾在中国工商银行宁波分行和上海分行、国信证券投资银行事业部、英高投资银行集团等机构工作。

　　刘晓梅，女，生于1985年，2009年毕业于中央民族大学法学院，获得法学、文学双学士学位，2011年毕业于外交学院国际法系，获得国际法学硕士学位，且具备中国法律职业资格。刘女士于2015年6月加入公司，先后在海尔电器集团有限公司、海尔智家负责企业管治、资本市场、并购及企业融资的法律及合规事宜。加入公司前，刘女士于北京市竞天公诚律师事务所工作。刘女士在企业管治、资本市场、产业基金、投融资等方面积累了丰富的工作经验。

　　刘涛，男，生于 1981 年。毕业于山东财经大学，本科学历、获管理学学士学位。拥有上海证券交易所董事会秘书资格。历任海尔智家股份有限公司证券部科员、信息披露经理、投资者关系经理。现任海尔智家股份有限公司证券事务代表。刘涛先生参与公司的资产整合、战略投资者引进、融资、并购、股权激励与员工持股等项目，于公司A股证券事务，资本运作、投资者关系管理等方面有着丰富的经验。

　　伍志贤，男，生于1965年。持有香港中文大学工商管理学院工商管理学士学位。彼亦为英国特许公会会计师公会资深会员，香港会计师公会会员及英格兰及威尔斯特许会计师公会会员。其于审计、财务及公司秘书方面拥有逾二十多年之经验。伍先生曾任本公司附属公司海尔电器集团有限公司在私有化前的上市公司公司秘书，现任公司H股公司秘书。

　　股票简称：海尔智家          股票代码：600690         编号：临2022-046

　　海尔智家股份有限公司

　　关于公司股权激励计划内幕信息

　　知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件的要求，海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）针对2022年A股股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人做了登记。

　　公司于2022年4月28日召开公司第十届董事会第二十八次会议及第十届监事会第二十五次会议，审议批准了《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“本激励计划草案”），并于2022年4月29日作出首次公开披露。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围及程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人，相关人员均登记在公司本激励计划的《内幕信息知情人登记表》。

　　2、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在本激励计划草案首次公开披露前六个月（即2021年10月29日至2022年4月28日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及《海尔智家股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将参与本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在本激励计划草案公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，自查期间，除下表所示核查对象外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　公司结合本激励计划的进程对上述人员卖出公司股票的情况进行了核查，其中：

　　根据刘涛、郑东明就其卖出公司股票出具的承诺，其在自查期间卖出公司股票的行为系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在卖出公司股票前，并未知悉本激励计划具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公司本激励计划的具体信息或基于此建议买卖公司股票，刘涛、郑东明不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　此外，公司于2022年3月30日披露了《海尔智家股份有限公司关于回购部分A股社会公众股份方案的公告》（临2022-017）：公司拟自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内，以自有资金回购公司A股股份，金额不超过30亿元且不低于15亿元，据此，公司推进了本次回购相关事宜。方案推出后至2022年4月底，公司共计回购933,100股，支付的金额为22,511,601.00元，详见公司于2022年5月6日披露的《海尔智家股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购A股股份的进展公告》（临2022-036）。回购作为上市公司提升股东价值、维护市场信心的有效措施，有助于增加股东回报，因此本次回购系公司在当时资本市场环境下，根据资本市场变动情况独立判断，不存在故意利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　除上述情况外，本激励计划其他激励对象在自查期间内不存在买卖公司股票的情形。

　　三、核查结论

　　经核查，在本激励计划公告前6个月内，公司未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《内幕信息知情人在自查期间买卖股票的说明》。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司

　　董事会

　　2022年6月28日